知名私募被罚！优胜劣汰加速，年内286家私募被注销

2月11日，知名FOF私募博孚利资管及其两位高管被采取出具警示函的监督管理措施，因其在私募基金管理过程中将基金投资管理职责委托他人行使。

值得注意的是，行业的优胜劣汰正在加速，年内已有多家机构被处罚，其中不乏百亿私募。截至2月11日，今年已有286家私募被协会注销。随着私募行业监管的日趋严格，合规经营已成为私募生存和发展的底线。

知名私募博孚利资管被罚

2月11日，厦门证监局发布《关于对厦门博孚利资产管理有限公司、何阳阳、蔡强采取出具警示函措施的决定》。

经查，厦门博孚利资产管理有限公司在开展私募基金业务中，存在将基金投资管理职责委托他人行使的情形，违反了《私募投资基金监督管理条例》（国务院令第762号，以下简称《私募条例》）第二十七条第一款的规定。

值得注意的是，博孚利资管的两位高管也一并被罚。

厦门证监局认为，何阳阳作为博孚利时任总经理，蔡强作为公司时任合规风控负责人，未能勤勉履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任。

官网资料显示，博孚利资管成立于2015年8月，于2015年9月正式登记为私募投资基金管理人，实缴资本1000万元，是一家通过量化策略配置模型与量化投资管理模型发行FOF基金的私募。

作为一家知名的私募FOF机构，博孚利资管的管理规模一度突破70亿元，低波策略规模在10亿元左右。其投研团队15人，占总体公司成员近一半，每周平均15场左右私募管理人沟通会。

中基协的数据显示，博孚利资管的管理规模为20亿—50亿元区间，信息最后更新时间为2024年10月18日，即其管理规模已经跌破50亿元。

最终，厦门证监局决定对博孚利、何阳阳和蔡强采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

年内286家私募被注销

随着私募行业的快速发展，合规风险日益突出，监管部门对私募基金的监管力度不断加码，行业的优胜劣汰持续加速。

中基协的数据显示，截至2月11日，今年已有286家私募被协会注销，其中220家被协会注销，59家机构为主动注销，7家因12个月无在管注销。

更令人关注的是，私募基金的违规行为依然频繁发生。据三方平台统计，2024年，各地证监局针对私募违规行为开出近200张罚单，远超2023年109张的罚单数量。

监管扶优限劣力度的升级，也意味着私募机构的合规管理压力空前加大。

今年以来，已有多家机构被各地证监局处罚。2月6日，内蒙古证监局一口气开出5张罚单，涉及内蒙古盛股股权投资基金、内蒙古光锋基金、内蒙古中实资产等3家机构以及两名相关责任人，主要是涉及内控以及侵占、挪用基金财产等问题。

此外，还有知名百亿私募被罚。1月27日，中基协开出7张罚单，其中百亿级私募机构平安财富理财管理有限公司因多项违规行为被暂停新产品备案6个月，同时被公开谴责，为所有市场参与者敲响了合规经营的警钟。

平安财富存在三大违规行为，一是从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务，二是未按照规定进行信息披露，三是部分产品募集完毕后未及时备案。

值得注意的是，去年多地证监局对私募开展了现场检查，检查力度和细致程度较往年显著提升，管理人以往未重视的合规漏洞均被处罚并被要求尽快整改。

博孚利资管等私募被罚的案例，也提醒了行业内其他私募机构，合规经营已不再是可选项，而是生存和发展的底线。随着行业的不断规范和监管的严格，未来的私募市场将更加注重合规经营与风险防范，任何疏忽大意都可能付出高昂代价。