国都证券原总经理杨江权被证监会立案调查 涉嫌违法持有股票

中新经纬10月24日电(丁丹)23日晚，国都证券发布公告，称公司董事会于10月22日收到公司总经理、财务负责人杨江权递交的辞职报告，自10月22日起辞职生效。

对于辞职原因，国都证券在公告中透露，杨江权于10月22日收到中国证监会立案告知书，因其“涉嫌从业人员违法持有股票”被中国证监会决定立案。“根据相关规定，杨江权已不能履行公司高级管理人员职务。”

履历显示，杨江权1973年4月出生，经济学博士，曾任西南证券投资银行部高级经理、北京睿汇德科技投资有限公司执行总裁、国投中鲁果汁股份有限公司财务总监、西南证券投资银行部执行董事、西证股权投资有限公司总经理、北京易添富股权投资管理有限公司执行董事、总经理等职务。

2020年5月，杨江权任国都创业投资有限责任公司董事长，该公司为国都证券全资子公司，同年8月任国都证券副总经理，12月兼任财务负责人。2022年2月，杨江权代行国都证券总经理、首席信息官等职务，同年5月正式被聘为总经理，并兼任财务负责人至今。

国都证券在公告中称，目前公司经营正常，本次立案调查事项为对杨江权个人的调查，不对公司正常经营、财务状况构成严重不利影响。“公司将依照法律法规和《公司章程》的相关规定及标准，尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作。”

《中华人民共和国证券法》第四十条规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

今年4月30日，北京证监局对杨江权出具警示函。北京证监局彼时指出，经查国都证券存在公司廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位等问题，杨江权作为公司总经理，是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对上述违规行为负有主要责任。

公开资料显示，国都证券成立于2001年12月，2017年3月31日在新三板挂牌。根据8月27日披露的2024年半年报，国都证券上半年实现营业收入7.83亿元，同比减少0.49亿元；归母净利润3.89 亿元，同比减少0.38亿元，主要因利息净收入、手续费及佣金净收入等下降，所得税费用增长。

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责任编辑：魏薇 李中元

来源：中新经纬

编辑：熊思怡

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