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操纵证券市场获利5.3亿元!“黑嘴”获刑十九年被罚7903万 【操纵证券市场获利5.3亿元!“黑嘴”获刑十九年被罚7903万】财联社5月17日电,最高人民检察院日前通报的一则案例显示,短短两年多时间,以吴某为首的操纵证券市...……更多
...均系珠江所原注册会计师。康某药业股份有限公司(上海证券交易所上市公司,以下简称“康某药业”)委托珠江所对2016年度、2017年度财务报表进行审计,珠江所委派苏某升担任项目经理,张某璃、杨某蔚作为签字注册会计师。20...……更多
证监会连发6份罚单:涉及内幕交易、操纵市场,一人被罚没超...
...化股份有限公司(下称“恒逸石化”)被罚,6人因操纵证券市场被罚。值得注意的是,同样在2月22日晚间,证监会以答记者问的形式回应“禁止机构通过股指期货做空A股”传闻时表示,正常交易不干预,扰乱市场坚决打击。5人...……更多
九鼎投资实控人吴刚被罚5年市场禁入
...司担任董事、监事及高级管理人员职务,也未在公司从事证券业务,本次中国证监会对公司实际控制人吴刚作出的市场禁入决定不会对公司日常生产经营活动造成重大影响。上述处罚结果对公司及子公司日常经营业绩不产生直接...……更多
控制113个账户!A股董事长操纵自家股票,交易800亿,亏2.4亿
...800亿元,最终亏损2.38亿元。证监会认定,两人构成操纵证券市场行为。时任美尚生态董事长是操纵行为的发起者、决策者,私募则是操纵行为的实施者。时任董事长被罚款500万元,私募则被罚款300万元。控制113个账户交易800亿...……更多
美尚生态董事长“神仙操作”:联合私募操纵自家股票倒亏2.4亿
...会认为,上述行为违反了《证券法》相关规定,构成操纵证券市场行为,决定对王迎燕处以500万元罚款,对季云处以300万元罚款。无独有偶,证监会2024年2号行政处罚书也披露了一则操纵股价导致亏损的案例。2017年3月7日至8月4...……更多
一场高中同学聚会,4人全栽了!
...10月25日,叶某明与盛洋科技时任董秘吴某婷、中天国富证券有限公司赵某前往交信基金上海办公地点,与杨某等人就盛洋科技控制权变更、资产整合等展开讨论,其后双方保持沟通交流。2020年11月19日,吴某婷微信向叶某明之子...……更多
属于信息型操纵证券市场的子类型之一
本文转自:法治日报樊健谈利用信息优势型操纵证券市场——属于信息型操纵证券市场的子类型之一上海财经大学法学院樊健在《经贸法律评论》2024年第2期上发表题为《论利用信息优势型操纵证券市场的法律适用》的文章中指...……更多
中证协发布《证券市场典型违法违规行为及法律法规》
...导。记者发现,考试大纲包括《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》两个科目,其中《金融市场基础知识》有八章,《证券市场基本法律法规》有五章,不但考核专业能力,也强调行业文化、职业道德规范等近年来...……更多
日本头部金融机构拟布局国内市场 日资券商有望增至3家
...球表明中国证券行业国际化的态度,是敞开大门对外开放证券市场的积极信号。又有外资“鲇鱼”拟入场中国证监会官网显示,“关于瑞穗证券株式会社的《证券公司设立审批》”申请于11月22日获接收材料。公开资料显示,瑞...……更多
证券股强势拉升,证券ETF涨1.7%,西南证券涨10%
...增长基础。全面注册制等资本市场改革的推进,也有望为证券市场深化改革带来新的业务发展机会。值得关注的是,在2023年市场震荡下行的环境之下,证券行业的业绩表现依然较为亮眼,多家券商预计净利润增幅将超过50%,业...……更多
内外资看好中国资本市场:多家机构竞购瑞信证券中国业务
瑞信证券中国业务出售又有新进展,近日有市场传闻蚂蚁集团也有意出价参与竞购。在此之前,包括美国城堡证券(Citadel Securities LLC)、美国花旗集团在内的多家内外资机构,也曾有意出价收购瑞信证券(中国)。业内人士认为...……更多
东兴证券公开招聘总经理:要求50岁以下并有较强行业影响力
东兴证券 IC 资料图又有券商启动高管的市场化招聘。近日,东兴证券股份有限公司(下称“东兴证券”,601198)在官网发布总经理岗位的招聘公告,面向市场寻求年龄在50周岁以下、在行业内具有较强的影响力的公司总经理人...……更多
渣打证券成为中国首家新设外商独资券商
本文转自:南宁晚报获得证监会颁发经营证券期货业务许可证渣打证券成为中国首家新设外商独资券商12月11日,渣打证券(中国)有限公司(下称渣打证券)宣布,公司已获得中国证券监督管理委员会颁发的经营证券期货业务...……更多
从基金到券商ETF年度排位结果出炉
...小券商“跑出来”。成交额方面,截至2023年12月末,华泰证券(13.370, -0.50, -3.60%)年内非货ETF成交额(经纪业务)在沪深两市的市占率均排名第一;海通证券(8.470, -0.05, -0.59%)是沪市ETF当月成交额第一、当年成交额第二;此外,国泰...……更多
支持回购增持,多家券商再有新推动
...务落地。据财联社记者不完全统计,10月18日以来,华泰证券、兴业证券、平安证券、东方财富证券、中信建投、申万宏源、国泰君安、中金财富、招商证券、国金证券、西部证券、中泰证券、华源证券、五矿证券、东兴证券、...……更多
北交所、全国股转公司发布去年券商执业质量评价结果:证券公司合规意识在不断强化
又一份券商执业评级结果披露。1月29日,北京证券交易所、全国股转公司发布了2023年度证券公司执业质量评价结果。2023年度共计101家证券公司分别被评为一、二、三、四档,其中,一档合计20家证券公司、二档合计40家证券公...……更多
全省首例操纵证券市场民事赔偿案审结生效
...福州市中级人民法院对8名证券投资者诉被告王某某操纵证券市场责任纠纷一案作出的一审判决经公告送达后生效,王某某被判令向8名原告赔偿损失共计65万余元。这也是全省首例操纵证券市场民事赔偿案件。据了解,2020年6月至...……更多
落实“两强两严”!吴清履新满仨月,29家券商收99张罚单
...澎湃新闻记者不完全统计显示,如果加上中金财富、诚通证券(原新时代证券)、东海证券、东兴证券、国都证券、开源证券、平安证券、华英证券、中航证券等9家非上市券商合计涉及的24张罚单,近3个月内的券商罚单已近百...……更多
又一家日资券商来抢滩中国市场,瑞穗证券拟申请设立证券公司...
...三家日资券商要来了。11月22日,证监会官网披露,瑞穗证券株式会社(下称“瑞穗证券”)提交的《证券公司设立审批》申请材料已经获得证监会接收。加上此前已经设立的野村东方国际证券与大和证券,如果瑞穗证券本次申...……更多
涨涨涨! 北交所券商开户数持续攀升、近两月新增逾60万户
...开通北交所权限个人账户数已超600万,而自9月1日《北京证券交易所投资者适当性管理办法》(以下简称“投资者适当性新规”)落地以来,截至11月10日,累计新增开通北交所权限个人账户数已超60万户。此外,多家券商也在近...……更多
非法获利均过亿!公安部经侦局披露两起“坐庄”操纵证券市场案
又有操纵证券市场案被曝光!8月28日,公安部经侦局发布严打操纵犯罪净化股市生态典型案例(三),披露了辽宁朝阳管某伟等人操纵证券市场案和辽宁抚顺郑某胜等人操纵证券市场案两起案件。辽宁朝阳管某伟等人操纵证券...……更多
中信证券上半年净利降6.51%,证券承销业务营收同比腰斩
中信证券 IC 资料图“券商一哥”中信证券股份有限公司(下称“中信证券”,600030.SH,06030.HK)2024年上半年仅证券投资业务的营业收入实现同比正增长。8月28日晚间,中信证券发布2024年半年度报告称,报告期内,公司实现营业...……更多
因投行类业务内控不完善被罚后,万和证券招聘分管投行副总裁
又一家券商启动高管的市场化招聘。12月11日晚间,万和证券股份有限公司(下称“万和证券”)发布了关于市场化选聘副总裁的公告。公告显示,万和证券本次市场化招聘的副总裁,分管股权、债券等大投行业务。10月20日,证...……更多
六成券商上半年业绩下滑,海通证券净利预降70%,天风证券、锦龙股份预亏
...19家公布业绩预告/快报,其中12家净利润预降,其中天风证券净利预降161%以上,与去年同期相比转亏。海通证券净利同比将减少26.63亿元到29.1亿元,降幅69.53%到76%。严监管趋势持续,券商投行、信用等多业务遭受影响,部分券商...……更多
火速落实!10家头部公募发声,暂停新增转融通证券出借规模
10家头部公募暂停新增转融通证券出借规模。2月6日午间,证监会新闻发言人就“两融”融券业务有关情况答记者问,经研究决定,证监会对融券业务提出三方面进一步加强监管的措施:一是暂停新增转融券规模,以现转融券余...……更多
华宝证券规模吃力:低佣金率突围艰难,20亿资管未按要求整改
《港湾商业观察》王心怡日前,根据《华宝证券股份有限公司首次公开发行股票申请文件反馈意见》,围绕规范性问题、信息披露问题及与财务会计资料相关的问题等,监管对华宝证券股份有限公司(简称“华宝证券”)提出41...……更多
中国证监会反馈后仅一周 华创证券拟控股太平洋证券议案获股东通过
华创证券拟控股太平洋证券事件迎来新进展。12月28日,华创云信发布公告称,公司董事会审议通过了《关于公司子公司华创证券拟控股太平洋证券的议案》。过往信息显示,自竞得太平洋证券部分股份后,华创证券对太平洋证...……更多
国际券商暂停内地投资者开户
继香港本地券商耀才证券宣布2月16日起关闭内地投资者账户之后,13日,国泰君安国际被曝暂停内地居民身份开户引起市场关注。中新经纬通过致电等方式获知,目前东方证券、兴业证券等12家券商已不受理内地投资者开港美股...……更多
暂停债券承销业务一年!华宝证券及副总等5人被上交所纪律处分
华宝证券股份有限公司(下称“华宝证券”)及公司副总裁在内的5名人员,被上海证券交易所(下称“上交所”)予以纪律处分。11月24日,上海证券交易所发布《关于对华宝证券及有关责任人予以纪律处分的决定》(下称“《...……更多
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