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上交所:大力惩处资金占用,从严打击财务造假
...行人提交的发行上市申请文件的处理标准;四是从严打击财务造假,落实严监管、强监管要求,明确财务造假处理标准及相关从重情节。此外,还结合纪律处分实践,补充、完善了其他纪律处分类型化处理标准。主要修订内容方...……更多
上交所新增科创板公司违规处理标准,将核心技术人员纳入相关...
...违规的类案处理标准。其一,结合监管实践,重点补充了财务造假或舞弊等违规行为的处理标准,并明确了恶性违规公开谴责的处理档次;其二,总结案例经验,修订更新财务资助违规、业绩预告违规、未履行承诺违规、股票买...……更多
资本市场新“国九条”发布!来看重点
...、利益输送等行为。——严格上市公司持续监管严肃整治财务造假、资金占用等重点领域违法违规行为。严格规范大股东尤其是控股股东、实际控制人减持,按照实质重于形式的原则坚决防范各类绕道减持。增强分红稳定性、持...……更多
港湾周评|超卓航科6000万存款“消失谜团”令人震惊
...结合全面实行注册制新的市场形势,严肃查处欺诈发行、财务造假、操纵市场等严重影响市场秩序的违法行为,加大对控股股东、实际控制人指使公司造假,以及保荐承销、审计评估、法律服务等中介机构严重失职缺位行为的惩...……更多
沪深交易所落实“国九条”十要点:提高上市门槛,分红不达标...
...重大违法退市标准的基础上,坚决打击恶性和长期系统性财务造假。一方面,严打多年连续造假,造假行为持续3年及以上的,只要被行政处罚予以认定,坚决予以出清。另一方面,加大严重造假的出清力度,进一步调低“造假...……更多
证监会发布多项新规
...格强制退市标准。严格重大违法退市适用范围,调低2年财务造假触发重大违法退市的门槛,新增1年严重造假、多年连续造假退市情形;将资金占用长期不解决导致资产被“掏空”、多年连续内控非标意见、控制权无序争夺导致...……更多
突发!证监会重拳出手!
...人和中介机构即使撤回发行上市申请,也要一查到底。对财务造假、欺诈发行等违法违规行为,证监会将以“零容忍”的态度坚决予以严厉打击,切实维护市场秩序,保护投资者合法权益。多名从业人员违法炒股被严厉惩处证监...……更多
...,资金占用、违规担保整改成效明显2022年,上交所针对财务造假共作出公开谴责6单,同比增加50%,公开认定14人,同比显著增加,相关公司均被出具行政处罚,主要责任人被市场禁入。对于资金占用、违规担保直接侵害上市公...……更多
证监会最新发声:这样谈退市率、IPO、投融资平衡和做空
...注册制改革、退市率、投融资平衡、股指期货做空和打击财务造假等。证监会表示,已经关注到市场上“A股退市率不高”的观点。退市改革的核心是坚持“应退尽退”,在退得下的同时还要退得稳,也并不是退得越多越好。同...……更多
沪深交易所大幅提高主板、创业板上市财务指标,“一查即撤”增设6个月申报间隔期
...规定接受内部控制审计。三是压实中介机构责任。把防范财务造假、欺诈发行摆在发行审核更加突出的位置,明确保荐人应当从投资者利益出发,健全内部决策和责任机制,强化中介机构对资金流水、客户、供应商等方面的核查...……更多
*ST红相财务造假遭严惩
...及市场禁入决定书的公告。证监会依法从严查处了*ST红相财务造假案,作出行政处罚及市场禁入决定,对公司及相关当事人处以6556万元罚款,对2名当事人采取市场禁入措施,其中对公司实际控制人、董事长兼总经理杨某处以罚...……更多
证监会:操纵市场案组织化、团伙化特征更趋明显
...场案发总量下降,但组织化、团伙化特征更趋明显;三是财务造假仍有发生,违规手法隐蔽复杂;四是中介机构违法案件保持高位,部分主体失职缺位问题突出;五是特定领域案件仍然易发,违法行为打击效果显著。证监会表示...……更多
“科创板八条”来了!杨德龙:对中小投资者利益是重大保护|宅男财经
...科创板上市公司全链条监管。从严打击科创板欺诈发行、财务造假等市场乱象,更加有效保护中小投资者合法权益。“这些是之前市场诟病比较多的(情况),部分不符合上市条件的公司采取欺诈发行的方式登陆科创板,损害投...……更多
2月IPO战报:严监管信号持续释放
...市场;另一方面,加强对上市公司事中、事后监管,重罚财务造假、欺诈发行行为,让“监守自盗”、以身试法的“关键少数”受教训、长记性,更好确保市场健康有序发展。在龙年首场新闻发布会上,证监会相关部门负责人从...……更多
证监会:从严打击“炒壳”背后的市场操纵、内幕交易行为
...假、多年连续造假退市情形,坚决打击恶性和长期系统性财务造假。二是严格规范类退市情形。增加连续多年内控非标意见退市情形,督促上市公司切实强化内部管理和公司治理;增加控制权长期无序争夺导致投资者无法获取上...……更多
证监会:着力防范欺诈发行、财务造假风险,打造“廉洁注册制...
...重点机构、重点业务的监管检查,将严厉查处欺诈发行、财务造假等严重违法违规行为作为工作重点。持续压实中介机构主体责任,强化证券期货经营机构全链条内部追责。紧盯城投企业、房地产企业债券风险动向,稳慎防范化...……更多
证监会:审核注册人员和上市委委员存在故意或重大过失、违反...
...强,回报能力稳步提升,总体面貌明显改善。但上市公司财务造假、大股东违规侵占上市公司利益等违法行为仍时有发生,违规减持严重影响投资者信心,分红的稳定性、及时性和可预期性相对不足,上市公司对自身投资价值的...……更多
...假记载被罚的上市公司超过15家,部分上市公司连续多年财务造假,还有上市公司自IPO时期起便存在财务虚假记载行为。在分析人士看来,公司财务造假的原因包括为了顺利上市、维持股价等,该行为对二级市场和投资者产生不...……更多
财务造假、信披违规贯穿上市前后,*ST泽达被强制退市
...交所下发了关于*ST泽达终止上市相关事项的监管工作函。财务造假、信披违规贯穿上市前后2019年6月13日,泽达易盛披露《招股说明书》申报稿,所涉会计期间为2016年至2018年。后经上交所五轮审核问询,泽达易盛进行了多次回复...……更多
海通证券IPO业务再度受罚,副总姜诚君被警示,2023年保荐业务失败率达47%
...术股份有限公司已主动撤回IPO申请,但该公司及高管仍因财务造假行为合计被罚1650万元。该案由此成为新《证券法》实施以来,证监会查办的首例在提交IPO申报材料后、未获注册前的欺诈发行案件。监管的态度日趋明朗。2月18...……更多
獐子岛违规披露案被最高检列入典型案例:全面惩处涉上市公司违法犯罪
...2016年年度报告》和《2017年年度报告》进行审计,以确定财务造假的具体数额;二是调取獐子岛公司虾夷扇贝底播图、库存图、核销图等书证,生产经营中抽点、盘测等财务造假的原始数据,公司内部报告文件,信息披露义务制...……更多
...报质量、严禁以圈钱为目的盲目谋求上市、过度融资,对财务造假、虚假陈述、粉饰包装等行为,及时依法严肃追责;压实中介机构“看门人”责任,建立常态化滚动式现场监管机制;突出交易所审核主体责任,严密关注拟上市...……更多
证监会:持续加强监管执法 着力推动提升上市公司质量
...风险官、发行司司长严伯进,分别就上市公司欺诈发行、财务造假、大股东违规占用上市公司资金等问题和打击操纵市扬、内幕交易的稽查体系,进一步提高资本市场违法成本,从源头提升上市公司质量等话题,进行了回应。2...……更多
“四箭齐发”!证监会为加强资本市场监管“下狠招”
...《关于加强上市公司监管的意见(试行)》中,围绕打击财务造假、严格规范减持、加大分红监管、加强市值管理等各方关注的重点问题,提出了4个方面18项政策措施。财务造假是长期以来的监管重点。上述文件提到,“严厉打...……更多
证监会重拳出手,200亿增量ETF节后发售,龙年利好来了!
...舆情监测等多元化线索发现渠道,加大对涉嫌欺诈发行、财务造假问题线索的排查力度,坚持露头就打、打早打小,更好地保护投资者的权益。对相关违法案件从重从快予以处罚,既要用足用好行政处罚的“财产罚”“资格罚”...……更多
上市公司要退市 中小股民怎么办
...2021年初到2024年2月6日期间,证券监管部门公开了245份对财务造假的行政处罚决定书,其中216份涉及A股公司。相比之下,只有两起涉及上市公司的集体诉讼案,让股民获得了赔偿。投服中心代位诉讼投资者获赔今年年初,有投资...……更多
“带病”上市不可一撤了之
...破坏资本市场的信用机制。撤回申请的企业中,不乏存在财务造假、信息披露不完整等严重问题。这些企业往往故意隐瞒问题、伪造数据,“碰运气”以求通过IPO审核。这种操作严重影响了资本市场的诚信基础,一旦问题企业成...……更多
证监会:依法查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等...
...牙带刺”,以全面加强监管为重点,依法查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等重大违法行为,营造良好市场环境,切实增强市场信心。四是树牢公正理念。不断提升执法规范化水平,统一执法标准和尺度,最大限度...……更多
对财务造假还得立体追责
...门依法对A股市场造假时间长、金额大、影响恶劣的几起财务造假案件作出从严、从快、从重处罚,受到市场关注。财务报告中呈现的各项财务指标,是反映上市公司运营质效、财务状况、发展前景乃至投资价值的最重要信息之...……更多
上交所重拳出击资金占用违规行为
...募集资金1.35亿元,情节恶劣。对于上述资金占用,结合财务造假、违规担保等事项,上交所对实控人作出公开谴责并公开认定终身不适合担任上市公司董监高的顶格处理,对参与实施资金占用的时任财务总监予以公开谴责并公...……更多
2022-12-19 23:23重拳,违规,资金,行为
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