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...导。记者发现，考试大纲包括《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》两个科目，其中《金融市场基础知识》有八章，《证券市场基本法律法规》有五章，不但考核专业能力，也强调行业文化、职业道德规范等近年来...……更多
2023-10-16 23:30:00证券市场,违规,法律法规,违法,典型,行为
...合伙人刘盛宇对北京商报记者表示，全面注册制下，对于证券市场的违法违规行为，监管层一直处于从严打击态势，年内被立案个股数量大增的情况也能反映出这一点。91股涉嫌信披违法违规从95股被立案调查原因来看，其中91股...……更多
2023-12-25 23:56:00主因,监管,证监,公司,威创,罚单
...整体业务的合规性，私募还应确保自身各项业务操作符合法律法规要求。四季度66张罚单剑指私募私募违规典型案例公布。12月4日，上海证监局联合上海金融法院选编10件涉私募基金典型案例发布。具体来看，公布了上海金融法...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
...门外。唯有如此，才能守护好资本市场的诚信基石，确保证券市场健康发展。（作者系大河财立方评论员） ……更多
2024-01-25 06:25:00秩序,发行,市场,思创,市场,发行
...权的法定要求。上市公司公开发布信息必须严格遵守证券法律法规，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。七成被立案公司事涉信息披露违法违规2023年12月29日晚间，*ST三盛（300282）披露，公司当日收到中国证监会下发的...……更多
2024-01-01 22:15:00七成,证监,上市公司,调查,公司,三盛
...告也表示，该公司判断其涉及的违法违规行为不构成相关法律法规中的重大违法强制退市情形。因此，*ST红相股价昨日开盘一字涨停，股价创近一个月来新高。分析人士指出，这是市场认为*ST红相“利空出尽”，被调查一事有望...……更多
2024-02-29 01:38:00发行,证监,杨成,违规,违法,厦门
...方，为前述主体提供服务的中介机构及其相关人员，以及法律法规规定的对上市、信息披露、停复牌、退市等事项承担相关义务的其他主体，应当遵守法律法规、本规则及本所其他规定。《上海证券交易所股票上市规则（2022年...……更多
2023-11-13 16:22:00一重,中国,警示,股东,控股,监管
...露一则行政处罚：光大证券员工曹某作为证券从业人员，违规买卖股票，累计成交金额598.53万元，亏损14.33万元，最终被罚款6万元。据中新经纬不完全统计，证监系统今年以来已至少披露11起证券从业人员违规炒股案例，涉及中...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
...华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案调查。超卓航科表示，目前公司各项经营管理、业务及财务状况正常。值得一提的是，近期，超卓航科因存款“不翼而飞”一事遭市...……更多
2023-11-17 21:30:00证监,违规,用途,违法,行为,招商银行
...券63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。同时，将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；并对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...合伙人刘盛宇对北京商报记者表示，全面注册制下，对于证券市场的违法违规行为，监管层一直处于从严打击态势，年内被立案个股数量大增的情况也能反映出这一点。
76只立案调查股中，有个股并非首次遭到证监会立案。中...……更多
2023-11-12 19:24:00罚单,证监,罚单,调查,富润,公司
...示，个别证券评估机构多次被查处，商誉减值测试评估为违规高发领域。一些评估机构执业行为不规范，表现可谓五花八门，比如，盈利预测核查不到位、评估方法选取不恰当、计算公式错误、参数取值不合理、资产评估报告及...……更多
2023-10-16 05:49:00资产评估,要不,评估,资产,错误,评估
...航科持续督导期间信息披露和募集资金管理使用均不存在违规事项，未能真实、准确反映超卓航科募集资金管理使用情况。作为公司时任持续督导保荐机构，海通证券、中航证券在持续督导期内未能勤勉尽责，违反了《上海证券...……更多
2023-11-24 22:53:00谜团,港湾,存款,公司,违规,资金
...种商事行为，本身具有营利性质。1993年10月，在当时国家证券市场监管机制不够健全的历史条件下，党中央、国务院作出了关于党政机关县（处）级以上领导干部不准买卖股票的规定。随着我国证券业监管制度逐步健全，特别是...……更多
2024-01-22 10:38:00面纱,多层,违规,回报,投资,投资
...打击力度着墨颇多。在法治建设方面，一系列市场期待的法律法规将逐步落地。意见明确，推动修订证券投资基金法。出台上市公司监督管理条例，修订证券公司监督管理条例，加快制定公司债券管理条例，研究制定不动产投资...……更多
2024-04-13 03:58:00看点,市场,意见,资本,进一,投资
...降低市场的稳定性和发展活力；此外内幕交易违反了证券法律法规的规定，违规者将面临法律责任和行政处罚。同时，记者注意到，公司及缪品章早在2021年就出现过信披违规现象。此外，在业绩方面，公司因收购，2019年扣非净...……更多
2023-10-21 17:17:00富春,内幕交易,股价,股东,内幕,控股
...益的最有力武器，监管需要持续推动完善资本市场相关的法律法规，让证券集体诉讼制度更多落地，同时推动刑事追责，严厉打击证券犯罪，更好地保护投资者权益。融资和投资是资本市场的一体两面，两者不能割裂，融资的目...……更多
2024-01-27 11:15:00社论,投资者,资本,投资,市场,投资
...构违反法律、行政法规、本办法及中国证监会其他规定，法律法规有规定的，依照其规定处理；法律法规没有规定的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令改正、责令处分有关人员、责令暂停办理相关...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...洞。同时，要加大处理处罚力度，重罚、严惩财务造假等证券市场违法违规行为。 ……更多
2023-11-17 07:44:00执法,力度,资本,市场,新材,财务造假
...海汉联律师事务所律师宋一欣表示，全面注册制下，对于证券市场的违法违规行为，监管层一直处于从严打击态势，预计未来的立案调查股会持续增多。6股前三季度净利承压经同花顺iFinD统计，在上述7股中，除了易联众之外，...……更多
2023-12-03 23:50:00证监,调查,净利,左江,罗欣,证监
...、证券投资顾问利用天干地支、阴阳五行等理论对证券及证券市场走势进行分析、预测或提供投资建议服务，背离了发布证券研究报告独立、客观、公平、审慎的基本原则，违反了法律规定和相关执业规范。证监会依法对违规证...……更多
2024-02-09 23:13:00风水,股市,指南,风水,恒生,恒生指数
...理，且本案回购条款与二级市场股票市值直接挂钩，扰乱证券市场正常交易秩序，依法应当认定无效。对故意规避监管的资本市场违法违规行为，司法裁判应与金融监管同频共振，给予否定评价，避免违法者因违法而不当获益，...……更多
2024-02-29 06:42:00投资人,市值,股东,上市公司,实际,条款
...还是中介机构，抑或是上市公司、大股东，只要触及违法违规的红线，就必定进行处罚，监管处罚一定要做到对市场参与主体的全覆盖，不能有空白区。春节前证监会集中处理了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，...……更多
2024-02-20 18:31:00言路,证监,风格,证监,市场,监管
...冻结、查封期限最长不得超过二年；
（七）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，但限制的期限不...……更多
2023-11-01 16:38:00大族,监事,亲属,短线,警示,激光
...华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案调查。经公司自查自纠发现，公司的过往财务会计报表中部分项目跨期确认收入，收入确认存在会计差错，本次会计差错产生的主要...……更多
2023-11-02 16:46:00财务造假,财务,公司,董事,信息,项目
...反映出保险公司更加注重通过内部管理和自我约束来遵守法律法规，规避违规风险。“从长远考虑，保险公司逐渐愿意通过自律机制来规范市场行为，以树立良好的行业形象，赢得消费者的信任和支持。这有助于形成更加稳定、...……更多
2024-04-16 20:33:00车险,手续费,主导,监管,手续,主动
...序、提高办案质量。强化支撑保障，组建农业农村部渔业法律法规及渔政执法专家库，为政策制定和行业管理提供智力支撑。推进装备现代化，严格执行渔政执法装备配备指导标准，推动新技术、新装备、新手段应用。广泛宣传...……更多
2024-03-22 11:48:00农村部,万件,违规,案件,违法,行为
...会议召开以后，市资规局出台《机制》，将违反土地管理法律法规，未批先建、顶风违建、虚假整改等新增违法违规用地问题；违反矿产资源管理法律法规，无证开采、超越批准范围采矿（勘察）、以设施农业用地或其他项目为...……更多
2023-10-11 12:12:00暗访,违规,违法,自然,问题,资源
...函的行政监管措施并记入诚信档案。你公司应加强对证券法律法规的学习，强化信息披露事务管理，规范信息披露行为，切实保护投资者合法权益。你公司应于收到本决定书之日起30日内向我局报送整改报告。
如果对本监督管...……更多
2023-10-25 16:09:00子公,采矿,子公司,警示,集团,公司
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