- 我的订阅
- 头条热搜
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
...面存在不足，但在具体违规情形上略有不同。其中，中信证券经纪业务管理不足主要表现为：业务制度未及时修订完善；客户开户信息采集登记不规范，部分客户回访由客户经理负责；部分账户的可疑交易预警核查及实名制核查...……更多
2024-12-21 08:17:00罚单,券商,证券,生品,业务,管理
券商经纪业务迎来新规。证监会1月13日发布了《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》），《办法》要求证券公司加强客户行为管理，优化业务管理流程，保护客户合法权益，强化内部风控合规。并且严格了行政监管问...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
证券行业保持强监管态势，经纪业务更是处罚高发区。据财联社记者不完全统计，截至11月28日，各地证监局涉及证券公司经纪业务的罚单共158张，至少涉及39家券商，监管对于券商经纪业务的关注度与处罚力度显见提升。记者...……更多
2024-11-29 20:04:00罚单,券商,违规,经纪,年来,员工
...师卫以诺说道。此外，也有观点认为，这与即将施行的《证券经纪业务管理办法》存在关系。或与富途、老虎证券整改及业务管理办法出台存在关联以上的信息，不禁让人联想：这是否与去年末证监会发布的关于对富途、老虎证...……更多
2023-02-12 23:26:00股民,账户,证券,券商,证券,子公
...为云南本土上市券商，太平洋证券省内分支机构有33家，证券经纪业务在云南省内占有率多年排名第一；华创证券为贵州券商，现有分公司17家，证券营业部73家，公司2022年年报显示，其仅在贵州省和重庆市毛利率分别为正，两...……更多
2023-10-16 09:20:00方正,太平,并购案,证券业,太平洋,平安
...其中有34家机构在香港设立子公司，均持有香港证监会的证券经纪、承销保荐等牌照，具备担任内资企业境外上市主办行、机构投资者境外主经纪和托管商的相关资质。中新经纬以投资者身份致电20家券商香港子公司后得知，截...……更多
2023-02-13 23:45:00券商,投资者,投资,国际,证券,香港
...保投行业务合规开展，提高服务实体经济的能力和质量。证券经纪业务违规操作，华源证券员工被罚1月3日，山西证监局公告对朱仁来采取出具警示函的罚单。朱仁来在华源证券山西分公司从业期间存在多项违规行为。其一，违...……更多
2025-01-04 17:24:00开年,罚单,券商,违规,经纪,事项
...中山证券合肥分公司、西南证券大连分公司的罚单指向了证券经纪业务中的“违规招揽”问题，且均涉及“委托第三方”这一核心违规点。罚单显示，中山证券合肥分公司存在违规委托第三方进行投资者招揽活动、从业人员管理...……更多
2025-09-06 13:01:00券商,违规,老总,分公司,交易,证券
...北京证监局报送合规检查报告。“经查，刘腾蛟作为证券经纪人，在中信建投北京望京证券营业部从业期间，存在替客户办理账户开立的情况。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...违规行为，开源证券一分公司被暂停部分业务6个月，其证券经纪业务更是雪上加霜。事实上，这已是开源证券近期第二次因违规被罚暂停业务。去年10月，开源证券因未勤勉尽责、质控核查把关不严，已被证监会暂停债券承销业...……更多
2025-03-27 19:38:00承压,佣金,债券,违规,半年,业务
...期的大量铺设网点，对后续经营带来较大的成本负担。“经纪业务‘看天吃饭’的，营业部也是要进行成本核算的。”从最新出炉的中报数据来看，部分券商营业部收入、利润双双下滑。据广发证券披露，截至今年6月底，母公...……更多
2024-09-05 19:37:00券商,营业部,之风,一口,网点,一口气
...，券商中国记者从华泰证券了解到，为解决资管产品在跨经纪商开户过程中的协议交互效率，已有31家经纪商（19家证券公司、12家期货公司）签署合作协议，实现免签落地上线，通过产品经纪操作协议/期货备忘录免签，缩减审...……更多
2023-01-25 14:12:00华泰,资产,模式,证券,托管,公司
...短板谋破局浙商证券于2017年6月上市，从事的主要业务为证券经纪业务、投资银行业务、证券自营业务、信用业务、财富管理业务、资产管理业务、期货业务、私募基金管理及投资业务、证券研究业务、另类投资业务、资产托管...……更多
2025-04-10 16:06:00并购,左手,右手,证券,证券,业务
...述系列政策落地，资本市场交投活跃度显著提升，给券商经纪、资管、两融等主要业务带来显著增长，从而改善券商盈利能力。同时，中长期机构资金的入市将提升机构客户服务需求，券商将通过提供机构经纪、券结、托管、研...……更多
2024-10-26 10:12:00组合拳,证券业,组合,增长,价值,功能
...券商员工因违规展业、执业未勤勉尽责被罚，主要集中于经纪业务、投行业务领域。投行业务方面，主要涉及保荐代表人在IPO、定增等项目中执业未勤勉尽责。比如，8月30日，广东证监局对中信建投的5名保代进行了处罚，其中2...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...前海证券的持股比例，以及设立汇丰金融科技和汇丰保险经纪等。今年6月，汇丰中国完成了对花旗在中国内地的个人财富管理业务的收购，再次印证了汇丰对中国市场的长期信心。自2020年中国取消证券、期货等公司的外资股比...……更多
2024-10-16 08:35:00外资,动作,资格,机构,基金,托管
...投资基金管理公司合规管理办法》第十条第一款、《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第（一）项的规定。综合总部的罚单及个人，可以看到，券商必须确保业务流程合法合规且风险可控，尤其是应对员工进行专业培训，增强...……更多
2024-12-04 13:21:00事出,期权,券商,头部,违规,交易
...用品服务公司、成都市财盛资产管理中心共同组建的万和证券经纪有限公司在海南省海口市注册成立，2016年7月公司完成股份制改造，变更为万和证券。
目前，万和证券拥有28家分公司、28家营业部，并全资设立了万和弘远投资...……更多
2023-12-12 22:12:00万和,内控,副总,业务,证券,招聘
...除外）、广西壮族自治区、海南省、云南省和贵州省内的经纪业务及与经纪业务高度协同的部分业务。同时，上述地区的经纪业务将从中信证券母公司经营业务范围内剔除后并入至中信证券华南。在北京社科院副研究员王鹏看来...……更多
2024-03-04 00:31:00中信证券,中信,省区,分支,机构,证券
...合规要求以及分支机构合规意识淡薄等所致。“目前券商经纪业务竞争激烈，部分分公司或营业部从业人员为了完成业绩，可能会忽视合规要求，采用一些违规手段招揽客户。”一名资深券商营业部人士对第一财经表示，比如通...……更多
2025-03-19 12:44:00券商,分支,违规,多家,收入,机构
...说明2021年惠誉信用评级展望为负面的原因；更新近三年证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的国际排名情况，并补充说明数据来源及权威性。第三，证监会请花旗环球补充提供美国有关金融监管机构关于花旗集团及...……更多
2024-02-18 19:31:00新设,花旗,证监,净利,净利润,券商
...仅能提升客户获取能力和增加收入来源，还有望与投研和经纪业务形成协同效应。后起公募奔赴海南鹏安基金获批设立还透露出一个信息，即鹏安基金以海口为注册地，成为海南首家国资控股的券商系公募基金公司。这也是继202...……更多
2024-02-03 00:29:00券商,信号,趋势,行业,基金,券商
...管理办法》(证监会令第117号)第四条第五项、《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告〔2010〕11号)第三条第四项规定。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第十八条、《证券公司融资...……更多
2025-04-23 15:51:00营业部,警示,违规,融资,营业,业务
...经纪业务手续费净收入实现增长，占比90%。
其中，中信证券经纪业务手续费净收入超过百亿，同比增长4.79%。国泰君安以78.43亿元排名第二。不过值得注意的是，根据前述国泰君安发布的2024年度备考合并财务报表，与海通证券...……更多
2025-03-30 08:01:00座次,券商,黑马,业绩,券商,证券
...券商，拥有分布在全国近30个省（含直辖市及自治区）的经纪业务分支机构。整合后，国联证券有望进一步拓展经纪业务布局。此外，民生证券的投行业务和研究业务实力行业位居行业前列，2023年，民生证券分仓佣金收入位居行...……更多
2024-05-20 03:22:00叠加,券商,并购,驱动,政策,证券
...函。12月20日，招商证券又因在业务开展过程中存在经纪业务管理方面，部分业务制度未及时修订，个别营销人员在互联网平台进行客户招揽，且向普通投资者推荐高于自身风险等级的金融产品等多项问题，被深圳证监局出具警...……更多
2025-01-14 19:03:00券商,监管,证券,保荐,招商,监管
...点转向财富管理、机构业务等领域，也会相应地减少传统经纪业务营业部的数量，将资源集中到更具发展潜力的业务板块。另一方面，除了数字化转型的推动和业务模式的转变外，券商撤销营业部的另一个重要原因是成本压力。...……更多
2025-03-11 10:04:00券商,分支,动作,机构,营业部,券商
...企业服务。在资产管理业务方面，华鑫证券构建资管、大经纪与财富管理深度融合大平台，着力培育集综合投资、交易、研究与协同服务于一体的生态环境，为客户资产提供有效的保值、增值手段。华泰证券称，将继续坚守业务...……更多
2024-05-19 09:09:00券商,证券,公司,券商,业务,证券公司
...偶、利害关系人的场内证券投资行为。同时，未严格落实经纪人登记管理要求，证券经纪人登记执业地域与委托合同约定执业地域不一致。国都证券存在对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管部...……更多
2025-04-29 19:19:00券商,行为,人员,投资,管理,人员
...名有望提升约10位，各项关键指标有望跻身行业前30位，经纪、投行业务排名均有望提升超过20位。双方业务整合有望实现“1+1>2”的效果，从而实现企业跨越式的发展。投资策略上，国投证券分析师张经纬表示：“《意见》进...……更多
2024-09-26 22:53:00并购重组,并购,落地,重组,吸引力,政策
更多关于财经的资讯：
本周全球股市出现震荡，各大媒体、自媒体都在分析调整的原因，无非是海外不确定性增加、科技泡沫滋生、美联储降息放缓、基金漂移风格回归等
2025-11-22 09:40:00
大河网讯 为深入贯彻“健康中国”的国家战略，秉持国有企业的使命担当，积极探索“体育+金融” “健康+金融”的创新路径，深刻诠释“安心文化”倡导的“健康是福”精神内核
2025-11-22 07:23:00
日前，农发行张家港市支行圆满完成了辖内贷款企业2025年度客户信用评级工作。本次评级工作旨在精准识别和评估客户信用风险
2025-11-21 23:32:00
近日，中国农业发展银行盐城市大丰区支行通过为同业客户开立首笔投融资账户，成功引入1亿元同业存款资金，以创新同业合作模式为实体经济高质量发展蓄能增势
2025-11-21 23:32:00
近期，农发行无锡市分行召开2025年年中党建与业务经营分析会。会议传达贯彻上级行年中工作会议精神，总结回顾上半年工作，分析当前形势和存在问题
2025-11-21 23:32:00
在当前金融环境深刻变革、风险防控要求持续提升的背景下，健全的征信体系作为金融基础设施的“压舱石”，对精准识别信用风险、维护区域金融安全稳定具有不可替代的战略意义
2025-11-21 23:32:00
为进一步提高员工对反洗钱工作的认识，强化反洗钱责任意识。近日，宝应农发行组织全体员工签署“共筑洗钱防线”倡议书，积极营造全员参与反洗钱工作的良好氛围
2025-11-21 23:32:00
为把握员工思想脉搏，凝聚发展合力，农发行江阴市支行于近期开展员工思想动态调查分析。通过设计问卷、全员参与、精准分析与贴心关怀
2025-11-21 23:32:00
为进一步提升员工公文写作水平，规范公文处理流程，近日，农发行江苏省南京市雨花区支行组织业务骨干参加了由省分行举办的公文写作专题培训
2025-11-21 23:32:00
近日，二级分行合规部门牵头开展二季度综合检查，农发行东海县支行深刻把握“以查促改”的核心要义，将二季度综合检查发现的问题视为宝贵的提升契机
2025-11-21 23:33:00
中国农业发展银行兴化市支行坚决贯彻国家粮食安全战略，将支持秋粮收购作为中心工作，提前谋划、精准发力。加强科学研判分析，精准施策
2025-11-21 23:33:00
为深化廉政教育实效，引导党员干部厚植廉洁理念，近日，农发行昆山市支行组织党员干部前往顾炎武故居，以现场教学的方式开展廉政教育
2025-11-21 23:33:00
为帮助青年员工更好地适应岗位需求，提升综合素质，农发行太仓市支行创新人才培养模式，为青年员工设立思想导师，搭建起成长成才的“快车道”
2025-11-21 23:33:00
近日，农发行宜兴市支行积极践行服务“三农”使命，精准定制金融服务方案，通过专项贷款支持宜兴现代农业产业园基础设施建设。贷款的审批投放将为宜兴现代农业产业园的发展提供强大的资金支持
2025-11-21 23:33:00
今年以来，移动报销功能的上线使得报销流程实现高效流转，大幅缩短报销周期，让员工告别传统报销的繁琐流程，将更多精力投入到核心业务中
2025-11-21 23:33:00