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...办法》（证监会令第182号）第二十四条的规定。国轩高科董事长李缜直接参与了与美国伊利诺伊州政府签署协议的相关工作，董事会秘书潘旺作为公司信息披露事务的具体负责人，二人未能按照《上市公司信息披露管理办法》（...……更多
2023-12-08 14:54:00证监,安徽,警示,谈话,董事长,监管
...一重大交易事项，近日安徽监管局对公司出具警示函并对董事长李缜、董秘潘旺采取监管谈话措施。此次监管措施是否会对国轩高科在美国伊利诺伊州建设电池工厂的投资产生影响？12月10日，国轩高科回应澎湃新闻记者表示，...……更多
2023-12-10 13:08:00电池厂,美国,董事长,监管,董事,电池
...采取出具警示函的行政监管措施。张海生、张杰作为公司董事长、董事会秘书，未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条、第三十三条第一款的规定履行勤勉尽责义务，对公司的上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司...……更多
2023-10-24 18:24:00内蒙,证监,内蒙古,警示,集团,公司
...公司总经理助理，人保资本投资管理有限公司党委书记、董事长、总裁等职务；2015 年 7 月加入公司，曾任公司首席投资官兼资产管理总部总经理、国信弘盛私募基金管理有限公司董事长，现任公司首席营销官，兼任深圳市证券...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...等，广州金控期货有限公司(下称金控期货)被警示，公司董事长和总经理被监管谈话。广东证监局网站18日披露的监管信息显示，经查，金控期货未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体...……更多
2024-06-18 16:58:00内控,广州,警示,期货,体系,期货
...机构报送实际控制人持股比例等问题而被处罚，公司时任董事长等多名人员还被认定为不适当人选。从罚单内容来看，每家券商问题不一；各家券商违规严重程度也各不相同。中原证券存在“为他人规避监管提供便利”等行为根...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...，信达证券一口气聘任了三位高管，其中包括九州证券原董事长，魏先锋聘请其为该公司副总经理。不过，中国证券业协会（下称“中证协”）的个人公示信息显示，魏先锋有一条“违法失信”信息。一时间，信达证券也因聘任...……更多
2024-09-02 14:45:00发威,征信,证券业,券商,违法,证券
...券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。证券从业人员不得买卖股...……更多
2024-02-09 16:43:00证监,多名,违法,人员,处理,监管
...监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，对公司董事长、总经理黄苹进行监管谈话，对公司时任董事会秘书费海江出具警示函。大晟文化主营业务为网络游戏研发、运营以及影视剧制作、发行业务。2022年，公司网络游...……更多
2023-12-15 07:08:00关联交易,及信息,违规,关联,谈话,董事长
...对该事项进行内幕信息登记。张烘、张云升作为公司时任董事长，邬庆文作为时任总经理及董事会秘书，张宁作为公司董事会秘书，对上述违规情形负有主要责任。山西证监局决定对其采取监管谈话并出具警示函的监督管理措施...……更多
2024-08-10 08:27:00证监,违规,上市公司,公司,公司,中国证监会
...二条、第二十四条第二款、第二十六条第一款规定。公司董事长刘文生、董事会秘书王丽春，未按照《办法》第四条、第五十一条规定履行勤勉尽责义务。根据《办法》第五十二条规定，贵州证监局决定对保利联合采取警示函措...……更多
2023-10-31 19:16:00保利,警示,联合,信息,保利,公司
...款规定。根据《办法》第五十一条第三款规定，源杰科技董事长兼总经理ZHANGXINGANG、财务总监陈振华，对上述定期报告信息披露不准确负有主要责任。中国企业资本联盟副理事长柏文喜在接受《科创板日报》记者采访时候表示，...……更多
2024-08-03 14:40:00谈话,董事长,监管,董事,科技,公司
...政监管措施并记入诚信档案。张海生、张杰作为君正集团董事长、董事会秘书，未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条、第三十三条第一款的规定履行勤勉尽责义务，对君正集团的上述违规行为负有主要责任。根据《上市...……更多
2023-10-25 16:09:00子公,采矿,子公司,警示,集团,公司
...档案。西藏证监局还称，林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任，决定予以公开谴责，记入证券期货市场诚信档案。
8月8日，西藏证监局一口气披露3份行政监管措施决定书。由于存在业务数据报送不...……更多
2024-08-12 13:42:00华林,监管,证券,问题,华林,证券
...监会依法决定，对思尔芯处以400万元罚款；对时任思尔芯董事长黄学良，时任思尔芯董事、首席执行官、总经理ToshioNakama分别处以300万元罚款；对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书...……更多
2024-02-09 23:02:00证监,重拳,突发,证监,思尔,行为
...息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条规定；公司董事长李水荣、总经理项炯炯、财务总监王亚芳、董事会秘书全卫英违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条、第五十一条规定，对上述违规行为负有主要责任。依据...……更多
2024-05-31 16:44:00荣盛,警示,业绩,信息,荣盛,证监
...“中马传动”等4只股票交易价格和交易量。
此外，还有董事长因操纵自家公司股票亏损反而领了1300万元罚单。证监会查明，2018年6月12日至2020年7月3日，时任美尚生态景观股份有限公司（下称“美尚生态”）董事长王迎燕与时...……更多
2024-02-23 09:31:00内幕交易,证监,罚单,一人,内幕,交易
...（证监会公告〔2022〕15号）第八条等相关规定。公司时任董事长兼总经理金利伟、时任财务总监耿振强、时任董秘俞文斌违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条规定，对上述违规行为应承...……更多
2023-11-01 16:35:00金利,警示,股份,公司,资金,证监
...占当期披露金额的比例分别为11.47%、57.84%。卓锦股份时任董事长、总经理卓未龙组织实施案涉行为，时任财务总监、董事姚群英参与案涉行为。对此，证监会对卓锦股份及4名时任高管给予警告，合计处罚款800万元。
无独有偶，...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...）被证监会出具警示函。同时，证监会对泰禾集团与公司董事长兼总经理黄其森，采取了出具警示函及监管谈话措施的决定。2023年5月8日至2023年6月2日，泰禾集团股票收盘价连续二十个交易日低于1元，触及退市规则。2023年8月4...……更多
2024-01-16 22:33:00君安,东兴,国泰,中金,托管,证监
...”）等中资龙头会计师事务所。具体而言，1月4日，浙江证监局发布了3条行政监管措施公告，分别涉及立信所、中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（下称“中兴华所”）和天健所。其中，立信所和中兴华所被出具警示函，天...……更多
2024-01-04 21:37:00开年,立信,天健,警示,谈话,监管
...险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，董事长林立被予以公开谴责。券商员工“硬约束”加强在券业严监管趋势下，券商员工执业规范“硬约束”以及职业道德要求均在不断加强。此前证监会强调，在持续优化...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...安徽证监局对动力电池企业国轩高科出具警示函，对公司董事长李缜、副总裁潘旺进行了监管谈话。据12月10日国轩高科最新回应，该行政监管措施不会影响公司正常的经营管理活动。作为曾经早早入局的磷酸铁锂龙头，国轩高...……更多
2023-12-12 13:50:00净利,净利润,信息,电池,美国,证监
...第一款相关规定。西藏证监局认为，黄建荣作为西藏珠峰董事长，胡晗东作为西藏珠峰董事会秘书，未能忠实、勤勉地履行职责，按照相关规定，西藏证监局决定对西藏珠峰、黄建荣、胡晗东采取出具警示函的监督管理措施，并...……更多
2024-04-27 21:54:00股东,上市公司,大会,公司,西藏珠峰,西藏
...券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。证券从业人员不得买卖股...……更多
2024-02-17 21:26:00好来,证监,重拳,增量,年利,发售
安徽证监局对安徽新华传媒股份有限公司采取出具警示函行政监管措施 【安徽证监局对安徽新华传媒股份有限公司采取出具警示函行政监管措施】财联社12月28日电，安徽证监局公告，经查，安徽新华传媒股份有限公司与部分客...……更多
2023-12-28 19:09:00安徽,证监,新华,警示,监管,措施
...业部经理、总经理助理等，现任公司副总经理兼南华基金董事长。南华期货于2019年8月30日于上交所上市，保荐机构是中信证券，发行股票数量为7000万股，发行价格为4.84元/股，募集资金总额3.39亿元，扣除发行费用后，募集资金...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
中国经济网北京11月21日讯证监会新疆监管局网站今日公布了关于对申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...及海通证券的两位保代。据记者不完全统计，1月以来，证监部门和交易所合计对券商或相关从业人员开出各类投行业务罚单已超过10张。其中，多家头部券商因投行业务被罚，包括中信证券、国信证券、国泰君安、海通证券、中...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...国新闻网中新网5月8日电(中新财经记者 宋宇晟)华谊兄弟董事长王忠军再次被监管出具警示函。浙江证监局7日公布关于对王忠军采取出具警示函措施的决定。警示函显示，经查，王忠军作为华谊兄弟传媒股份有限公司董事长，于...……更多
2024-05-08 11:27:00华谊,警示,董事长,监管,董事,兄弟
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