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南华期货被责令改正 上市4年共募7亿拟发12亿可转债
...管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应加强相关法律法规学习,提高规范运作意识和履职能力,杜绝再次发生违规行为,并于2023年11月30日前向我局提交书面报告。如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之...……更多
累计买卖股票近600万,倒亏钱!光大证券一员工违规炒股被罚
证券从业者违规炒股不仅被罚且实际亏损的情形再添新例。日前,重庆证监局披露行政处罚决定书称,2016年入职光大证券股份有限公司(下称“光大证券”)重庆李家沱证券营业部、涉案期间系《证券法》规定证券从业人员的...……更多
对财务造假还得立体追责
...,即便是对其作出行政责任顶格处罚,与造假获利相比,违规成本仍然偏低,难以起到惩戒作用。近几年,各方坚决贯彻落实党中央、国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”的要求,多措并举构建起行政、民事、刑事立体化...……更多
保障良法善治 法治兴则市场兴
...特别是广大中小投资者的合法权益。惩处花样翻新的违法违规值得关注的还有,在近日证监会举行的新闻发布会上,证监会首席检查官、稽查局局长李明说:“当前,资本市场新产品新技术加速演变升级,违法违规行为不断花样...……更多
因存在内控机制及制度不完善等违规行为 铂润投资遭罚
...私募基金管理人的义务和责任,相关从业人员应加强有关法律法规和行业自律规则的学习,增强合规守法意识,恪守职业道德和行为规范,维护投资者合法权益。 ……更多
高管“落马”,内控“失守”,广发银行离IPO还有多远?
...李若虹“落马”等影响上市再度被搁置;后因“根据有关法律法规和监管指导意见,为了保障股权变更过渡期的经营管理稳定”最终于2017年“暂时中止”;随后虽重新启动,但根据2021年广东证监局发布的最新上市公司辅导时间...……更多
证监会:违法成本只会越来越高,市场高度关注案件将主动通报
...中,在案件查办方面,将更加聚焦欺诈发行、财务造假、违规占用担保、违规减持、擅自改变募集资金用途等违法违规行为,密切盯防并严厉打击操纵市场、内幕交易等影响市场正常秩序的违法行为,为投资者入市提供良好的市...……更多
...华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对HHLR立案。隆基绿能方面表示,公司生产经营活动不会受到影响。调查期间,股东将积极配合中国证监会的调查工作,并严格按照相关法律法...……更多
...局官方微信公众号发布消息,成都网警破获一起编造传播证券市场网络谣言案:不法人员利用境外新闻媒体的局部页面,编造我国证券市场融资融券等政策的不实信息。该谣言严重误导投资者和社会公众,严重破坏网络舆论环境...……更多
青海春天收到监管工作函 上交所要求其核实宣传违法有关情况
...针对公司产品广告宣传违反《中华人民共和国广告法》等法律法规相关规定的有关报道,上交所要求青海春天核实有关情况,说明是否存在媒体报道所称情况,相关事实是否涉及信息披露违法违规。上交所称,市场各方及投资者...……更多
...访、行政检查等途径获知相关线索信息的,应先按照相关法律法规、文件要求履行行业监管职责,在后续线索核查中发现存在涉嫌违法问题需要立案查处的,应及时通过线索移交方式转同级公安部门查处。 ……更多
证监会连发6份罚单:涉及内幕交易、操纵市场,一人被罚没超...
...化股份有限公司(下称“恒逸石化”)被罚,6人因操纵证券市场被罚。值得注意的是,同样在2月22日晚间,证监会以答记者问的形式回应“禁止机构通过股指期货做空A股”传闻时表示,正常交易不干预,扰乱市场坚决打击。5人...……更多
龙净环保独董之子短线交易 高买低卖亏4万元
...所上市公司自律监管指引第8号—股份变动管理》等相关法律法规、规范性文件的学习,持续督促相关人员规范买卖公司股票的行为,杜绝此类情况再次发生。 ……更多
...查。经查,该矿包裹井下甲烷传感器的行为属实。按有关法律法规规定,宜宾市应急管理局责令该矿停产整顿,撤销安全生产标准化等级,对该矿处罚款199万元,对矿长处罚款14.9万元,对4名直接责任人员移送司法机关追究刑事...……更多
沪深交易所强化纪律处分监管效能发挥,深交所修订两项规则
...切实发挥纪律处分监管效能:一是严监管,依法依规惩戒违规;二是重补救,惩戒引导多措并举;三是促整改,以罚促改对症下药;四是聚合力,形成立体追责机制。同日,深圳证券交易所(下称“深交所”)公告称,自律监管...……更多
昂立教育持股5%以上股东因违规减持被责令改正:已完成回购,承诺6个月内不减持
...正的行政监管措施。长甲投资应引以为戒,切实加强证券法律法规学习,严格规范交易行为,杜绝此类违规行为再次发生,于收到本决定书之日起三十日内整改完毕并向我局提交整改报告。昂立教育称,2023年11月8日,公司收到...……更多
伙同上市公司大股东操纵股价获利1.2亿多,一基金经理获刑6年
...票交易获利的案件。证券交易中,投资者平等获取信息是证券市场公开、公平、公正原则的具体体现和要求。法院提醒有不法企图的人员,切勿对利用内幕信息交易获利心存侥幸;同时警示所有上市公司的高级管理人员及依法知...……更多
...务属于证券公司专属业务,未经证监会核准持牌展业构成违规。二是加强客户行为管理。要求证券公司严格履行客户管理职责,切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作。三是优化业务管理流程。要求证...……更多
云南:支持上市公司通过并购重组等方式出清风险
...要积极配合证券监管部门将缺乏持续经营能力、严重违法违规扰乱市场秩序的上市公司及时清出市场,巩固深化常态化退市机制,坚决落实“应退尽退”,实现“退得下、退得稳”。支持上市公司通过并购重组、破产重整等方式...……更多
...财产安全的违法经营行为为监测重点。三是强指导,加大法律法规宣传。通过实地走访、线上指导等方式普及法律法规,指导美 团、饿了么等平台及自营性网站、电商直播企业严格落实主体责任,履行审查核验义务,严格规范经...……更多
听花酒被央视曝光,青海春天被证监会检查
...称,公司产品广告宣传违反《中华人民共和国广告法》等法律法规相关规定。上交所要求公司核实有关情况,说明是否存在媒体报道所称情况,相关事实是否涉及信息披露违法违规。次日,青海春天收到《中国证券监督管理委员...……更多
短线交易东窗事发,圆通速递董事张益忠被立案!儿子一度“背锅”
...形。彼时,圆通速递称,经确认,上述交易系张世杰根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立作出的投资决策和投资行为,交易期间未征询张益忠意见,亦未告知其上述交易行为,不存在获取或利用内幕信息谋求利益...……更多
如何完善股权代持法律制度建设?
...司法》中关于股权代持的明晰条款仍处于空白状态,其他法律法规、司法解释关于股权代持的规定也并不完备。同时,在法律适用上因为法条的不明确导致司法实践无法统一,纠纷无法得到全面充分的解决。因此,建议从强化风...……更多
代价惨痛!海南交警公布2起涉农用车典型事故
...措施避免事故发生。另外,农用车驾驶人不遵守道路安全法律法规的行为也屡见不鲜。这些行为极易造成交通拥堵,甚至引发交通事故。3.事故赔偿责任难承担此类车辆都没有办理保险,一旦发生事故,乘坐人无法得到应有的赔...……更多
...发起廉洁从业承诺 通过退还奖金或停止实施长效激励对违规问责 【19家券商发起廉洁从业承诺 通过退还奖金或停止实施长效激励对违规问责】财联社11月29日电,据上海市证券同业工会消息,上海地区19家券商近日签署了资本市...……更多
豪美新材式违规:蹭华为概念遭投资者索赔,股价两个月暴跌四成
...师事务所郑名伟律师认为,依据《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》,豪美新材的行为构成虚假陈述,在2023年10月30日至2023年11月14日期间购进豪美新材股票,在2023年11月15日以后卖出或还持...……更多
2024年首张“飞单”罚单!中泰证券分公司及时任负责人收警示函
...示函的行政监管措施。“你分公司应高度重视,严格遵守法律法规,完善内部控制,规范从业人员管理,及时履行报告义务,并于收到本决定书之日起一个月内向我局提交书面整改报告。我局将在日常监管中持续关注你分公司的...……更多
证监会:持续加强监管执法 着力推动提升上市公司质量
...长严伯进,分别就上市公司欺诈发行、财务造假、大股东违规占用上市公司资金等问题和打击操纵市扬、内幕交易的稽查体系,进一步提高资本市场违法成本,从源头提升上市公司质量等话题,进行了回应。2月23日,证监会例行...……更多
听花酒母公司青海春天收到上交所监管函,要求说明是否存在产...
...称,公司产品广告宣传违反《中华人民共和国广告法》等法律法规相关规定。该事项市场关注度较高。根据上交所《股票上市规则》第 13.1.1条等有关规定,上交所要求公司核实有关情况,说明是否存在媒体报道所称情况,相关...……更多
...件,除了涉嫌证券虚假陈述,还可能引发内幕交易、操纵证券市场等违法违规行为,严重损害中小投资者合法权益。”厉健进一步表示。 ……更多
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