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中证协发布《证券市场典型违法违规行为及法律法规》
...导。记者发现,考试大纲包括《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》两个科目,其中《金融市场基础知识》有八章,《证券市场基本法律法规》有五章,不但考核专业能力,也强调行业文化、职业道德规范等近年来...……更多
A股严监管这一年:95家立案 信披成主因
...合伙人刘盛宇对北京商报记者表示,全面注册制下,对于证券市场的违法违规行为,监管层一直处于从严打击态势,年内被立案个股数量大增的情况也能反映出这一点。91股涉嫌信披违法违规从95股被立案调查原因来看,其中91股...……更多
严监管!10件私募违规典型案例公布 年内注销数更同比增近15%
...整体业务的合规性,私募还应确保自身各项业务操作符合法律法规要求。四季度66张罚单剑指私募私募违规典型案例公布。12月4日,上海证监局联合上海金融法院选编10件涉私募基金典型案例发布。具体来看,公布了上海金融法...……更多
严惩欺诈发行 维护市场秩序
...门外。唯有如此,才能守护好资本市场的诚信基石,确保证券市场健康发展。(作者系大河财立方评论员) ……更多
2023年156家A股上市公司被证监会立案调查,七成事涉...
...权的法定要求。上市公司公开发布信息必须严格遵守证券法律法规,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。七成被立案公司事涉信息披露违法违规2023年12月29日晚间,*ST三盛(300282)披露,公司当日收到中国证监会下发的...……更多
厦企*ST红相因造假被重罚
...告也表示,该公司判断其涉及的违法违规行为不构成相关法律法规中的重大违法强制退市情形。因此,*ST红相股价昨日开盘一字涨停,股价创近一个月来新高。分析人士指出,这是市场认为*ST红相“利空出尽”,被调查一事有望...……更多
本文转自:经济日报上市公司股东违规减持一直是监管部门的执法重点。自11月份以来,因股东违规减持而发布致歉公告的上市公司已逾10家,多数公司将违规减持原因归咎于“误操作”“规则理解不充分”等,对于违规...……更多
2022-12-16 08:41惩戒,违规,力度
中国一重被监管警示 控股股东非经营性占用公司资金
...方,为前述主体提供服务的中介机构及其相关人员,以及法律法规规定的对上市、信息披露、停复牌、退市等事项承担相关义务的其他主体,应当遵守法律法规、本规则及本所其他规定。《上海证券交易所股票上市规则(2022年...……更多
“套路”再多也难逃,光大证券一员工违规炒股被罚
...露一则行政处罚:光大证券员工曹某作为证券从业人员,违规买卖股票,累计成交金额598.53万元,亏损14.33万元,最终被罚款6万元。据中新经纬不完全统计,证监系统今年以来已至少披露11起证券从业人员违规炒股案例,涉及中...……更多
涉嫌擅自改变募资用途等违法违规行为 超卓航科遭证监会立案
...华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对公司立案调查。超卓航科表示,目前公司各项经营管理、业务及财务状况正常。值得一提的是,近期,超卓航科因存款“不翼而飞”一事遭市...……更多
...券63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。同时,将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;并对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具...……更多
同比翻倍!年内76股遭立案 22股已收“罚单”
...合伙人刘盛宇对北京商报记者表示,全面注册制下,对于证券市场的违法违规行为,监管层一直处于从严打击态势,年内被立案个股数量大增的情况也能反映出这一点。 76只立案调查股中,有个股并非首次遭到证监会立案。中...……更多
资产评估“低级错误”要不得
...示,个别证券评估机构多次被查处,商誉减值测试评估为违规高发领域。一些评估机构执业行为不规范,表现可谓五花八门,比如,盈利预测核查不到位、评估方法选取不恰当、计算公式错误、参数取值不合理、资产评估报告及...……更多
港湾周评|超卓航科6000万存款“消失谜团”令人震惊
...航科持续督导期间信息披露和募集资金管理使用均不存在违规事项,未能真实、准确反映超卓航科募集资金管理使用情况。作为公司时任持续督导保荐机构,海通证券、中航证券在持续督导期内未能勤勉尽责,违反了《上海证券...……更多
隐名代持、多层嵌套、长期回报……揭开违规投资入股“面纱”
...种商事行为,本身具有营利性质。1993年10月,在当时国家证券市场监管机制不够健全的历史条件下,党中央、国务院作出了关于党政机关县(处)级以上领导干部不准买卖股票的规定。随着我国证券业监管制度逐步健全,特别是...……更多
构成内幕交易行为,富春股份控股股东等被罚1150万元!近半年公司股价几近腰斩
...降低市场的稳定性和发展活力;此外内幕交易违反了证券法律法规的规定,违规者将面临法律责任和行政处罚。同时,记者注意到,公司及缪品章早在2021年就出现过信披违规现象。此外,在业绩方面,公司因收购,2019年扣非净...……更多
经观社论|资本市场如何以投资者为本
...益的最有力武器,监管需要持续推动完善资本市场相关的法律法规,让证券集体诉讼制度更多落地,同时推动刑事追责,严厉打击证券犯罪,更好地保护投资者权益。融资和投资是资本市场的一体两面,两者不能割裂,融资的目...……更多
申万宏源全资子公司某营业部收警示函 基金销售违规
...构违反法律、行政法规、本办法及中国证监会其他规定,法律法规有规定的,依照其规定处理;法律法规没有规定的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令改正、责令处分有关人员、责令暂停办理相关...……更多
...洞。同时,要加大处理处罚力度,重罚、严惩财务造假等证券市场违法违规行为。 ……更多
“最贵ST股”被证监会立案调查
...海汉联律师事务所律师宋一欣表示,全面注册制下,对于证券市场的违法违规行为,监管层一直处于从严打击态势,预计未来的立案调查股会持续增多。6股前三季度净利承压经同花顺iFinD统计,在上述7股中,除了易联众之外,...……更多
龙年股市\\\
...、证券投资顾问利用天干地支、阴阳五行等理论对证券及证券市场走势进行分析、预测或提供投资建议服务,背离了发布证券研究报告独立、客观、公平、审慎的基本原则,违反了法律规定和相关执业规范。证监会依法对违规证...……更多
投资人和上市公司股东、实际控制人签订的与股票市值挂钩的回购条款应认定无效
...理,且本案回购条款与二级市场股票市值直接挂钩,扰乱证券市场正常交易秩序,依法应当认定无效。对故意规避监管的资本市场违法违规行为,司法裁判应与金融监管同频共振,给予否定评价,避免违法者因违法而不当获益,...……更多
侃股:证监会新风格从广开言路说起
...还是中介机构,抑或是上市公司、大股东,只要触及违法违规的红线,就必定进行处罚,监管处罚一定要做到对市场参与主体的全覆盖,不能有空白区。春节前证监会集中处理了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,...……更多
大族激光某监事收警示函 亲属短线交易
...冻结、查封期限最长不得超过二年; (七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以限制被调查的当事人的证券买卖,但限制的期限不...……更多
破发股罗普特及9人财务造假被罚1600万 上市见顶募9亿
...华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对公司立案调查。经公司自查自纠发现,公司的过往财务会计报表中部分项目跨期确认收入,收入确认存在会计差错,本次会计差错产生的主要...……更多
...序、提高办案质量。强化支撑保障,组建农业农村部渔业法律法规及渔政执法专家库,为政策制定和行业管理提供智力支撑。推进装备现代化,严格执行渔政执法装备配备指导标准,推动新技术、新装备、新手段应用。广泛宣传...……更多
...会议召开以后,市资规局出台《机制》,将违反土地管理法律法规,未批先建、顶风违建、虚假整改等新增违法违规用地问题;违反矿产资源管理法律法规,无证开采、超越批准范围采矿(勘察)、以设施农业用地或其他项目为...……更多
君正集团收警示函 子公司涉嫌非法采矿未及时信披
...函的行政监管措施并记入诚信档案。你公司应加强对证券法律法规的学习,强化信息披露事务管理,规范信息披露行为,切实保护投资者合法权益。你公司应于收到本决定书之日起30日内向我局报送整改报告。 如果对本监督管...……更多
庚星股份遭证监会立案
...华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,2023年12月27日,证监会决定对公司立案。庚星股份表示,目前,公司经营活动正常开展。立案调查期间,公司将积极配合证监会的相关工作调查,并严格按照相...……更多
...。 在杜秀军看来,私域直播作为新兴行业,监管和规制法律法规缺失,仍处于野蛮生长阶段,“流量为王时代,黑红也算红,有流量就有利益,众多主播为博流量打法律擦边球,或者突破道德底线。医美诈骗、保健品诈骗,赌...……更多
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6月20日上午,中国银行行长刘金在2024陆家嘴论坛“全体大会五:对标高标准经贸规则,推进金融高水平制度型开放”上表示
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何猷君冲刺“中国电竞第一股” 玩得转这个千亿市场的只有豪门公子?
近日,澳门“赌王”之子何猷君担任董事长兼CEO的星竞威武集团公开递表,冲刺纳斯达克。若IPO成功,星竞威武集团将成为首家登陆资本市场的中国电竞企业
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“保中减量+临灾控量”助力夏季防灾防损 中国人寿财险济宁公司开展风险减量“大练兵”
记者 闫明通讯员 陈子宁焦石崔广勋“济宁市气象台发布暴雨红色预警,未来6小时内,济宁地区预计降水量达100mm以上,立刻启动风险减量应急预案
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《港湾商业观察》黄懿6月20日,浙江太湖远大新材料股份有限公司(以下简称“太湖远大”,873743.NQ)即将迎来过会
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中国人保、中国信保、中国人寿国寿投资与上海市签约,围绕这些领域开展合作
本文转自:上观新闻在陆家嘴论坛召开期间,上海市人民政府19日分别与中国人民保险集团股份有限公司、中国出口信用保险公司签署战略合作协议
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本文转自:中国新闻网中新社上海6月19日电 (谢梦圆 高志苗)19日,中国央行行长潘功胜在2024陆家嘴论坛上指出,中国的货币政策立场是支持性的
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吴清:中国证监会将发布深化科创板改革的8条措施
本文转自:中国新闻网中新社上海6月19日电 (康玉湛 高志苗)中国证监会主席吴清19日在2024陆家嘴论坛上表示,今年是科创板设立5周年
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“22旭辉01”展期方案获通过:债券余额5亿元,本金展期三年分七期支付
6月19日,旭辉控股集团(00884.HK)旗下的旭辉集团股份有限公司发布公告,5月23日至6月18日召开的“22旭辉01”2024年第一次债券持有人会议通过《关于调整本期债券兑付安排
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