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中新经纬10月19日电 证监会网站19日消息，因存在委托不具有基金销售业务资格的单位从事资金募集活动的情形等，厦门思斉投资管理有限公司及总经理陈文宏收警示函。经查，厦门思斉投资管理有限公司存在以下问题：一、在...……更多
2023-10-19 14:15:00厦门,投资管理,警示,总经理,投资,管理
...海媛）1月3日，四川证监局发文称，经查，四川银创蜀新私募基金管理有限公司（以下简称“银创蜀新私募”）在开展私募投资基金业务过程中，存在未及时更新管理人的办公地址信息；兼营资金借贷等与私募基金管理无关的业...……更多
2024-01-03 21:07:00勤勉,监管,情形,义务,四川,证监
中国经济网北京5月10日讯浙江证监局网站今日公布《关于对国信证券股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》。决定书显示，浙江证监局在日常监管中发现，国信证券、刘洪志、朱星晨保荐的利尔达科技集团...……更多
2024-05-10 18:41:00利尔,警示,国信,保荐,证券,国信
...33e5a1b83cc54bd26a5b5987c581adbd33a3.jpg\"/>12月14日，记者从证监会官网获悉，财信证券近日提交设立公募基金公司申请，申请材料已于12月13日被接收。这是继今年7月开源证券提交设立公募基金公司申请后，券商系公募机构（...……更多
2022-12-15 12:33券商,迎新,进展,竞争力,差异,道路
...禹泽投资管理有限公司（以下简称“禹泽投资”）在从事私募基金业务活动中，存在私募基金产品募集完成后未在中基协办理基金备案手续的情形。因此西藏证监局决定对禹泽投资采取责令改正的监督管理措施，并记入资本市场...……更多
2023-11-27 20:44:00中基,监管,投资,产品,西藏,证监
...为3亿元和1.2亿元。国通信托知悉上述信托计划所投底层私募基金出现异常情况后，已及时就相关情况向委托人进行了风险披露，并按委托人指令对底层基金产品进行了赎回操作。同时，国通信托本着审慎原则，对所有涉及私募...……更多
2023-11-28 22:29:00信托,上市公司,多家,公司,信托,国通
...警示函》)。据《警示函》，经查，深圳鼎锋明道在从事私募基金业务活动中，未妥善保存鼎锋明道新三板汇瑞基金、鼎锋明道新三板定增宝1号证券投资基金部分投资者适当性管理资料。上述情形违反了《私募投资基金监督管理...……更多
2024-09-23 20:50:00明道,深圳,警示,投资者,投资,资料
...动、央地协作，依法将各类证券活动全部纳入监管，严把私募基金等领域准入关，严厉打击“伪私募”，清理整顿金交所、“伪金交所”，消除监管空白和盲区。证监会将和市场相关方，加强沟通交流，共同坚守专业、理性、协...……更多
2023-11-08 12:40:00证监,证监,监管,准入关,部际,上表
...力的产品；使用片面强调集中营销时间限制的措辞；推介私募基金产品过程使用可能误导投资人进行风险判断的措辞。针对上述违规行为，厦门证监局根据《证券期货投资者适当性管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司...……更多
2024-05-09 00:13:00中金,厦门,警示,分公司,厦门,中金
...业网站信息显示，鑫鼎盛注册资金1亿元，公司旗下包括私募基金管理、证券投资咨询、基金销售、期货业务、互联网金融等业务板块，控股鑫鼎盛期货有限公司、多快好省网络科技有限公司、上海迈维资产管理有限公司等多家...……更多
2024-12-13 18:45:00行为,人员,管理,证监,厦门,周伟
...别、早预警、早暴露、早处置，有效防范化解债券违约、私募基金等重点领域风险；
第五，要建立健全监管问责制度，加大问责力度，确保监管责任落实到位。资本市场服务实体经济的能力进一步增强实际上，自7月24日中央经...……更多
2023-11-02 09:45:00证监,重磅,资本,方向,建设,市场
...或实际控制人的工作，并加强内部管理和风控水平。NO.5 私募基金业严监管态势持续，年内注销机构数量已超去年全年中国证券投资基金业协会10月31日晚发布公告称，将注销5家私募基金管理人登记。另据中基协官网数据统计，...……更多
2023-11-02 17:41:00券商,基金,基金业,保荐,态势,全年
...未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对私募基金进行风险评级并向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金、未按合伙协议约定向投资者履行信息披露义务、未定期更新管理人及其从业人员信...……更多
2023-11-28 21:07:00博信,陈可,法定代表人,代表人,警示,违规
...Via：中国证券报·中证网）3.又有基金销售牌照注销上海证监局网站显示，近期，上海尚善基金销售有限公司(以下简称“尚善基金”)向证监会提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请，证监会决定注销上海尚善基金销...……更多
2023-10-20 16:30:00港股,新能源,电池,黄金,医药,永丰
...资变得缩手缩脚。离开公募行业，王亚伟新选择的赛道是私募基金。同年，他创办千合资本。顶着“公募一哥”的光环，王亚伟在私募领域的开局十分漂亮：千禾资本首款产品“昀沣”问世，直接刷新2012年私募界三大纪录：认...……更多
2024-02-04 20:51:00王亚,再次,王亚,华夏,基金,投资
...海媛）2月23日，江苏证监局发文称，经查，发现南京星斗私募基金管理有限公司（以下简称“星斗私募”）旗下产品未按照合同约定向投资者进行信息披露，违反了相关规定。根据有关规定，江苏证监局决定对星斗私募采取责令...……更多
2024-02-23 20:44:00证监,星斗,江苏,约定,信息,星斗
7月10日盘后，据证监会网站消息，证监会依法批准暂停转融券业务，进一步强化融券逆周期调节。批准证券交易所将融券保证金比例由不得低于80%上调至100%，私募证券投资基金参与融券的保证金比例由不得低于100%上调至120%，...……更多
2024-07-14 23:54:00华商,影响,基金,业务,市场,市场
...量化私募灵均投资因异常交易被“点名”之后，又有一家私募基金因“超限交易”被处罚。2月28日晚间，中金所发布通报：“近日，中金所对上海维万私募基金管理有限公司（以下简称“上海维万”）及其实控人，未按规定申报...……更多
2024-03-01 11:33:00上海,处罚,期货,监管,信号,交易
...查，中泰证券湖南分公司及杨文明的违规行为包括提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提成、向他人提供公司托管产品的未公开信息等...……更多
2024-02-05 08:36:00中泰,罚单,警示,负责人,分公司,证券
...本实现全覆盖。我市在中基协登记的私募机构378家，备案私募基金2469只，基金管理规模1959亿元。我市各类行业机构合计609家，财富管理规模突破1万亿元，有力助力财富管理金融综合改革试验区的建设。为促进青岛资本市场健康...……更多
2023-11-03 06:27:00青岛,融资,年前,资本,市场,青岛
中新经纬7月11日 广东证监局10日下发《关于对珠海横琴博瀚股权投资有限公司、冯巍采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函》)。《警示函》显示，经查，珠海横琴博瀚股权投资有限公司在开展私募投资基金管理业务过程中...……更多
2024-07-11 11:47:00横琴,珠海,警示,股权,违规,投资
北京商报讯（记者 李海媛）1月3日，四川证监局发文称，经查，成都金信银泰股权投资基金管理有限责任公司（以下简称“成都金信银泰”）在开展私募投资基金业务过程中，存在未按规定进行管理人办公地址及从业人员的信...……更多
2024-01-03 21:07:00金信,成都,股权,违规,监管,行为
...邀请了中国证券投资基金业协会、广东基金业协会、深圳私募基金业协会、深圳市创新投资集团有限公司、四川产业振兴发展投资基金有限公司、广发信德投资管理有限公司、安徽国元投资有限责任公司等机构负责人参会。中共...……更多
2024-06-24 21:50:00对接会,海口,海南,首届,资本,市场
...广网央广网北京5月25日消息（记者 齐智颖）5月24日晚，证监会官网显示，招商公路REIT和华安百联消费REIT获批，这是5月份第二批获批产品，也是今年第三批获批的公募REITs产品。从刚刚获批的两只公募REITs产品的具体特点来看，...……更多
2024-05-25 18:19:00再次,市场,资产,市场,华安,基金
...金份额转让市场。下一步，安徽将尽快启动试点工作，为私募基金行业提供登记托管、转让撮合、评估初判、资金管理、投后赋能等全链条创新服务。启动试点后将拓宽私募股权基金的退出路径近期关于安徽获得份额转让试点的...……更多
2024-02-27 14:17:00安徽,股权,份额,路径,试点,基金
...分析表示，《私募投资基金监督管理暂行办法》明确要求私募基金投资者需具备一定的风险识别和承受能力，如金融资产不低于300万元或最近三年个人年均收入不低于50万元。拼单行为让不具备这些条件的投资者进入市场，降低...……更多
2024-11-19 22:58:00违规,证券,证券,营业部,净利,天津
北京商报讯（记者 李海媛）12月20日，广东证监局发布公告称，经查，珠海德瑞恒泰投资基金管理有限公司（以下简称“德瑞恒泰投资”）在开展私募投资基金管理业务过程中，存在公司未按照基金合同约定向投资者披露基金重...……更多
2023-12-20 20:00:00德瑞,恒泰,警示,违规,行为,业务
本文转自：人民网-辽宁频道近日，大连市科技金融发展高峰论坛暨大连市首批科技支行授牌仪式在高新园区举办。此次活动由大连市科技局、大连金融监管局、市委金融办联合主办，中信银行大连分行承办。本次活动为大连市...……更多
2024-07-25 12:32:00大连,中信银行,支行,黄浦,大连市,中信
...大对量化私募的布局，估计未来业务重心会放在私募上，私募基金业务量可以算在销售个人身上。” ……更多
2023-12-12 09:27:00找出路,券商,落地,费用,基金,公司
北京商报讯（记者 李海媛）1月3日，四川证监局发文称，经查，内江市国鑫股权投资基金管理有限公司（以下简称“国鑫股权投资”）在开展私募投资基金业务过程中，未严格按照基金章程约定从事投后管理活动，存在未履行...……更多
2024-01-03 21:06:00勤勉,警示,股权,监管,情形,义务
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财联社12月24日讯，今日晚间，*ST汉马、*ST通脉、*ST花王三家公司同时发布了实施资本公积金转增股本的公告，这一举措在资本市场引起了广泛关注
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