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北京商报讯（记者 李海媛）12月13日，广东证监局发布公告称，于近期对广州启恒私募证券投资基金管理有限公司（以下简称“广州启恒”）有关情况进行核查，发现存在公司旗下相关私募投资基金产品未按约定向投资者披露信...……更多
2023-12-13 17:59:00私募基金,广州,违规,负责人,行为,基金
...，定期向投资者支付固定收益的情形。以上行为违反了《私募基金监管办法》第十五条的规定。二是公司未按照《基金合同》风险揭示书的约定向投资者披露运用基金财产从事重大关联交易的情况。以上行为违反了《私募基金监...……更多
2024-01-31 12:35:00华联,管理人,负责人,管理,华联,中基
...比逊基金管理有限公司（以下简称“东方比逊”）在从事私募基金业务活动中，首先，存在未独立开展东方比逊—新三板16号基金（以下简称“新三板16号”）所投资项目的尽职调查和投资决策，存在未履行谨慎勤勉义务的情形...……更多
2024-01-01 21:07:00警示,违规,董事长,监管,董事,业务
...函指出上述私募存在如下五个问题：一是未将募集完毕的私募基金在中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）办理基金备案。二是通过即时通讯工具向投资者承诺保本保收益。三是未按合同约定向投资者披露基金信息。...……更多
2023-12-20 11:18:00网络聊天,事故,一家,网络,投资,通讯
...）11月7日，四川证监局发布公告称，经查，发现成都希尔私募基金管理有限公司（以下简称“希尔私募”）在开展私募投资基金业务过程中，存在未严格履行投资者适当性管理义务，未落实从业人员证券投资申报和基金投资决策...……更多
2023-11-07 20:19:00希尔,责任人,违规,行为,业务,责任
...意见稿》出台后，资本市场的投资信心明显得到提振。有私募基金投资总监向记者透露，尽管社保基金需等待《征求意见稿》正式获批实施后才能进一步加大股票类资产投资力度，但部分投资机构已敏锐感受到逾千亿社保基金中...……更多
2023-12-07 10:52:00重磅,上限,社保,比例,资产,资金
...理兼专户投资一部总经理史伟入职国金资管，担任权益部负责人。而中证协网站显示，史伟入职国金资管的时间为5月13日。2024年以来，券商资管频频挖角公募基金人才，今年3月，华福证券资管找到兴证全球基金老将王中进，任...……更多
2024-05-22 13:16:00结构化,违规,部门,行为,有关,结构
...产管理有限公司、福建北辰星投资管理有限公司均被撤销私募基金管理人登记，相关责任人受到纪律处分。根据纪律处分决定书，银信联合（北京）投资基金管理有限公司（以下简称银信联合）存在未实施有效内部控制、违规宣...……更多
2024-12-03 11:22:00三家,管理人,纪律,身份,管理,公司
...人或其委派代表、合规风控负责人等高级管理人员和从事私募基金募集业务的人员。三是基金托管机构中从事基金相关业务的人员。四是基金服务机构中从事基金相关业务的人员。五是法律、行政法规、中国证监会和协会规定需...……更多
2023-11-25 19:16:00基金业,基础性,重磅,规则,行为,人员
...协官网显示，2023年12月29日和2024年1月5日，中基协针对9家私募基金管理人和18名私募高管人员共发布27张纪律处分决定书。这27张罚单分别涉及北京艾亿新融资本管理有限公司（简称“北京艾亿”）、西藏志拙创业投资管理有限公...……更多
2024-01-06 08:33:00中基,产出,纪律,基金,中基,西藏
...结算失败。 而据中基协信息显示，刁剑飞现任上海瑞珅私募基金管理有限公司的实际控制人、法定代表人、执行董事、投资总监及信息填报负责人。此前，刁剑飞曾先后在交银施罗德基金、富国基金、金元顺安基金等公募任职...……更多
2024-02-18 20:08:00交易商,券商,经理,机构,协会,调查
...）网站披露的信息显示，截至5月27日，5月以来已有171家私募基金管理人注销，其中103家注销类型为“12个月无在管注销”，占比超六成。今年以来已注销私募机构达813家，其中不乏曾经的百亿级私募。102家因12个月无在管注销5月...……更多
2024-05-29 00:54:00基金,私募基金,中基,投资,管理人,管理
...管理业务活动期间，存在以下违规问题：一是违规从事与私募基金管理相冲突的业务；二是在基金业协会填报的管理人信息与事实不符。广东证监局表示，上述行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告...……更多
2023-11-10 17:03:00珠光,基金管理,广东,警示,基金,管理
...院干部。1998年9月，他入职一家自主创业公司总经办担任负责人；2007年，他在华富投资有限公司担任执行董事；2011年，于杭州凯启投资管理有限公司担任法人、董事长职位；又在2014年1月，成为杭州暾澜投资管理有限公司的法人...……更多
2023-12-02 10:12:00警示,违规,董事长,董事,投资,投资
...资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利；三是在私募基金募集过程中存在夸大、片面宣传私募基金的情形，使用可能导致投资者不能准确认识私募基金风险的表述。行政监管措施决定书提到，上述行为违反了《私募投资...……更多
2024-06-27 21:46:00鲨鱼,警示,总经理,资产,证监,投资
...案例。12月4日，上海证监局联合上海金融法院选编10件涉私募基金典型案例发布。同日，据新华社报道，中国证监会党委书记、主席易会满提及坚决消除监管真空，严厉打击“伪私募”等。足见监管对私募领域合规的重视。严监...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
...离；二是未有效执行基金销售业务的内部控制制度；三是私募基金的宣传推介不规范。根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（下称“《办法》”）的第三十一条第二款，基金销售机构应当采取有效隔离措施，避...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...京证监局披露了一份行政处罚决定书，因国鹏投资为旗下私募基金的募集和投资运作过程中，存在将他人财产混同于基金财产从事投资活动、挪用基金财产、委托不具有基金托管人资格的机构担任基金托管人等违法违规行为，北...……更多
2024-08-09 22:34:00杨保,国鹏,财产,终身,总经理,基金
...。和熙投资是和熙资本旗下负责二级市场阳光私募业务的私募基金管理人，成立于2010年7月，现注册资本3.8亿元人民币，也是国内最早几批完成私募备案的机构之一。其创始人康伟先后担任过申银万国证券研究所首席策略分析师...……更多
2024-04-04 19:30:00中基,决定书,一口,纪律,一口气,投资
...人或其委派代表、合规风控负责人等高级管理人员和从事私募基金募集业务的人员。三是基金托管机构中从事基金相关业务的人员。四是基金服务机构中从事基金相关业务的人员。五是法律、行政法规、中国证监会和协会规定需...……更多
2023-11-24 22:00:00中基,进一,规则,人员,机构,管理
...准，要求私募管理人实缴资本不低于1000万元；同时，对私募基金的高管和股东等均有严格要求。新规实施首月，仅有2家私募完成了备案登记。有业内人士指出，在私募进入“存量”时代后，行业的集中度将持续提升，“马太效...……更多
2024-05-27 04:15:00存量,数量,时代,管理人,管理,能力
...司员工叶炜，因在从业期间向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合资购买该基金、知晓客户证券账户非本人操作未有效处理、泄露客户账户持仓及收益等行为，被采取出具警示函的行政监管措施。目前，在中国...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...理机制不完善。田原作为五矿证券时任资产管理业务部门负责人，对上述违规行为负有管理责任，深圳证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。金元证券回应关于上述对公司高管聘任方面的争议，金元证券很快给予了回应...……更多
2024-07-24 08:12:00券商,违规,处罚,金元,证券,田原
...组对销售基金产品准入实行集中统一管理；三是代理销售私募基金产品准入方面，存在缺少合规风控人员的专项合规和风险评估报告的情形。山东证监局表示，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（...……更多
2024-12-26 06:34:00违规,行为,银行,潍坊,基金,销售
...，曾任公司首席投资官兼资产管理总部总经理、国信弘盛私募基金管理有限公司董事长，现任公司首席营销官，兼任深圳市证券业协会理事、深圳市投资基金同业公会理事。4月19日，国信证券收到了深圳证监局下发的关于对国信...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...募投资基金管理业务过程中，存在以下违规情形：从事与私募基金管理无关业务；未按规定及时更新管理人有关信息。广东证监局表示，上述行为违反多项规定，因此决定对中资亿融采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2024-08-07 14:58:00亿融,私募基金,中资,警示,监管,基金
...行政处罚决定书披露的信息，国鹏投资是国鹏鼎盛契约型私募基金、国鹏鼎盛2号契约型私募基金（以下统称国鹏鼎盛基金）的管理人。但是公司在国鹏鼎盛基金的募集和投资运作过程中存在三大违法违规行为：一是将他人财产...……更多
2024-08-09 16:28:00终身,总经理,市场,国鹏,基金,投资
...久通资产管理有限公司（以下简称“恒久通资产”）从事私募基金管理业务时存在片面宣传部分私募基金拟投资项目的预期投资业绩；投资者适当性管理制度执行不到位等问题，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下...……更多
2024-01-02 21:54:00通资,私募基金,违规,行为,基金,业务
...歌斐资产管理有限公司（以下简称“歌斐资产”）在从事私募基金业务活动中，存在部分产品年度报告披露的投资信息与实际情况不符；未向投资者披露特殊目的载体相关的投资架构并揭示相关风险；未按照合同约定的形式向投...……更多
2023-12-15 20:01:00证监,私募基金,安徽,违规,资产,行为
...为进行了立案调查。据调查，国鹏投资是国鹏鼎盛契约型私募基金、国鹏鼎盛2号契约型私募基金(以下统称国鹏鼎盛基金)的管理人。国鹏投资在国鹏鼎盛基金的募集和投资运作过程中存在以下违法违规行为:一、将他人财产混同...……更多
2024-08-09 16:45:00国鹏,财产,总经理,基金,投资,问题
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