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...(以下简称“鑫鼎盛”)存在以下问题：一、公司人员执业行为管理不到位，员工周伟成2023年6月至2024年7月期间通过“快手”平台公开分析和推荐个股。上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三...……更多
2024-12-13 18:45:00行为,人员,管理,证监,厦门,周伟
...山金期货”)厦门营业部担任负责人期间，存在以下违规行为：一、违规为客户的期货配资活动提供便利，属于《关于防范期货配资业务风险的通知》(证监办发〔2011〕49号)禁止的行为，违反了《期货从业人员管理办法》(证监会...……更多
2024-11-29 21:42:00营业部,山金,内控,厦门,期货,营业
...项目相关定期财务报表数据进行了更正。
罗普特的上述行为违反了《证券法》第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述的披露的信息有虚假记载的行为。陈延行作为罗普特时任董事长，知悉前述业...……更多
2023-11-02 16:46:00财务造假,财务,公司,董事,信息,项目
...时并未转移至客户，罗普特2020年、2021年存在虚增收入等行为，2022年存在虚减利润行为。国金证券在对罗普特持续督导过程中存在未勤勉尽责的情形，持续督导现场检查工作不到位，出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论...……更多
2024-09-13 11:41:00勤勉,警示,收入,行为,证券,证监
...海峡创新或被处罚60万元浙江证监局认为，好医友的上述行为导致海峡创新2018年年报虚增营业收入约0.75亿元，占当期披露金额的12.49%；2019年半年报虚增营业收入约0.47亿元，占当期披露金额的17.17%。浙江证监局表示，黄亨利（Hen...……更多
2024-05-12 23:00:00证监,罚单,浙江,海峡,营业,收入
...市场禁入。但公告也表示，该公司判断其涉及的违法违规行为不构成相关法律法规中的重大违法强制退市情形。因此，*ST红相股价昨日开盘一字涨停，股价创近一个月来新高。分析人士指出，这是市场认为*ST红相“利空出尽”，...……更多
2024-02-29 01:38:00发行,证监,杨成,违规,违法,厦门
...使用可能误导投资人进行风险判断的措辞。针对上述违规行为，厦门证监局根据《证券期货投资者适当性管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关规定，对中金厦...……更多
2024-05-09 00:13:00中金,厦门,警示,分公司,厦门,中金
...制人、法定代表人、总经理，未能勤勉尽责，对上述违规行为负有主要责任。依据《暂行办法》第三十三条规定，厦门证监局决定对厦门思斉投资管理有限公司、陈文宏采取出具警示函的行政监督管理措施，并根据《证券期货市...……更多
2023-10-19 14:15:00厦门,投资管理,警示,总经理,投资,管理
...。当晚，昆山官方发布消息称，将全面查清违法违规倾倒行为事实和利益链条。记者看到，固废填埋场现场已封闭，取样调查工作正在展开。当天上午，昆山市委书记周伟还到现场督查了处置进展。工作人员到现场调查取证。上...……更多
2024-03-19 10:36:00围挡,填埋场,昆山,林地,市委,进展
...时并未转移至客户，罗普特2020年、2021年存在虚增收入等行为，2022年存在虚减利润行为。国金证券作为罗普特首发上市保荐机构，在对罗普特持续督导过程中存在未勤勉尽责的情形，持续督导现场检查工作不到位，出具的相关持...……更多
2024-09-14 21:48:00强国,证券,证券,项目,姜文,保荐
...已受理企业参照执行。本指引发布前已离职人员，其入股行为不适用入股禁止期清理的规定，但应按本指引进行核查说明。在影石创新股东中，深圳麦高汇智成长五期股权投资合伙企业（有限合伙）、厦门富凯创业投资合伙企业...……更多
2024-08-15 19:03:00作文,靖康,富凯,陈斌,公司,麦高
...披露的违规事实来看，中信银行基金业务较为普遍的违规行为是从业人员“无证上岗”，属于人员配备和资质管理的问题，此外还有考核执行方面的违规，以及基金推介环节的违规，种种问题的暴露，涉及基金销售多个环节，反...……更多
2023-12-28 17:13:00中信银行,中信,规范性,违规,财富,业务
...第三季度报告。厦门证监局认为，王小明的上述股票交易行为距离清源股份第三季度报告披露不足10日，违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等监管规定。厦门证监局决定对王小明采取责令改正的监管措施。“...……更多
2023-11-30 23:10:00清源,证监,季报,监事,股份,股票
...作为五矿证券时任资产管理业务部门负责人，对上述违规行为负有管理责任，深圳证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。金元证券回应关于上述对公司高管聘任方面的争议，金元证券很快给予了回应。金元证券表示，该...……更多
2024-07-24 08:12:00券商,违规,处罚,金元,证券,田原
...部控制不健全，存在以下问题：一是与员工控制的公司在人员管理方面未能有效隔离；二是个别不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动。厦门证监局指出，上述情形违反了《期货公司监督管理办法...……更多
2024-09-23 21:26:00内控,福建,期货,分公司,期货,证监
...在12月1日的晚间公告中，北京证监局称，首开股份的上述行为违反了《证券法》第七十八条第二款、《公司债券发行与 交易管理办法》（证监会令第 180 号）第四条、《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具管理办法》（中...……更多
2023-12-02 10:20:00李岩,违规,董事长,董事,违法,股份
...券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，未严格履行募集资金监督义务，存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。李辰作为项目受托管理责任人、承做人，对...……更多
2023-11-16 14:26:00财通,勤勉,债券,证券,管理,证监
...思尔芯或公司）申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。同时，证监会还查办了招商证券多名从业人...……更多
2024-02-09 23:02:00证监,重拳,突发,证监,思尔,行为
...不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款及...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉...……更多
2024-02-09 16:43:00证监,多名,违法,人员,处理,监管
...金公司因多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位，而被出具警示函。原新时代证券是因为在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...10年12月至2017年4月期间存在借用他人证券账户买卖股票的行为。上述罚单有多个关键点值得关注，一是借用他人账户买卖股票的违规炒股初始发生行为是在14年前，二是这一行为长达近7年之久，这反映出监管对证券从业人员违规...……更多
2024-10-19 17:49:00旧案,深圳,账户,年前,人员,证券
...思尔芯或公司）申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。
证监会将从提高发现能力、完善工作机制...……更多
2024-02-17 21:26:00好来,证监,重拳,增量,年利,发售
...、有序发展、保护客户”的思路，从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定。一是明确经纪业务内涵。将证券经纪业务定义为“开展证券交易营销，接受投...……更多
2023-01-13 20:51:00证券经纪,证监,业务管理,经纪,办法,业务
...券、国盛证券、民生证券、银河证券等。个别员工的违规行为，往往导致营业部、分公司甚至公司主体及相关负责人承担连带责任。同时，也反映出券商在合规监管方面仍有可提升之处。从处罚事由来看，借用客户账户，违规操...……更多
2024-11-29 20:04:00罚单,券商,违规,经纪,年来,员工
...不具有基金托管人资格的机构担任基金托管人等违法违规行为，北京证监局对直接负责的主管人员杨保龙给予警告，并合计处以9万元的罚款。同时，北京证监局强调，鉴于国鹏投资上述违法违规行为涉案金额特别巨大、侵害众...……更多
2024-08-09 22:34:00杨保,国鹏,财产,终身,总经理,基金
...施。姜诚君作为海通证券分管投行业务高管，对相关违规行为负有责任，证监会决定对其采取监管谈话的行政监管措施。兴业证券因存在部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制度设计不合理等...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...摄本次活动在北交所、厦门证监局、厦门市地方金融监督管理局、思明区政府指导下，由北京证券交易所华南服务基地携手思明区财政局、厦门两岸股权交易中心主办。厦门市国家级专精特新小巨人企业、专精特新中小企业以及...……更多
2023-12-07 19:05:00厦门,创新型,中小企业,中小,企业,厦门
...料；2023年上半年未开展基金销售业务适当性自查。上述行为违反多项规定。重庆证监局指出，广发银行应立即采取有效措施对上述问题进行整改，建立健全相关内控制度，规范员工执业行为，严格落实备案报告要求，提高基金...……更多
2024-09-17 11:30:00三家,证监,重庆,银行,基金,重庆
...绩提成下挂至其他营销人员名下。新疆证监局指出，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第二款、第四十四条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
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