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证监会重拳出手,200亿增量ETF节后发售,龙年利好来了!
...违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。 证监会将从提高发现能力、完善工作机制、强化责任追究、突出打防结合等方面综合施策,不...……更多
又一家券商被立案!国美通讯、紫鑫药业定增牵涉财务造假,波及东吴证券
...警示函,原因是两人在剑牌农化IPO过程中未勤勉尽责,对发行人应收票据等事项的核查不充分。上述两位保荐代表人均为东吴证券的员工。此外,2021年1月,东吴证券保荐的两家IPO公司建科集团、恒兴新材也出现了“一查就撤”...……更多
泰禾集团事件追责! 国泰君安等3家券商同日收警示函
...作为泰禾集团股份有限公司(以下简称“泰禾集团”或“发行人”)公司债券受托管理人,在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况。同日,中国证监会也对泰禾集团及其董事长兼总经理黄其森采取出具警示函与监管谈话的...……更多
沪深交易所大幅提高主板、创业板上市财务指标,“一查即撤”增设6个月申报间隔期
...,《股票发行上市审核规则》中进一步明确主板定位,对发行人的行业地位等提出细化要求。具体来看,本次沪深交易所《股票发行上市审核规则》修订坚持目标导向、问题导向,聚焦审核实践中各方高度关注的板块定位、财务...……更多
证监会:做好逆周期调节 科学合理保持IPO常态化
...会和交易所坚持从严监管,监测约束异常报价行为,督促发行人和承销机构充分提示风险、审慎定价,严肃查处询价定价环节违规行为。从效果看,2023年9月到12月,新股发行平均市盈率有所回落,与可比上市公司平均市盈率的...……更多
证监会新年“发声”信息量大
...现象,严伯进指出,证监会监测约束异常报价行为,督促发行人和承销机构充分提示风险、审慎定价,严肃查处询价定价环节违规行为。从效果看,2023年9月到12月,新股发行平均市盈率有所回落,与可比上市公司平均市盈率的...……更多
资本市场新“国九条”逐条解读:严字当头,上市、退市和分红重点发力
...,明确要求提高上市标准、完善科创属性评价标准,压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任,明确分红政策披露要求,从严监管分拆上市,从源头做起对拟上市公司经营、财务绩效、承销保荐、上市标准、估值、利润分...……更多
中国证监会称继续把好IPO入口关
...严格监管发行承销行为,引导网下投资者合理报价、督促发行人和承销机构审慎定价。同时结合不同板块特点,在完善以机构投资者为参与主体的询价、定价、配售机制基础上,兼顾中小投资者利益,在询价对象范围、网上网下分配...……更多
打新违规!深交所向嘉实资本、前海人寿等6家报价机构开罚单
...决策过程记录缺失。嘉实资本研究报告主要内容简单摘抄发行人招股说明书等材料;估值区间缺少严谨完整的逻辑推导过程,部分估值区间结论与相关依据逻辑相悖。定价小组成员与内部规则要求不一致;最终报价存在依赖个别...……更多
证监会发文规范研发人员、研发投入信息披露和中介机构核查工...
...不应认定为研发人员。此外,《适用指引9号》还强调,发行人应准确、合理认定研发人员,不得将与研发活动无直接关系的人员,如从事后勤服务的文秘、前台、餐饮、安保等人员,认定为研发人员。第二部分为研发投入认定...……更多
...发行违法行为作出行政处罚。该案系新证券法实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。 2月22日,证监会一次性挂网六份行政处罚书,涉及内幕交易、操纵市场等违法违规行为,合计...……更多
企业债发行审核职责划转过渡期结束,下周起将有这些变化
...记者梳理,主要有如下看点。要点一:提出项目衔接安排发行人可自主选择交易所申报对于过渡期结束前已受理的企业债券项目,由中央结算公司、中国银行间市场交易商协会平移至发行人申请文件所列的交易所,由交易所负责...……更多
厦企*ST红相因造假被重罚
...局拟决定,对杨成采取终身市场禁入措施,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员。2月28日,深交所向*ST红相下发关注函,将对公司及相关当事人启动纪律处分程序。尽管*ST红相及相关责任人遭到重罚,但*ST红相在公...……更多
图南电子营收净利润连降:重营销轻研发明显,屡屡收到监管措施
...的59.40万、15.00万、95.80万,共计170.20万存在异常,经询问发行人总经理、财务总监及进一步核查相关人员的资金流水后,确认支付的上述款项系以支付货款的名义经上述三人向公司部分董事、监事、高级管理人员及销售部总监发...……更多
证监会明确企业债券过渡期后转常规有关工作安排
...司、中国银行间市场交易商协会(下称交易商协会)平移至发行人申请文件所列的交易所,由交易所负责后续审核等工作。对于过渡期结束前未受理的企业债券项目,发行人可自主选择一家交易所提交申请文件。交易所负责企业债...……更多
2月IPO战报:严监管信号持续释放
...处罚,合计罚没1650万元。该案也是新证券法实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。南开大学金融发展研究院院长田利辉表示,这释放出了“重信披、零容忍、严监管”的重要监管...……更多
泰凌微2022业绩大降:净利润跌超八成,实控人被警示批评
...有公司2.79%的股份,通过上海芯狄克、上海芯析间接控制发行人8.07%、7.16%的股份;通过与公司股东盛文军、上海凌析微、MINGJIANZHENG(郑明剑)、金海鹏、华胜天成、中域昭拓签订《一致行动人协议》、形成一致行动关系控制公...……更多
网红牛奶或涉传销、非法集资?证监会“48问”刺向认养一头牛
...当性和财务工作的独立性等;其他问题包括请保荐机构、发行人律师核实相关情况并出具说明或意见。2022年6月22日,认养一头牛报送首次公开发行股票招股说明书(申报稿),保荐机构(主承销商)为中信证券股份有限公司,...……更多
大族激光某监事收警示函 亲属短线交易
...理机构依法履行职责,有权采取下列措施:(一)对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查;(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(三)询问当事人和与被调查事件有关...……更多
券商收罚单,中金公司、原新时代证券被罚
...三是在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务,收取发行人票面利息补差费用,为他人规避监管提供便利。未严格落实金融资产重分类内控要求。四是从业人员兼职管理不到位,员工投资行为管控存在薄弱环节,防范员工代...……更多
证监会修订IPO辅导规定,关键少数的“口碑声誉”纳入验收内容
...进一步规范辅导相关工作,推进派出机构发行监管转型,证监会推动《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》(简称《辅导规定》)修订工作,形成了《辅导规定(修订草案征求意见稿)》,现向社会公开征求意见。澎湃新闻...……更多
首批四只消费公募REITs已申报,万科、金茂、华润和物美为背后发行人
...募REITs已申报,万科、中国金茂、华润置地和物美为背后发行人。返回搜狐,查看更多责任编辑: ……更多
破发股罗普特及9人财务造假被罚1600万 上市见顶募9亿
...承销及保荐费6824.81万元。 《证券法》第七十八条规定:发行人及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义务人,应当及时依法履行信息披露义务。信息披露义务人披露的信息,应当真实、准确、完整,...……更多
两部门:鼓励符合条件的央企设立绿色发展基金
...优质中央企业发行绿色债券优化审核安排,参照知名成熟发行人标准简化文件签章和信息披露等方面要求,适当延长财务报告有效期,即报即审,提高融资效率。探索在管控中央企业债券占带息负债比重时将绿色债券按一定比例...……更多
五洲特纸实控人亲属违规减持 2020上市两募资共10.7亿
...次发行的特定对象为赵磊、赵晨佳、赵云福、林彩玲,为发行人的控股股东、实际控制人,已由发行人2023年第二次临时股东大会审议通过,符合股东大会决议规定的条件,且不超过三十五名。赵磊、赵晨佳、赵云福、林彩玲将...……更多
新锐乳企认养一头牛ipo申请获反馈:48个问题引关注
...线上销售,需补充披露是否存在同一平台内多个网店销售发行人同类产品情况,是否存在竞争,价格是否存在差异、如何采取相关措施避免恶性竞争等等问题。 招股书数据显示,2019年至2021年度,认养一头牛营收分别为8.65亿元...……更多
【我是中小投资者 想对吴清主席说】把市场“蛀虫”清理出去
...因此,审核注册各个环节都要依法依规,严之又严,督促发行人真实准确完整披露信息,全力把造假者挡在资本市场门外。目前,证监会对在审企业进行现场检查,交易所也进行现场督导,但是现场检查和现场督导的覆盖面还非...……更多
A股深夜突发!紧急暂停IPO!
...江国祥公告,因有关媒体报道,为切实保护投资者利益,发行人及主承销商决定暂停后续发行工作,待有关事项得到核实与澄清后再继续发行工作。原《发行安排及初步询价公告》中披露的预计发行时间表将进行调整,原定于202...……更多
证监会明确REITs权益属性,投融双方再获政策支持
...债还是权益,存在理解上的偏差和分歧。证监会认为,如发行人已依照相关规定要求说明前述分配、终止上市和扩募延期安排,且不存在其他可能导致判断为金融负债的约定,则发行人不存在不可避免的支付义务,并表原始权益...……更多
严把上市入口关 严防“带病闯关”
...持“申报即担责”,对于涉嫌存在重大违法违规行为的,发行人和中介机构即使撤回发行上市申请,也要一查到底。“IPO过程涉及巨大的利益分配,在利益刺激下,仅靠各方自觉是不够的。”薛洪言表示,要把好入口关,关键在...……更多
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158套千万级豪宅“日光” 上海楼市“银十”成色足
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10月30日,市场早间震荡调整,A股三大指数午后跌幅扩大,创业板指跌2%,沪指跌逾1%,深成指跌超1%。白酒、互联网电商、医疗服务等板块跌幅居前。保险、油气、医药医疗、半导体等方
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