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券商经纪业务迎来新规。证监会1月13日发布了《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》），《办法》要求证券公司加强客户行为管理，优化业务管理流程，保护客户合法权益，强化内部风控合规。并且严格了行政监管问...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
证券行业保持强监管态势，经纪业务更是处罚高发区。据财联社记者不完全统计，截至11月28日，各地证监局涉及证券公司经纪业务的罚单共158张，至少涉及39家券商，监管对于券商经纪业务的关注度与处罚力度显见提升。记者...……更多
2024-11-29 20:04:00罚单,券商,违规,经纪,年来,员工
...为云南本土上市券商，太平洋证券省内分支机构有33家，证券经纪业务在云南省内占有率多年排名第一；华创证券为贵州券商，现有分公司17家，证券营业部73家，公司2022年年报显示，其仅在贵州省和重庆市毛利率分别为正，两...……更多
2023-10-16 09:20:00方正,太平,并购案,证券业,太平洋,平安
...北京证监局报送合规检查报告。“经查，刘腾蛟作为证券经纪人，在中信建投北京望京证券营业部从业期间，存在替客户办理账户开立的情况。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...期的大量铺设网点，对后续经营带来较大的成本负担。“经纪业务‘看天吃饭’的，营业部也是要进行成本核算的。”从最新出炉的中报数据来看，部分券商营业部收入、利润双双下滑。据广发证券披露，截至今年6月底，母公...……更多
2024-09-05 19:37:00券商,营业部,之风,一口,网点,一口气
...，券商中国记者从华泰证券了解到，为解决资管产品在跨经纪商开户过程中的协议交互效率，已有31家经纪商（19家证券公司、12家期货公司）签署合作协议，实现免签落地上线，通过产品经纪操作协议/期货备忘录免签，缩减审...……更多
2023-01-25 14:12:00华泰,资产,模式,证券,托管,公司
...述系列政策落地，资本市场交投活跃度显著提升，给券商经纪、资管、两融等主要业务带来显著增长，从而改善券商盈利能力。同时，中长期机构资金的入市将提升机构客户服务需求，券商将通过提供机构经纪、券结、托管、研...……更多
2024-10-26 10:12:00组合拳,证券业,组合,增长,价值,功能
...券商员工因违规展业、执业未勤勉尽责被罚，主要集中于经纪业务、投行业务领域。投行业务方面，主要涉及保荐代表人在IPO、定增等项目中执业未勤勉尽责。比如，8月30日，广东证监局对中信建投的5名保代进行了处罚，其中2...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...前海证券的持股比例，以及设立汇丰金融科技和汇丰保险经纪等。今年6月，汇丰中国完成了对花旗在中国内地的个人财富管理业务的收购，再次印证了汇丰对中国市场的长期信心。自2020年中国取消证券、期货等公司的外资股比...……更多
2024-10-16 08:35:00外资,动作,资格,机构,基金,托管
...投资基金管理公司合规管理办法》第十条第一款、《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第（一）项的规定。综合总部的罚单及个人，可以看到，券商必须确保业务流程合法合规且风险可控，尤其是应对员工进行专业培训，增强...……更多
2024-12-04 13:21:00事出,期权,券商,头部,违规,交易
...用品服务公司、成都市财盛资产管理中心共同组建的万和证券经纪有限公司在海南省海口市注册成立，2016年7月公司完成股份制改造，变更为万和证券。
目前，万和证券拥有28家分公司、28家营业部，并全资设立了万和弘远投资...……更多
2023-12-12 22:12:00万和,内控,副总,业务,证券,招聘
...除外）、广西壮族自治区、海南省、云南省和贵州省内的经纪业务及与经纪业务高度协同的部分业务。同时，上述地区的经纪业务将从中信证券母公司经营业务范围内剔除后并入至中信证券华南。在北京社科院副研究员王鹏看来...……更多
2024-03-04 00:31:00中信证券,中信,省区,分支,机构,证券
...说明2021年惠誉信用评级展望为负面的原因；更新近三年证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的国际排名情况，并补充说明数据来源及权威性。第三，证监会请花旗环球补充提供美国有关金融监管机构关于花旗集团及...……更多
2024-02-18 19:31:00新设,花旗,证监,净利,净利润,券商
...仅能提升客户获取能力和增加收入来源，还有望与投研和经纪业务形成协同效应。后起公募奔赴海南鹏安基金获批设立还透露出一个信息，即鹏安基金以海口为注册地，成为海南首家国资控股的券商系公募基金公司。这也是继202...……更多
2024-02-03 00:29:00券商,信号,趋势,行业,基金,券商
...券商，拥有分布在全国近30个省（含直辖市及自治区）的经纪业务分支机构。整合后，国联证券有望进一步拓展经纪业务布局。此外，民生证券的投行业务和研究业务实力行业位居行业前列，2023年，民生证券分仓佣金收入位居行...……更多
2024-05-20 03:22:00叠加,券商,并购,驱动,政策,证券
...企业服务。在资产管理业务方面，华鑫证券构建资管、大经纪与财富管理深度融合大平台，着力培育集综合投资、交易、研究与协同服务于一体的生态环境，为客户资产提供有效的保值、增值手段。华泰证券称，将继续坚守业务...……更多
2024-05-19 09:09:00券商,证券,公司,券商,业务,证券公司
...名有望提升约10位，各项关键指标有望跻身行业前30位，经纪、投行业务排名均有望提升超过20位。双方业务整合有望实现“1+1>2”的效果，从而实现企业跨越式的发展。投资策略上，国投证券分析师张经纬表示：“《意见》进...……更多
2024-09-26 22:53:00并购重组,并购,落地,重组,吸引力,政策
...的相关费用。新规中第九条写到，“基金管理人委托货币经纪公司为基金提供经纪服务的，相关服务费用不得从基金资产中列支。”三是关于券结基金的规定。第五条写到“一家基金管理人通过一家证券公司进行证券交易的年交...……更多
2024-04-23 17:52:00大幕,佣金,券商,新政,落地,基金
...提振市场偏好，市场股票成交、两融有望触底回升，券商经纪和资本中介业务有望受益；券商指数当前估值处于历史低位区间，板块具备较高的安全边际。截至10月13日，囊括50只上市券商的中证全指证券公司指数最新市净率PB为1...……更多
2023-10-16 10:00:00证监,重磅,券商,影响,券商,投资
这已不是中信证券今年内第一次在经纪业务方面收警示函。 图片来源：图虫12月2日，江苏证监局对中信证券江苏分公司出具警示函，涉及江苏分公司下辖镇江分公司以及徐州建国西路证券营业部。其中，中信证券镇江分公司对...……更多
2024-12-04 16:26:00中信证券,中信,证券,江苏,实名制,警示
...2024年上半年正式展业。此次获准开展四类证券业务包括证券经纪、证券自营、证券承销、证券资产管理（限于从事资产证券化业务）。在市场人士看来，外资证券基金经营机构准入保持常态化，意味着中国金融领域的开放不断...……更多
2023-12-12 07:25:00新设,渣打,外商独资,券商,中国,中国首家
...底牌。整体来看，传统业务里除了自营业务之外，无论是经纪业务，投行业务还是资管业务普遍都面临下滑的态势。在复杂的市场环境下，财富管理成了抵御营收断崖式下跌的重要抓手。据不完全统计，2023年，有近十家券商的...……更多
2024-04-22 08:31:00券商,多家,客户,科创,证券,基金
...资用途都提到资本中介业务。“资本中介相对传统的股票经纪和投资银行等通道中介业务而言，严重依赖资本金为客户服务的业务”，有业内人士表示，资本中介业务是资本消耗型业务，规模与券商净资本直接挂钩，需占用大量...……更多
2023-01-08 13:57:00华泰,资本,中介,业务,证券,发展
...信证券分析师孔祥向记者表示，北交所业务正在为券商在经纪、投资、投行、财富管理等多个方面都带来新的业务机遇。他进一步表示，“从业务模式看，券商投行在沪深交易所的收入主要来自于保荐和承销费用，在北交所项目...……更多
2024-01-30 16:12:00公司,券商,证券公司,意识,不断,评价
...的2023年半年报，营收和净利润均有所下滑。细分来看，经纪业务手续费净收入为10081.37万元，投行业务手续费净收入为317.91万元，资管业务手续费净收入为165.45万元。以“投资收益+公允价值变动损益-对联营合营企业投资收益”...……更多
2024-07-25 21:22:00罚单,券商,股权,拍卖,国都,证券
...公司，拥有分布在全国近30个省（含直辖市及自治区）的经纪业务分支机构，及具有显著竞争优势的投资银行业务。交易完成后，上市公司的业务布局将更加合理，各业务线实力将得到全面提升，致力于通过双方业务整合实现‘1...……更多
2024-09-04 06:51:00进一,证券业,大步,并购,证券,证券
...71%。而记者注意到，国融证券主要业务以债券投行，区域经纪业务和信用、自营业务为主，如果西部证券拿下国融证券控股权，或有助于其在自营和投行业务上进一步整合和布局。对此，记者联系西部证券但电话无法接通，另一...……更多
2024-06-23 19:52:00西部证券,并购案,证券,券商,并购,整合
...利润亏损的情况。来源：海通半年报由于投资银行业务、经纪业务手续费净收入减少，海通证券手续费及佣金净收入为35.04亿元，同比降29.07%。其中，投资银行业务手续费净收入降幅高达56.17%。报告期内，海通证券股权融资承销...……更多
2024-09-09 17:19:00中信证券,证券界,中信,证券,航母,头部
...出具警示函的行政监管措施。2023年2月28日正式实施的《证券经纪业务管理办法》第三十七条明确规定，证券公司应当通过增加合规培训、明确执业权限、加强监测监控、强化检查问责等方式，防范证券经纪业务从业人员违规买...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...1月13日讯 据中国证监会网站消息，近日，证监会发布《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》），自2023年2月28日起施行。《办法》向社会公开征求意见后，社会各方广泛关注，总体赞同《办法》的基本思路、整体框架和...……更多
2023-01-13 20:51:00证券经纪,证监,业务管理,经纪,办法,业务
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