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...(以下简称“鑫鼎盛”)存在以下问题：一、公司人员执业行为管理不到位，员工周伟成2023年6月至2024年7月期间通过“快手”平台公开分析和推荐个股。上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三...……更多
2024-12-13 18:45:00行为,人员,管理,证监,厦门,周伟
...山金期货”)厦门营业部担任负责人期间，存在以下违规行为：一、违规为客户的期货配资活动提供便利，属于《关于防范期货配资业务风险的通知》(证监办发〔2011〕49号)禁止的行为，违反了《期货从业人员管理办法》(证监会...……更多
2024-11-29 21:42:00营业部,山金,内控,厦门,期货,营业
...周伟采取出具警示函的措施。江西证监局认为盛富莱上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司信息披露管理办法》的相关规定。周伟作为持股5%以上股东，未如实向公司及公司聘请的中介机构告知股权...……更多
2025-08-22 23:13:00富莱,疑云,背后,周伟,富莱,股权
...客户，不得欺诈客户。（三）持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。（四）严格规范工作人员执业行为，督促工作人员...……更多
2024-12-27 15:40:00营业部,厦门,警示,违规,多名,营业
...施的决定。据了解，长城国瑞证券有限公司存在员工投资行为管控有效性不足，首席信息官长期空缺，私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位等情况，前述情况反映出长城国瑞证券合规意识薄弱、内控机制不完善，违反了...……更多
2024-12-26 16:43:00国瑞,证监,私募基金,长城,厦门,整改
...项目相关定期财务报表数据进行了更正。
罗普特的上述行为违反了《证券法》第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述的披露的信息有虚假记载的行为。陈延行作为罗普特时任董事长，知悉前述业...……更多
2023-11-02 16:46:00财务造假,财务,公司,董事,信息,项目
...时并未转移至客户，罗普特2020年、2021年存在虚增收入等行为，2022年存在虚减利润行为。国金证券在对罗普特持续督导过程中存在未勤勉尽责的情形，持续督导现场检查工作不到位，出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论...……更多
2024-09-13 11:41:00勤勉,警示,收入,行为,证券,证监
...海峡创新或被处罚60万元浙江证监局认为，好医友的上述行为导致海峡创新2018年年报虚增营业收入约0.75亿元，占当期披露金额的12.49%；2019年半年报虚增营业收入约0.47亿元，占当期披露金额的17.17%。浙江证监局表示，黄亨利（Hen...……更多
2024-05-12 23:00:00证监,罚单,浙江,海峡,营业,收入
...市场禁入。但公告也表示，该公司判断其涉及的违法违规行为不构成相关法律法规中的重大违法强制退市情形。因此，*ST红相股价昨日开盘一字涨停，股价创近一个月来新高。分析人士指出，这是市场认为*ST红相“利空出尽”，...……更多
2024-02-29 01:38:00发行,证监,杨成,违规,违法,厦门
...因12个月无在管注销。更令人关注的是，私募基金的违规行为依然频繁发生。据三方平台统计，2024年，各地证监局针对私募违规行为开出近200张罚单，远超2023年109张的罚单数量。监管扶优限劣力度的升级，也意味着私募机构的...……更多
2025-02-14 18:26:00优胜劣汰,家私,利资,管理,证监,基金
...使用可能误导投资人进行风险判断的措辞。针对上述违规行为，厦门证监局根据《证券期货投资者适当性管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关规定，对中金厦...……更多
2024-05-09 00:13:00中金,厦门,警示,分公司,厦门,中金
...制人、法定代表人、总经理，未能勤勉尽责，对上述违规行为负有主要责任。依据《暂行办法》第三十三条规定，厦门证监局决定对厦门思斉投资管理有限公司、陈文宏采取出具警示函的行政监督管理措施，并根据《证券期货市...……更多
2023-10-19 14:15:00厦门,投资管理,警示,总经理,投资,管理
...。当晚，昆山官方发布消息称，将全面查清违法违规倾倒行为事实和利益链条。记者看到，固废填埋场现场已封闭，取样调查工作正在展开。当天上午，昆山市委书记周伟还到现场督查了处置进展。工作人员到现场调查取证。上...……更多
2024-03-19 10:36:00围挡,填埋场,昆山,林地,市委,进展
...时并未转移至客户，罗普特2020年、2021年存在虚增收入等行为，2022年存在虚减利润行为。国金证券作为罗普特首发上市保荐机构，在对罗普特持续督导过程中存在未勤勉尽责的情形，持续督导现场检查工作不到位，出具的相关持...……更多
2024-09-14 21:48:00强国,证券,证券,项目,姜文,保荐
...已受理企业参照执行。本指引发布前已离职人员，其入股行为不适用入股禁止期清理的规定，但应按本指引进行核查说明。在影石创新股东中，深圳麦高汇智成长五期股权投资合伙企业（有限合伙）、厦门富凯创业投资合伙企业...……更多
2024-08-15 19:03:00作文,靖康,富凯,陈斌,公司,麦高
...披露的违规事实来看，中信银行基金业务较为普遍的违规行为是从业人员“无证上岗”，属于人员配备和资质管理的问题，此外还有考核执行方面的违规，以及基金推介环节的违规，种种问题的暴露，涉及基金销售多个环节，反...……更多
2023-12-28 17:13:00中信银行,中信,规范性,违规,财富,业务
...第三季度报告。厦门证监局认为，王小明的上述股票交易行为距离清源股份第三季度报告披露不足10日，违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等监管规定。厦门证监局决定对王小明采取责令改正的监管措施。“...……更多
2023-11-30 23:10:00清源,证监,季报,监事,股份,股票
...作为五矿证券时任资产管理业务部门负责人，对上述违规行为负有管理责任，深圳证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。金元证券回应关于上述对公司高管聘任方面的争议，金元证券很快给予了回应。金元证券表示，该...……更多
2024-07-24 08:12:00券商,违规,处罚,金元,证券,田原
...部控制不健全，存在以下问题：一是与员工控制的公司在人员管理方面未能有效隔离；二是个别不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动。厦门证监局指出，上述情形违反了《期货公司监督管理办法...……更多
2024-09-23 21:26:00内控,福建,期货,分公司,期货,证监
...抗诉申请等，穷尽一切司法救济程序，企图拖延因该违法行为导致的刑事、民事责任的情形,极大地消耗行政资源，挤占司法资源，损害法律权威。陈小澎建议研究制定和完善相关法律制度,进一步规范行政诉权行使。一是将滥用...……更多
2025-02-08 15:57:00证监,党籍,深圳,监管,局长,污染
...告知书》（编号：证监立案字0142021014号），因吴刚相关行为涉嫌违反基金相关法律法规，中国证监会决定对吴刚立案。2022年12月2日，公司披露了《九鼎投资关于公司实际控制人收到中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入...……更多
2023-02-15 12:32:00吴刚,九鼎,投资,市场,久利,吴刚
...在12月1日的晚间公告中，北京证监局称，首开股份的上述行为违反了《证券法》第七十八条第二款、《公司债券发行与 交易管理办法》（证监会令第 180 号）第四条、《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具管理办法》（中...……更多
2023-12-02 10:20:00李岩,违规,董事长,董事,违法,股份
...券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，未严格履行募集资金监督义务，存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。李辰作为项目受托管理责任人、承做人，对...……更多
2023-11-16 14:26:00财通,勤勉,债券,证券,管理,证监
...务协议已到期的情况下向客户提供投资建议的情形。以上行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第一款，《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条以及...……更多
2025-02-10 11:35:00开年,内控,平安,浙江,警示,监管
...思尔芯或公司）申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。同时，证监会还查办了招商证券多名从业人...……更多
2024-02-09 23:02:00证监,重拳,突发,证监,思尔,行为
...不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款及...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉...……更多
2024-02-09 16:43:00证监,多名,违法,人员,处理,监管
...金公司因多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位，而被出具警示函。原新时代证券是因为在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...10年12月至2017年4月期间存在借用他人证券账户买卖股票的行为。上述罚单有多个关键点值得关注，一是借用他人账户买卖股票的违规炒股初始发生行为是在14年前，二是这一行为长达近7年之久，这反映出监管对证券从业人员违规...……更多
2024-10-19 17:49:00旧案,深圳,账户,年前,人员,证券
...思尔芯或公司）申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。
证监会将从提高发现能力、完善工作机制...……更多
2024-02-17 21:26:00好来,证监,重拳,增量,年利,发售
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