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证监会发布减持新规 夯实市场长期稳定基础
...司股东减持股份管理暂行办法》及相关配套规则。《减持管理办法》意在解决减持监管面临的突出问题。保留了大股东减持预披露要求、“爬行”减持即每三个月的减持比例限制、首发前股份的减持比例限制等实践中运行较为成...……更多
...1月,证监会修订《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规则。其中提到,证监会基于审慎监管原则对经营机构私募资管业务实施差异化监管;对私募股权资管计划分期缴付、扩募、费用列支、组合投资等规...……更多
完善规则堵住漏洞 A股减持制度全面升级
...上市公司股东减持股份管理暂行办法》(以下简称《减持管理办法》)《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》(以下简称《持股变动规则》),自发布之日起施行。同一天,沪深交易所在前期...……更多
广汇能源26亿资金占用未按规信披 广汇集团等收警示函
...往来情况。广汇能源上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监会公告〔2017〕16号)第一条、《上市公...……更多
证监会:衍生品市场迎来统一规范,明确场内场外持仓合并要求
衍生品市场法规体系实现进一步完善。3月17日,证监会发布《衍生品交易监督管理《办法》(征求意见稿)》(下称《办法》)及起草说明,向社会公开征求意见。证监会表示,衍生品市场在满足市场主体个性化风险管理需求...……更多
事关上市公司募集资金,证监会征求意见
...了问责条款,建立与《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司信息披露管理办法》等上位法的衔接,通过加强事中事后监管以推动上市公司规范管理和使用募集资金,促进中介机构勤勉尽责。要点概览强调募集...……更多
证监会发布全面注册制规则主要有哪些内容?
...册制改革,证监会起草了统一的《首次公开发行股票注册管理办法》(下称“《注册管理办法》”),以规范主板、科创板、创业板首次公开发行股票相关活动,为全面实行注册制搭建起了整体制度框架体系。证监会指出,公开...……更多
证监会:审核注册人员和上市委委员存在故意或重大过失、违反...
...规定的法律位阶,增强制度稳定性和约束力。构建以减持管理办法为核心,董事和高管、创投基金减持特别规定为补充的“1+2”规则体系。修订自律监管指引,完善询价转让细则。 (七)严格规范大股东减持行为。严格执行破...……更多
境内企业出海制度新规:明确全球存托凭证备案时间
本文转自:人民网人民网北京5月23日电 (黄盛)日前,证监会发布了《监管规则适用指引——境外发行上市类第6号:境内上市公司境外发行全球存托凭证指引》(以下简称“《指引》”),进一步规范境内上市公司境外发行可...……更多
证监会就《上市公司股东减持股份管理办法(征求意见稿)》公开征求意见
...网央视网消息:日前,证监会就《上市公司股东减持股份管理办法(征求意见稿)》公开征求意见。《减持办法》基本保持《减持规定》的框架和主体内容,对市场反映的突出问题做出针对性调整完善,主要包括以下方面:一是...……更多
国君海通合并引发“连锁反应”,富国、海富通基金已提交股权变更申请
...。根据证监会发布的《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》(下称《管理办法》)及其配套规则,同一主体在参股一家基金、控股一家基金的基础上,还可以再申请一块公募牌照,即“一参一控一牌”。这也意味着,海...……更多
申万宏源证券收警示函 承销ST中泰公司债券违规
...年修订)第十三条的要求,违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六条第一款、第四十一条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六十八条的规定,新疆证监局决定对申万...……更多
...5月,证监会发布了《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及其配套规则。这也意味着,“一参一控一牌”正式落地,即同一主体在参股一家基金、控股一家基金的基础上,还可以再申请一块公募牌照。因此,国泰君安...……更多
...全面实行股票发行注册制涉及的《首次公开发行股票注册管理办法》等主要制度规则草案向社会公开征求意见。此次公开征求意见的制度规则包括《首次公开发行股票注册管理办法》等证监会规章及配套的规范性文件,涉及注册...……更多
四箭齐发!证监会两强两严新政集中出炉,下一步有哪些新动作
证监会进一步加强提高上市公司质量、加强上市公司监管、加强证券公司和公募基金监管和加强证监会系统自身建设等四方面工作,突出“强本强基”和“严监严管”。具体而言,3月15日,证监会制定并集中发布了《关于严把...……更多
强化减持监管 证监会全面完善减持规则体系
...式重新发布,并将其名称修改为《上市公司股东减持股份管理办法》(简称《减持办法》)。同时,为了进一步规范董事、监事和高级管理人员转让股份的行为,支持其依法合规增持股份,证监会还对《上市公司董事、监事和高...……更多
资本市场新“国九条”逐条解读:严字当头,上市、退市和分红重点发力
...。 落实方面,证监会一是制定《上市公司股东减持股份管理办法》。将原有的《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》上升为《上市公司股东减持股份管理办法》,以证监会规章的形式发布。内容上,保持原减持规定基...……更多
...到位。新疆证监局指出,上述问题违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第四十二条第一款、第五十六条、第九十九条第二款的规定,反映出金石期货内部控制和合规管理存在缺陷。新疆证监局进一步指出,根据...……更多
...基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关规定进行解释,明确要求拟任证券基金经营机构董事长、总经理的人员,应当具有3年以上证券、基金或者金融工作经历,且其中1人应当具有3年以上与拟任...……更多
...司股东减持股份管理暂行办法》及相关配套规则,《减持管理办法》进一步加强对大股东减持的限制:增加大股东通过大宗交易减持前的预披露义务;明确控股股东、实际控制人二级市场减持与上市公司股价表现、分红情况挂钩...……更多
淳厚基金回应8张罚单:近6个月积极汇报整改工作,公司无经营风险
...示部分的内容,违反了《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(证监会令第158号,经证监会令第166号修订)第二十五条的规定。根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第三十五条第一款的规定,上海证监局决定...……更多
开源证券公募子公司获批 注册地海口
...局。2022年5月出台的《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》,落地“一参一控一牌”,进一步形成促动。“一参一控一牌”指:同一金融主体参股一家基金公司、控股一家基金公司基础上,还可再申请一块公募牌照。以...……更多
证监会:防范绕道减持,维护市场信心
...规定的法律位阶,增强制度稳定性和约束力。构建以减持管理办法为核心,董事和高管、创投基金减持特别规定为补充的“1+2”规则体系。修订自律监管指引,完善询价转让细则。严格规范大股东减持行为。严格执行破发、破净...……更多
万科需“闯关”股东大会及证监会核准,深铁集团或有投票权
...向第一财经记者表示,根据证监会的《上市公司证券发行管理办法》,第38条规定非公开发行股票的价格条件是:“价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十”。另外,万科的国资持股不影响增发,不是...……更多
财务数据披露不准确,神思电子收山东证监局警示函
...》中的财务数据披露不准确,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条规定,山东证监局决定对公司采取出具警示函的...……更多
事关上市公司收购!证监会明确投资者权益变动刻度标准,即日...
...一投资者权益变动标准,正确理解与适用《上市公司收购管理办法》(下称“《收购办法》”)第十三条、第十四条,证监会制定《证券期货法律适用意见第19号——<上市公司收购管理办法>第十三条、第十四条的适用意见》...……更多
证监会等六部门:放宽外国投资者的资产要求
...、国家外汇局修订发布《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》。其中提出,放宽外国投资者的资产要求。原《办法》要求外国投资者境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元。为便利和促...……更多
涉嫌违反限制性规定转让证券,罗欣控股被证监会立案
...披露义务并停止相关交易。该行为违反了《上市公司收购管理办法》(证监会令第166号)第十三条规定。根据《上市公司收购管理办法》(证监会令第166号)第七十五条规定,浙江证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施...……更多
联美控股困局:近三年ROE、毛利率与净利率大降,多次环保被罚
...022]16号)第十条的规定,同时违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条第一款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款的规定。依据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令...……更多
...。5月,证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》,表示在继续坚持基金管理公司“一参一控”政策前提下,将放宽公募持牌数量限制。政策利好之下,券商资管加速公募化浪潮。今年6月,华安证券公告称,拟...……更多
2022-12-23 22:45:00券商,业绩,年前
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