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证券从业者炒股亏损再添一例。日前，北京证监局发布行政处罚决定书称，依据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）的有关规定，对赵志军证券从业人员违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事...……更多
2023-12-07 18:27:00罚单,国都,违规,员工,股票,证券
...日，新“国九条”落地之后，资本市场“看门人”排队领罚单。澎湃新闻记者不完全统计显示，新“国九条”发布至今，各地证监局在不足一个月的时间内，对12家券商密集出炉了15张罚单。中金公司、中信建投和国都证券被集...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...被罚1月3日，山西证监局公告对朱仁来采取出具警示函的罚单。朱仁来在华源证券山西分公司从业期间存在多项违规行为。其一，违规操作客户证券账户，严重侵犯了客户权益，违背了证券从业人员应遵循的基本职业规范和操守...……更多
2025-01-04 17:24:00开年,罚单,券商,违规,经纪,事项
...所得税费用增长。值得一提的是，国都证券今年4月被开罚单，其中杨江权也被罚。据北京证监局，国都证券廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责...……更多
2024-10-24 08:10:00券商,违法,总经理,情况,股票,证券
...续严查从业人员违规炒股，证监会及各地证监局均有大量罚单下发。此前，证监会曾发布消息称，证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求。证监会将完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整...……更多
2024-12-17 07:05:00罚单,券商,违规,员工,证券,证监
“一堆投行罚单夹了个违规炒股的。”一张证券从业人员借他人账户炒股罚单引发关注。事发当日，证监会连发20张罚单、深圳证监局发布8张罚单，监管合计发布28张罚单。深圳证监局披露的罚单显示，金蕾被采取监管谈话措施...……更多
2024-10-19 17:49:00旧案,深圳,账户,年前,人员,证券
...国都证券也公告了一则新动态：针对监管此前开具的一则罚单，公司将对相关责任人员进行问责。不过公告显示，尽管董事会审议通过了相关议案，但有两名董事投了弃权票。国都证券1929.1万股被拍卖据京东司法拍卖网站，即将...……更多
2024-07-25 21:22:00罚单,券商,股权,拍卖,国都,证券
...被罚频现。近期，证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单，中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外，光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元，并处10年市场禁入。除了违规炒股、内幕...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
又有券商收罚单，同时暴露出诸多合规问题。4月26日晚间，因合规管理和风险管理不到位等五项原因，河南证监局对中原证券采取责令改正的监管措施，同时，七名责任人一并收到罚单。当天，中金公司、原新时代证券也收北...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...因为突击入股的，其实为同一拟上市公司，第二关注点：罚单都提及了违规买卖证券，罚单下文中，对“违规买卖证券”都有相对详细的阐述，即协议约定违规获取拟上市公司的部分股份的动作行为。罚单中涉及毕玉国的事由为...……更多
2024-12-02 07:13:00券商,违规,证券,中泰,文彦,建春
...计，截至11月28日，各地证监局涉及证券公司经纪业务的罚单共158张，至少涉及39家券商，监管对于券商经纪业务的关注度与处罚力度显见提升。记者通过梳理发现，从处罚的力度上来看，一案双罚或多罚的脉络更加清晰。年内经...……更多
2024-11-29 20:04:00罚单,券商,违规,经纪,年来,员工
营业部频踩红线，这家券商连收罚单！11月18日，天津证监局披露两张罚单，剑指财达证券天津狮子林大街证券营业部存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题，并对该营业部和涉事员工采取出具警示函的措施。除了合规管...……更多
2024-11-19 22:58:00违规,证券,证券,营业部,净利,天津
...监系统曾披露至少11起证券从业人员违规炒股案例，涉及国都证券、中泰证券等多家券商。整体看，当事人多以营业部员工为主，但也有投行、自营等部门员工，甚至有高管参与，如华林证券前执委会委员王某瑛违规炒股被罚没1...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
东兴证券近日再遭监管出具罚单。11月29日，甘肃证监局就东兴证券担任债券受托管理人未履职尽责相关情况对其出具警示函。回顾年内，东兴证券因在泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称“泽达易盛”）首次公开发...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
华泰证券最新连收两张罚单，一是总部，二是个人。据江苏证监局今天披露，对华泰证券出具警示函措施，对公司营业部从业人员傅静出具警示函。华泰证券罚单涉及场外期权交易及投资者适当性问题，共两个违规事项：一是...……更多
2024-12-04 13:21:00事出,期权,券商,头部,违规,交易
...泄露持仓信息、“飞单”等问题，又有券商员工收到监管罚单。26日，深圳证监局公布的一则行政监管措施决定书显示，兴业证券深圳分公司员工叶炜，因在从业期间向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合资购...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
12月20日，多地证监局都披露了罚单，至少涉及6家券商。其中，中信证券和招商证券被指在经纪业务和场外衍生品业务管理方面存在不足。值得关注的是，今年以来，已有5家大型券商此前因场外衍生品业务存在违规被罚。本次...……更多
2024-12-21 08:17:00罚单,券商,证券,生品,业务,管理
...门和交易所合计对券商或相关从业人员开出各类投行业务罚单已超过10张。其中，多家头部券商因投行业务被罚，包括中信证券、国信证券、国泰君安、海通证券、中信建投、招商证券等。虽然这些罚单涉及的投行项目不少已经...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...行政处罚决定书显示，赵志军于2015年11月至2023年5月，在国都证券股份有限公司中小企业投资银行部、质量控制部、投行管理与质控部工作，为证券从业人员。赵志军在证券从业期间，使用杨某勤在东方财富证券和广发证券开立...……更多
2023-12-20 18:40:00违规,员工,股票,证券,证券,曹阳
开年以来，监管针对保险业乱象开出7000万级罚单。2月29日，据北京商报记者不完全统计，2024年前两个月金融监管总局全系统针对保险业开出罚单总额达6909.6万元，同比增长约75%，为近年来之最。无独有偶，监管整治证券公司违...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...勉尽责，相关文件存在虚假记载，东吴证券被证监会开出罚单，相关项目的保荐代表人也被一同追责。受访人士认为，保荐机构违规现象屡禁不止，是机构服务不到位、专业性不够、合规能力不足的体现。罚单落地据公告，经查...……更多
2025-01-09 23:36:00罚单,券商,落地,保荐,东吴,证券
...主席后的三个月内，各类监管机构已对29家券商开出99张罚单。今年2月7日，吴清正式接棒易会满，成为第十任证监会主席。截至5月8日，Wind数据显示，在吴清履新后的3个月期间，已有近半上市券商收到罚单，且包括“三中一华...……更多
2024-05-08 20:55:00两强,罚单,券商,证券,证监,券商
浙江证监局对多家私募基金开罚单！12月22日，浙江证监局一连发布多条行政监管决定书，对多家涉违规行为私募机构及其主要负责人采取出具警示函措施。其中，有私募因违规收受债券发行人“回扣”被处罚，也有私募因未按...……更多
2022-12-23 22:53:00证监,私募基金,罚单,浙江,多家,基金
...，广东证监局拟对公司及相关人员开出合计5670万元的“罚单”，惩罚金额接近顶格，并对相关人员采取市场禁入措施。据悉，上述处罚涉及四环生物实控人陆克平及其董事陆宇。同日晚间，四环生物也公告了上述事项，但强调...……更多
2024-09-19 07:39:00罚单,一家,公司,威创,陆克平,处罚
...，还有董事长因操纵自家公司股票亏损反而领了1300万元罚单。证监会查明，2018年6月12日至2020年7月3日，时任美尚生态景观股份有限公司（下称“美尚生态”）董事长王迎燕与时任上海永树资产管理有限公司法定代表人季云，实...……更多
2024-02-23 09:31:00内幕交易,证监,罚单,一人,内幕,交易
...3家私募基金、2家公募基金和1家保险公司。同日下发四份罚单本次专项检查中，深交所于4月7日共向4家新股报价机构开出罚单，违规行为均体现在内控制度制定和执行不完备，以及估值定价依据不充分、报价集体决策机制不完善...……更多
2024-04-07 20:32:00前海,嘉实,罚单,人寿,违规,资本
...题。易董数据显示，年内涉及人员资格及从业规范问题的罚单有19条，涉及投资者适当性管理不规范的有13条，因上述原因被罚的券商涉及中原证券、西南证券、民生证券、中泰证券、方正证券、光大证券、国投证券、华林证券...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
...券申请文件的纪律处分。过往公告显示，华宝证券近年来罚单不断，分别因网络安全、廉洁从业管理等问题遭监管“点名”。值得一提的是，成立于2002年的华宝证券在年内已有主板上市计划。有业内人士指出，相关业务被迫暂...……更多
2023-11-27 10:22:00华宝,罚单,影响,业务,证券,华宝
证监会罚单“刷屏”。10月18日晚，证监会在官网一口气公布了19张罚单，涉及中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商，以及申万宏源承销保荐、东方证券承...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...国元证券等多家机构因研报业务违规受罚。国元证券再收罚单3月1日，安徽证监局对外发布了《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。安徽证监局指出，经查，国元证券存在四项问题，包括发布证券研究报...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
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