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...1月13日讯 据中国证监会网站消息，近日，证监会发布《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》），自2023年2月28日起施行。《办法》向社会公开征求意见后，社会各方广泛关注，总体赞同《办法》的基本思路、整体框架和...……更多
2023-01-13 20:51:00证券经纪,证监,业务管理,经纪,办法,业务
券商经纪业务迎来新规。证监会1月13日发布了《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》），《办法》要求证券公司加强客户行为管理，优化业务管理流程，保护客户合法权益，强化内部风控合规。并且严格了行政监管问...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...师卫以诺说道。此外，也有观点认为，这与即将施行的《证券经纪业务管理办法》存在关系。或与富途、老虎证券整改及业务管理办法出台存在关联以上的信息，不禁让人联想：这是否与去年末证监会发布的关于对富途、老虎证...……更多
2023-02-12 23:26:00股民,账户,证券,券商,证券,子公
...其中有34家机构在香港设立子公司，均持有香港证监会的证券经纪、承销保荐等牌照，具备担任内资企业境外上市主办行、机构投资者境外主经纪和托管商的相关资质。中新经纬以投资者身份致电20家券商香港子公司后得知，截...……更多
2023-02-13 23:45:00券商,投资者,投资,国际,证券,香港
...顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第七条、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条第一项和第二十七条第一款规定。根据有关规定，广东证监局决定对民生证券汕头分公司采取责令改正的行政监...……更多
2024-02-07 19:02:00汕头,账户,民生,违规,分公司,客户
“五一”假期前，北京证监局集中“点名”3家券商。4月30日，中国国际金融股份有限公司（下称“中金公司”，601995.SH，3908.HK）5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日，中信建投证券股份有限公司（下称“中信建...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...工作，并配发了新闻稿。2023年1月13日，我会正式发布《证券经纪业务管理办法》，明确将加强对非法跨境经纪业务的日常监管，稳步有序推进整改规范工作。按照同一类业务实施统一监管的原则，近日我会部署开展了境内证券...……更多
2023-02-15 20:07:00证监,跨境,整改,情况,机构,市场
...出具警示函的行政监管措施。2023年2月28日正式实施的《证券经纪业务管理办法》第三十七条明确规定，证券公司应当通过增加合规培训、明确执业权限、加强监测监控、强化检查问责等方式，防范证券经纪业务从业人员违规买...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...为云南本土上市券商，太平洋证券省内分支机构有33家，证券经纪业务在云南省内占有率多年排名第一；华创证券为贵州券商，现有分公司17家，证券营业部73家，公司2022年年报显示，其仅在贵州省和重庆市毛利率分别为正，两...……更多
2023-10-16 09:20:00方正,太平,并购案,证券业,太平洋,平安
【深圳证监局对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施】财联社2月9日电，深圳证监局对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施。经查，发现你营业部存在以下...……更多
2024-02-09 12:04:00南油,深圳,营业部,证监,证券,警示
...说明2021年惠誉信用评级展望为负面的原因；更新近三年证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的国际排名情况，并补充说明数据来源及权威性。第三，证监会请花旗环球补充提供美国有关金融监管机构关于花旗集团及...……更多
2024-02-18 19:31:00新设,花旗,证监,净利,净利润,券商
...券由渣打银行（香港）有限公司全资设立，业务范围包括证券经纪、证券自营、证券承销、证券资产管理（限于从事资产证券化业务），是我国首家外资独资的新设券商。在设立独资券商之前，外资机构早已通过合资、控股等方...……更多
2023-02-22 05:36:00金融机构,外资,机构,金融,中国,外资
...董事长陈照星，出生于1975年12月，本科学历，曾担任东莞证券经纪业务部业务经理、办公室业务经理、副主任兼董事会秘书、办公室主任、公司总裁助理、深圳分公司总经理、公司副总裁、公司总裁；此外，他还曾任华联期货董...……更多
2024-05-21 12:14:00内忧,外患,东莞,业绩,总裁,证券
...施”；增加“总则”一章，并调整部分基本条件要求。《证券经纪业务管理办法》2月28日起施行证监会发布《证券经纪业务管理办法》，自2月28日起施行。《办法》强调经纪业务属于证券公司专属业务，未经证监会核准持牌展业...……更多
2023-02-01 09:21:00一波,浙江,管理,排水,日起施行,办法
...中航产融等涨超5%。图片来源：Wind
近日，证监会发布《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》），自2023年2月28日起施行。《办法》从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监...……更多
2023-01-17 07:55:00旗手,牛市,外资,行情,日报,市场
...（以下简称“黄海路营业部”）的从业人员王胜亚在从事证券经纪业务营销活动期间，存在向投资者提供风险测评关键问题答案、向投资者返还微信红包、向投资者承诺保本保息的情形。天津证监局指出，黄海路营业部对员工证...……更多
2023-10-27 19:11:00中信证券,营业部,中信,责任人,违规,营业
...券称，2023年营收下降主要是受市场行情和佣金率影响，证券经纪业务收入同比减少，以及投行业务收入有所下降。 ……更多
2024-05-21 08:52:00东莞,变数,总经理,证券,东莞,证券
...用品服务公司、成都市财盛资产管理中心共同组建的万和证券经纪有限公司在海南省海口市注册成立，2016年7月公司完成股份制改造，变更为万和证券。目前，万和证券拥有28家分公司、28家营业部，并全资设立了万和弘远投资有...……更多
2023-10-20 21:35:00万和,业务,保荐,内控,证券,万和
...整治工作新闻稿中已经明确，今年1月最新发布的《经纪业务管理办法》中也明确了监管要求。二是在增量和存量业务处理上，记者深入研究了相关监管规定后发现，相关要求是统一和明确的，即区分存量和增量。禁止境外机构...……更多
2023-02-14 23:18:00存量,券商,原因,三大,业务,存量
...规监管势在必行。今年1月初，证监会正式对外发布了《证券经纪业务管理办法》（正式稿），并将于今年2月28日起施行。正式稿新增明确了券商在从事证券经纪业务过程中，应当依法履行反洗钱义务，为证券业持续加强监管、...……更多
2023-02-16 09:07:00处罚,信号,人民,信息,人民银行,监管
...019年12月，中信证券发行股份购买广州证券100%股权获中国证监会核准。中国证监会要求中信证券应进一步完善风险管理与内部控制机制，防范与广州证券之间的风险传递和不当利益输送，并按规定自控股广州证券之日起五年内解...……更多
2024-03-04 00:31:00中信证券,中信,省区,分支,机构,证券
...作，并配发了新闻稿。2023年1月13日，证监会正式发布《证券经纪业务管理办法》，明确将加强对非法跨境经纪业务的日常监管，稳步有序推进整改规范工作。按照同一类业务实施统一监管的原则，近日证监会部署开展了境内证...……更多
2023-02-16 17:43:00个股,运营商,运营,集体,概念,三大
...请材料获得接收，成为2022年第5家申请这一资格的券商。证监会公示信息显示，截至1月13日，目前共有16家金融机构在排队申请基金托管业务资格，其中包括8家证券公司和8家银行，西部证券甚至早在2018年1月就递交了申请材料。...……更多
2023-01-25 14:12:00华泰,资产,模式,证券,托管,公司
...用品服务公司、成都市财盛资产管理中心共同组建的万和证券经纪有限公司在海南省海口市注册成立，2016年7月公司完成股份制改造，变更为万和证券。
目前，万和证券拥有28家分公司、28家营业部，并全资设立了万和弘远投资...……更多
2023-12-12 22:12:00万和,内控,副总,业务,证券,招聘
...成立于2001年，根据业务类型，渤海证券的业务主要包括证券经纪业务、证券自营业务、投资银行业务、信用业务、受托资产管理业务、私募股权投资基金业务、证券研究业务、期货经纪业务和另类投资业务。2021年12月28日，渤海...……更多
2024-02-01 12:47:00路遥,渤海,股权,拍卖,证券,渤海
...一浪接一浪，甚至有中小股东在股吧和微信公号发布写给证监会的公开信，请求否决华泰证券配股方案，并列出多条理由，包括对华泰证券扩张股本的速度过快、分红远低于股权融资等方面的质疑。中小股东在网上发表的公开信...……更多
2023-01-08 13:57:00华泰,资本,中介,业务,证券,发展
...镇排水主管部门责令改正，可以处3万元以下罚款。规范证券经纪业务《证券经纪业务管理办法》自2月28日起施行。办法将证券经纪业务定义为“开展证券交易营销，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经...……更多
2023-02-01 09:23:00你我,生活,管理,水户,疼痛,试点
...网资料显示，华金证券前身是设立于2000年9月的上海久联证券经纪有限责任公司；2005年3月，由中国航天科工集团公司等单位实施重组并更名为航天证券有限责任公司；2014年3月，公司引进战投，并增资扩股，成为珠海华发投资控...……更多
2024-06-21 20:48:00华金,辅导,证券,华金,证券,辅导
证监会官网信息显示，由开源证券100%持股的鹏安基金管理有限公司（下称“鹏安基金”）设立申请已于近日获批通过。券商系公募再落一子，折射出两大信号：一是券商“一参一控一牌”的公募布局在持续推进。除绝对控股鹏...……更多
2024-02-03 00:29:00券商,信号,趋势,行业,基金,券商
...镇排水主管部门责令改正，可以处3万元以下罚款。规范证券经纪业务《证券经纪业务管理办法》自2月28日起施行。办法将证券经纪业务定义为“开展证券交易营销，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经...……更多
2023-02-01 14:16:00医保,监管,基金,管理,办法,门楼
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本文转自：人民日报《 人民日报 》（ 2024年07月15日 第 20 版）本报电 “三夏”是农业生产的关键时期。望着金黄的麦田
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