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...9日，深圳证监局发布公告称，经查，发现平安证券基金销售业务存在个别销售业务部门未有效进行物理隔离；未有效执行基金销售业务的内部控制制度；私募基金的宣传推介不规范等问题。依据相关规定，深圳证监局决定对平...……更多
2023-10-09 21:38:00证监,平安,销售业务,深圳,警示,违规
...点。10月9日，深圳证监局披露一则罚单，平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现，今年以来，已有十余个地方证监局出具逾20份与基金代销相关的罚单，涉及机构以银行为...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
中国经济网北京7月8日讯 深圳证监局近日发布关于对国信证券股份有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定（〔2024〕151号）、关于对马谦、凌铃采取出具警示函措施的决定（〔2024〕152号）以及关于对...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
12月20日，多地证监局都披露了罚单，至少涉及6家券商。其中，中信证券和招商证券被指在经纪业务和场外衍生品业务管理方面存在不足。值得关注的是，今年以来，已有5家大型券商此前因场外衍生品业务存在违规被罚。本次...……更多
2024-12-21 08:17:00罚单,券商,证券,生品,业务,管理
...和北京增财基金销售有限公司（简称“增财基金”）相关销售业务的合作，同时不再受理通过微动利基金和增财基金办理公司旗下基金的相关销售业务。除此之外，还有汇添富基金、景顺长城基金、长城基金等多家公募纷纷宣布...……更多
2024-01-29 07:32:00余家,优胜劣汰,机构,行业,基金,销售
监管公布私募违规典型案例。12月4日，上海证监局联合上海金融法院选编10件涉私募基金典型案例发布。同日，据新华社报道，中国证监会党委书记、主席易会满提及坚决消除监管真空，严厉打击“伪私募”等。足见监管对私募...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
本文转自：中国经济网中国经济网北京5月13日讯 广东证监局5月10日发布关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定（〔2024〕40号）以及关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...禁不止，监管开出2024年首张“飞单”罚单。2月2日，湖南证监局新增两张罚单，中泰证券股份有限公司湖南分公司及前负责人杨文明因在开展业务过程中，存在“飞单”等多项违规行为，中泰证券湖南分公司及杨文明均被采取出...……更多
2024-02-05 08:36:00中泰,罚单,警示,负责人,分公司,证券
...令整改措施的决定。决定显示，中信银行厦门分行的基金销售业务存在违规事实，分别是：原基金销售业务部门负责人、个别分支机构基金销售业务负责人“无证上岗”;没有将投资人的长期投资收益纳入分支机构和基金销售人...……更多
2023-12-28 17:13:00中信银行,中信,规范性,违规,财富,业务
...监局10张罚单。处罚内容方面，券商在投行、研报、基金销售业务上屡踩红线，相关罚单及监管警示接踵而至。点评：2023年罚单密度整体上超过以往，反映了监管部门对于券商合规经营和风险防范的高要求。券商在投行、研报、...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
中国经济网北京11月21日讯证监会新疆监管局网站今日公布了关于对申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...一面是，东莞证券近期被罚以及IPO陷入中止。日前，广东证监局发布了《关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定〔2024〕40号》。经查，东莞证券作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技...……更多
2024-05-21 12:14:00内忧,外患,东莞,业绩,总裁,证券
中国基金报记者 张燕北 孙晓辉针对辖区银行基金销售业务违规，近日重庆证监局密集出手，一日连发三道行政监管函，涉及中国工商银行、广发银行、招商银行的重庆分行。个别基金销售人员“无证上岗”工行重庆市分行被警...……更多
2024-09-17 11:30:00三家,证监,重庆,银行,基金,重庆
本文转自：中国经济网中国经济网北京11月7日讯 证监会浙江监管局网站日前公布的《关于对南华期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》显示，经查，在2022年8月15日至8月29日期间，南华期货股份有限公司（“南华期货...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...间不足六个月。吉峰科技8月19日晚公告称，黄蕾收到四川证监局警示函。违规买卖收益上缴公司警示函显示，经查，黄蕾自2024年5月6日至今担任吉峰科技董事、董事长。其父亲黄某，于2024年5月7日-2024年6月3日通过集中竞价陆续...……更多
2024-08-20 07:52:00警示,违规,父亲,女儿,交易,公司
...）原董事长又被认定为证券业不适当人选。1月22日，深圳证监局发布公告表示，国盛资管部分资管计划存在尽职调查流于形式等问题，公司原董事长裘强被认定为不适当人选，时限长达5年。而这也是继2023年11月深圳证监局出具...……更多
2024-01-24 20:16:00董事长,终身,董事,证监,监管,公司
...购计划行为对华胜天成及其董事长王维航通报批评，北京证监局对公司关联方华胜天成出具警示函；王维航因减持华胜天成股份计划公告的减持区间披露不准确被上交所、北京证监局出具警示函；王维航因华胜天成信息披露不及...……更多
2023-01-12 11:51:00净利,净利润,警示,业绩,批评,华胜
...构因研报业务违规受罚。国元证券再收罚单3月1日，安徽证监局对外发布了《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。安徽证监局指出，经查，国元证券存在四项问题，包括发布证券研究报告业务管理制度不...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
深圳证监局近日对科创板上市公司碧兴物联下发警示函，指出该公司在信息披露、重大合同公告以及关联方认定等方面存在严重问题，并对董事长何愿平、时任总经理朱缨、财务总监王进、董事会秘书潘海瑭分别采取监管谈话...……更多
2024-10-15 09:46:00警示,信息,证监,深圳,监测,问题
...泰证券最新连收两张罚单，一是总部，二是个人。据江苏证监局今天披露，对华泰证券出具警示函措施，对公司营业部从业人员傅静出具警示函。华泰证券罚单涉及场外期权交易及投资者适当性问题，共两个违规事项：一是与非...……更多
2024-12-04 13:21:00事出,期权,券商,头部,违规,交易
...1月3日发布的公告，航锦科技（000818）因算力设备及芯片销售业务核算不准确，导致信息披露不真实、不准确，受到责令改正的监管措施。同时，公司董事长蔡卫东、总经理丁贵宝和财务总监慕继红因上述违规行为被出具警示函...……更多
2025-01-05 11:03:00化学原料,板块,原料,化学,科技,卫东
...提供财务资助。三是在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务，收取发行人票面利息补差费用，为他人规避监管提供便利。未严格落实金融资产重分类内控要求。四是从业人员兼职管理不到位，员工投资行为管控存在薄弱环...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
北京商报讯（记者 李海媛）11月21日，黑龙江证监局发布公告称，经查，发现黑龙江辰能创新投资管理有限公司存在未按合同约定向投资者披露管理人重大事项信息；未对私募基金产品进行风险评级；未制定明确产品或者服务分...……更多
2023-11-21 21:29:00黑龙,黑龙江,警示,违规,监管,行为
...早间公告披露，10月8日收到中国证券监督管理委员会深圳证监局下发的《深圳证监局关于对深圳市富安娜家居用品股份有限公司、林国芳、龚芸采取出具警示函措施的决定》([2023]167号)(下称“警示函”)。警示函显示，2023年9月28...……更多
2023-10-09 10:46:00安娜,乌龙,警示,董事长,董事,安娜
...保代在执业过程中存在以下违规行为：一、对发行人境外销售业务核查程序执行不到位；二、对发行人股东持股比例的确定依据核查不充分；三、对发行人股东出资情况执行的核查程序不到位。同日，深交所还对中信建投及2名...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...行业采访了解到，主要是两种情况：一是最近三年内受过证监会行政处罚的保代。这里强调了两个情形，分别是“近三年”的时间范畴，以及被“行政处罚”的保代。二是被证监会采取认定为不适当人选、被行业自律组织采取认...……更多
2024-09-23 19:01:00轰动,监管,营业,项目,保荐,证券
中国经济网北京12月25日讯 新疆证监局近日发布的关于对申万宏源证券有限公司采取出具警示函监督管理措施的决定（〔2024〕34号）显示，经查，申万宏源证券有限公司作为新疆中泰化学股份有限公司（简称“ST中泰”，002092.SZ...……更多
2024-12-25 11:51:00宏源证券,中泰,宏源,债券,警示,违规
又有三家期货公司遭监管点名。7月15日，浙江证监局一口气发布了6张罚单，分别点名了瑞达期货股份有限公司（下称“瑞达期货”，002961）杭州分公司、中信建投期货有限公司（下称“中信建投期货”）杭州分公司、江西瑞奇...……更多
2024-07-15 21:46:00期货,罚单,期货公司,公司,期货,证监
...1元，市值56亿元）发布公告称，公司及相关人员收到浙江证监局警示函。记者注意到，华正新材收到警示函与其在投资者互动平台上对5.5G的业务回复有关。浙江证监局认为，华正新材的相关回复未能客观、完整地介绍和反映公...……更多
2023-11-14 23:00:00新材,警示,客观,业务,新材,证监
...（002721，*ST金一）2024年3月29日晚间公告，公司收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。*ST金一成立于2007年11月，总部位于北京市海淀区，2014年1月在深交所上市。公司主营业务...……更多
2024-03-30 11:57:00证监,违规,违法,净利,净利润,公司
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