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...1月13日讯 据中国证监会网站消息，近日，证监会发布《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》），自2023年2月28日起施行。《办法》向社会公开征求意见后，社会各方广泛关注，总体赞同《办法》的基本思路、整体框架和...……更多
2023-01-13 20:51:00证券经纪,证监,业务管理,经纪,办法,业务
券商经纪业务迎来新规。证监会1月13日发布了《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》），《办法》要求证券公司加强客户行为管理，优化业务管理流程，保护客户合法权益，强化内部风控合规。并且严格了行政监管问...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第七条、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条第一项和第二十七条第一款规定。根据有关规定，广东证监局决定对民生证券汕头分公司采取责令改正的行政监...……更多
2024-02-07 19:02:00汕头,账户,民生,违规,分公司,客户
“五一”假期前，北京证监局集中“点名”3家券商。4月30日，中国国际金融股份有限公司（下称“中金公司”，601995.SH，3908.HK）5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日，中信建投证券股份有限公司（下称“中信建...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...出具警示函的行政监管措施。2023年2月28日正式实施的《证券经纪业务管理办法》第三十七条明确规定，证券公司应当通过增加合规培训、明确执业权限、加强监测监控、强化检查问责等方式，防范证券经纪业务从业人员违规买...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...为云南本土上市券商，太平洋证券省内分支机构有33家，证券经纪业务在云南省内占有率多年排名第一；华创证券为贵州券商，现有分公司17家，证券营业部73家，公司2022年年报显示，其仅在贵州省和重庆市毛利率分别为正，两...……更多
2023-10-16 09:20:00方正,太平,并购案,证券业,太平洋,平安
【深圳证监局对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施】财联社2月9日电，深圳证监局对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施。经查，发现你营业部存在以下...……更多
2024-02-09 12:04:00南油,深圳,营业部,证监,证券,警示
...说明2021年惠誉信用评级展望为负面的原因；更新近三年证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的国际排名情况，并补充说明数据来源及权威性。第三，证监会请花旗环球补充提供美国有关金融监管机构关于花旗集团及...……更多
2024-02-18 19:31:00新设,花旗,证监,净利,净利润,券商
...董事长陈照星，出生于1975年12月，本科学历，曾担任东莞证券经纪业务部业务经理、办公室业务经理、副主任兼董事会秘书、办公室主任、公司总裁助理、深圳分公司总经理、公司副总裁、公司总裁；此外，他还曾任华联期货董...……更多
2024-05-21 12:14:00内忧,外患,东莞,业绩,总裁,证券
...中航产融等涨超5%。图片来源：Wind
近日，证监会发布《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》），自2023年2月28日起施行。《办法》从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监...……更多
2023-01-17 07:55:00旗手,牛市,外资,行情,日报,市场
...券称，2023年营收下降主要是受市场行情和佣金率影响，证券经纪业务收入同比减少，以及投行业务收入有所下降。 ……更多
2024-05-21 08:52:00东莞,变数,总经理,证券,东莞,证券
...（以下简称“黄海路营业部”）的从业人员王胜亚在从事证券经纪业务营销活动期间，存在向投资者提供风险测评关键问题答案、向投资者返还微信红包、向投资者承诺保本保息的情形。天津证监局指出，黄海路营业部对员工证...……更多
2023-10-27 19:11:00中信证券,营业部,中信,责任人,违规,营业
...用品服务公司、成都市财盛资产管理中心共同组建的万和证券经纪有限公司在海南省海口市注册成立，2016年7月公司完成股份制改造，变更为万和证券。目前，万和证券拥有28家分公司、28家营业部，并全资设立了万和弘远投资有...……更多
2023-10-20 21:35:00万和,业务,保荐,内控,证券,万和
...019年12月，中信证券发行股份购买广州证券100%股权获中国证监会核准。中国证监会要求中信证券应进一步完善风险管理与内部控制机制，防范与广州证券之间的风险传递和不当利益输送，并按规定自控股广州证券之日起五年内解...……更多
2024-03-04 00:31:00中信证券,中信,省区,分支,机构,证券
...请材料获得接收，成为2022年第5家申请这一资格的券商。证监会公示信息显示，截至1月13日，目前共有16家金融机构在排队申请基金托管业务资格，其中包括8家证券公司和8家银行，西部证券甚至早在2018年1月就递交了申请材料。...……更多
2023-01-25 14:12:00华泰,资产,模式,证券,托管,公司
...用品服务公司、成都市财盛资产管理中心共同组建的万和证券经纪有限公司在海南省海口市注册成立，2016年7月公司完成股份制改造，变更为万和证券。
目前，万和证券拥有28家分公司、28家营业部，并全资设立了万和弘远投资...……更多
2023-12-12 22:12:00万和,内控,副总,业务,证券,招聘
...成立于2001年，根据业务类型，渤海证券的业务主要包括证券经纪业务、证券自营业务、投资银行业务、信用业务、受托资产管理业务、私募股权投资基金业务、证券研究业务、期货经纪业务和另类投资业务。2021年12月28日，渤海...……更多
2024-02-01 12:47:00路遥,渤海,股权,拍卖,证券,渤海
...一浪接一浪，甚至有中小股东在股吧和微信公号发布写给证监会的公开信，请求否决华泰证券配股方案，并列出多条理由，包括对华泰证券扩张股本的速度过快、分红远低于股权融资等方面的质疑。中小股东在网上发表的公开信...……更多
2023-01-08 13:57:00华泰,资本,中介,业务,证券,发展
证监会官网信息显示，由开源证券100%持股的鹏安基金管理有限公司（下称“鹏安基金”）设立申请已于近日获批通过。券商系公募再落一子，折射出两大信号：一是券商“一参一控一牌”的公募布局在持续推进。除绝对控股鹏...……更多
2024-02-03 00:29:00券商,信号,趋势,行业,基金,券商
...示，2024年1月，经公司股东大会审议通过，华创证券将在证监会核准股东资格后，到法院领取执行裁定书，办理股权过户手续。而由中国平安控股的方正证券与平安证券未来如何调整组织架构、避免同业竞争的问题也备受市场关...……更多
2024-05-20 03:22:00叠加,券商,并购,驱动,政策,证券
...2024年上半年正式展业。此次获准开展四类证券业务包括证券经纪、证券自营、证券承销、证券资产管理（限于从事资产证券化业务）。在市场人士看来，外资证券基金经营机构准入保持常态化，意味着中国金融领域的开放不断...……更多
2023-12-12 07:25:00新设,渣打,外商独资,券商,中国,中国首家
...，多部门关于发展经济、优化资本市场的政策持续推出。证监会近日发布了关于修订《关于加强上市证券公司监管的规定》的决定，本次修订突出目标导向和问题导向，明确要求上市证券公司努力回归本源、做优做强，切实担负...……更多
2024-05-19 09:09:00券商,证券,公司,券商,业务,证券公司
...原因，为核心收入来源手续费及佣金净收入减少，表现在证券经纪业务和资产管理及基金管理业务。 ……更多
2024-05-11 13:10:00广发,董事,漩涡,董事会,董事长,总经理
...股份净利润较上年同期实现增长。同时，前三季度，湘财证券经纪业务、信用交易、资产管理等各项业务稳健发展，自营业务、投资银行及其子公司经营业绩较上年同期有较大增长，导致湘财股份净利润较上年同期实现增长。另...……更多
2023-11-04 09:30:00湘财,副总,人事,证券,湘财,证券
...资科创板公募降费再下一城 罕见一张罚单指出四项违规证监会同意“基金E账户”APP正式上线运行打响0利息、0首付促销战，汽车金融公司“来势汹汹”保险业“恋上”低空经济2024年城商行首份季报成绩如何？日前，杭州银行（6...……更多
2024-04-22 08:31:00券商,多家,客户,科创,证券,基金
...序幕文 | 《财经》记者 黄慧玲编辑 | 陆玲2024年4月19日，证监会正式发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》（下称“规定”），并将于7月1日正式实施。由此，一场涉及公募基金、券商研究所、财富管理、相关金...……更多
2024-04-23 17:52:00大幕,佣金,券商,新政,落地,基金
周六（10月14日）下午，证监会发文表示，将进一步加强融券业务逆周期调节，在保持制度相对稳定的前提下，阶段性收紧融券和战略投资者配售股份出借。随后，沪深交易所发布《关于优化融券交易及转融通证券出借交易相关...……更多
2023-10-16 10:00:00证监,重磅,券商,影响,券商,投资
...务净收入、资管业务净收入分别同比增长42.23%、52.51%，而证券经纪业务则同比下滑6.1%。那么，上交所在一年内不接受华宝证券提交的公司债券、资产支持证券申请文件，对其业绩及管理可能有何影响？就此，北京商报记者发文...……更多
2023-11-27 10:22:00华宝,罚单,影响,业务,证券,华宝
...态势，合规执业意识已不断强化。实际上，自2023年9月1日证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》（下称“深改19条”）以来，北交所市场持续活跃。尤其是“深改19条”明确了北交所的发展目标、改革思路和具体...……更多
2024-01-30 16:12:00公司,券商,证券公司,意识,不断,评价
...券营业部采取出具警示函措施，因营业部从业人员在从事证券经纪业务营销活动期间，存在向投资者提供风险测评答案、对投资者证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺、与投资者约定分享投资收益或者分担投资损失...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
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近日，合肥芯东进新材料科技有限公司成立，注册资本4.4亿元，经营范围包含：软件开发；人工智能基础软件开发；人工智能应用软件开发等。企查查股权穿透显示，该公司由翰博高新（30132
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近日，嘉和智健（河南）科技有限公司成立，注册资本1亿元，经营范围包含：智能机器人的研发；人工智能基础软件开发；人工智能理论与算法软件开发
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近日，三亚绿发投资有限公司成立，法定代表人为杨传军，注册资本为17.5亿元，经营范围包含：房地产开发经营；旅游业务；物业管理
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