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国都证券原总经理杨江权被证监会立案调查 涉嫌违法持有股票

类别:财经 发布时间:2024-10-24 17:46:00 来源:中新经纬

中新经纬10月24日电(丁丹)23日晚,国都证券发布公告,称公司董事会于10月22日收到公司总经理、财务负责人杨江权递交的辞职报告,自10月22日起辞职生效。

对于辞职原因,国都证券在公告中透露,杨江权于10月22日收到中国证监会立案告知书,因其“涉嫌从业人员违法持有股票”被中国证监会决定立案。“根据相关规定,杨江权已不能履行公司高级管理人员职务。”

履历显示,杨江权1973年4月出生,经济学博士,曾任西南证券投资银行部高级经理、北京睿汇德科技投资有限公司执行总裁、国投中鲁果汁股份有限公司财务总监、西南证券投资银行部执行董事、西证股权投资有限公司总经理、北京易添富股权投资管理有限公司执行董事、总经理等职务。

2020年5月,杨江权任国都创业投资有限责任公司董事长,该公司为国都证券全资子公司,同年8月任国都证券副总经理,12月兼任财务负责人。2022年2月,杨江权代行国都证券总经理、首席信息官等职务,同年5月正式被聘为总经理,并兼任财务负责人至今。

国都证券在公告中称,目前公司经营正常,本次立案调查事项为对杨江权个人的调查,不对公司正常经营、财务状况构成严重不利影响。“公司将依照法律法规和《公司章程》的相关规定及标准,尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作。”

《中华人民共和国证券法》第四十条规定,证券公司的从业人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

今年4月30日,北京证监局对杨江权出具警示函。北京证监局彼时指出,经查国都证券存在公司廉洁从业内部控制制度不完善,对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准,岗位制衡与内部监督失效,对责任人事后追责不到位等问题,杨江权作为公司总经理,是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,对上述违规行为负有主要责任。

公开资料显示,国都证券成立于2001年12月,2017年3月31日在新三板挂牌。根据8月27日披露的2024年半年报,国都证券上半年实现营业收入7.83亿元,同比减少0.49亿元;归母净利润3.89 亿元,同比减少0.38亿元,主要因利息净收入、手续费及佣金净收入等下降,所得税费用增长。

(更多报道线索,请联系本文作者丁丹:dingdan@chinanews.com.cn)(中新经纬APP)

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责任编辑:魏薇 李中元

来源:中新经纬

编辑:熊思怡

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