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恒银期货对福建分公司管理不到位被责令改正
...行政监管措施。河北证监局表示,经查,恒银期货对福建分公司管理不到位,未能识别及有效管理福建分公司在投资咨询业务开展、人员及信息系统管理等方面存在的风险,反映出公司有关分支机构及其业务的合规管理、风险管...……更多
恒银期货福建分公司内控不健全被责令改正
...电 23日,厦门证监局发布《关于对恒银期货有限公司福建分公司采取责令改正措施的决定》(下称《责令改正》)。据《责令改正》,经查,恒银期货有限公司(下称“恒银期货”)福建分公司经营管理不规范,内部控制不健全,存...……更多
一天发布6张,3家期货公司遭点名!7月期货罚单已达12张
...瑞达期货股份有限公司(下称“瑞达期货”,002961)杭州分公司、中信建投期货有限公司(下称“中信建投期货”)杭州分公司、江西瑞奇期货有限公司(下称“江西瑞奇期货”)杭州营业部,以及上述2家期货公司分公司和1家...……更多
浙江证监局对信达期货东北分公司采取责令改正监管措施 【浙江证监局对信达期货东北分公司采取责令改正监管措施】财联社12月19日电,浙江证监局发布的公告显示,经查,信达期货东北分公司未做好从业人员资质管理,于202...……更多
五矿期货台州爱华路营业部被责令改正
...际能源交易中心的会员资格,现拥有17家期货营业部和5家分公司,另外下设五矿产业金融、五矿金服等3个子公司。(中新经纬APP)来源:中新经纬编辑:郑铮广告等商务合作,请点击这里未经过正式授权严禁转载本文,侵权必究 ……更多
...联社12月8日电,广东证监局最新披露关于对前海期货广州分公司采取责令改正措施的决定。经查,该分公司存在部分从业人员引导或要求客户在开户环节修改投资者风险测评问卷,影响风险测评结果;部分不具备期货交易咨询资...……更多
华龙期货深圳分公司收警示函 内部控制方面有待完善
...今日披露了深圳证监局关于对华龙期货股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定。警示函显示,经查,华龙期货股份有限公司深圳分公司客户外部接入的信息系统缺少测试报告且相关审核流程不完善;未对互联网直播...……更多
合规风险管理不到位 五矿期货重庆营业部收警示函
...际能源交易中心的会员资格,现拥有17家期货营业部和5家分公司,另外下设五矿产业金融、五矿金服等3个子公司。(更多报道线索,请联系本文作者薛宇飞:xueyufei@chinanews.com.cn)(中新经纬APP)(文中观点仅供参考,不构成投资建议...……更多
...播金融基础知识,现场解答投资者疑问。在安信证券天津分公司开设投教大讲堂,向投资者讲解投资知识,介绍《ESG指数与评价体系》,引领投资者了解上市公司绿色产业和相关行业发展情况。二是充分调动各方力量,积极组织...……更多
中泰期货惊见“集体欠税”事件,“仙股”的“梦想”之路
...。这份公开的欠税列表中,“中泰期货股份有限公司北京分公司”竟然出现了五次之多。相关内容显示,中泰期货北京分公司在2024年8月有五项个人所得税欠税信息,限缴期限为2024年9月18日。从金额来看,自多到少分别为5,829.96...……更多
“50后”大妈借用5个账户,巨额交易超35亿元!
...券账户,2019年10月15日开立于兴业证券股份有限公司宁波分公司。2019年10月16日至2023年3月28日期间,谢某娣借用“张某”证券账户从事证券交易。“尤某珍”证券账户,2020年4月20日开立于首创证券股份有限公司宁波河清北路证券...……更多
证券经营机构为滇企融入资金余额1023亿元
...产4582.22亿元。截至10月末,全省共有期货公司2家,期货分公司6家,期货营业部24家。云南2家期货公司总资产35.03亿元、净资产14.62亿元、净资本8.48亿元。10月,全省新增账户192户,期货市场交易额2371.17亿元,今年期货市场累计...……更多
东海证券聘任新高管,期货业务收入占16%
...资决策委员会委员;2023年12月起任东海证券上海证券自营分公司总经理。不难发现,韩冬长期从事券商自营业务工作。记者获悉,2019~2021年,渤海证券自营业务收入都占到各期营业收入的55%以上;2019~2021年,渤海证券证券投资收...……更多
56岁林林出任上海证监局局长,曾任云南、福建证监局局长
...公开资料显示,林林出生于1968年,现年56岁,曾任云南、福建证监局局长。2012年2月起,林林开始担任福建证监局副局长;2016年6月,林林任云南证监局局长;2020年,林林重回福建证监局,并担任福建证监局局长。林林证监系统...……更多
不交底稿、拒接电话、影响检查!北京亚泰及合伙人被责令改正
...责令改正监管措施。9月9日,澎湃新闻记者注意到,近日福建证监局官网披露的行政监管措施公告显示,2024年5月9日,福建证监局开始对北京亚泰执行的福建紫天传媒科技股份有限公司(下称“紫天科技”)2023年度财务报告审计...……更多
...示函措施的决定》(以下简称《警示函》)和《关于对山金期货有限公司厦门营业部采取责令改正措施的决定》(以下简称《责令改正》)。据《警示函》经查,林鹭涛在山金期货有限公司(以下简称“山金期货”)厦门营业部担任负责...……更多
华林证券因四大问题被责令限期改正,年内已多次被监管“点名”
...,并记入证券期货市场诚信档案。5月7日,华林证券上海分公司因存在部分新开户投资者的回访未按要求在开通相应交易权限前完成等情况,被上海证监局出具警示函。5月10日,因存在业绩预告披露不准确、未及时披露仲裁事项...……更多
同花顺突发!整治“直播炒股”,浙江证监局出手
...江证监局发布关于对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的决定,经查,发现公司存在部分未登记为证券投资顾问的人员利用公司视频号开展投资咨询业务,网络直播不规范的情形;公司治理和内部控...……更多
南华期货被责令改正 上市4年共募7亿拟发12亿可转债
...1月7日讯 证监会浙江监管局网站日前公布的《关于对南华期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》显示,经查,在2022年8月15日至8月29日期间,南华期货股份有限公司(“南华期货”,603093.SH)在开展资产管理业务过程...……更多
证监会发布《证券期货业网络和信息安全管理办法》
...《关键信息基础设施安全保护条例》相关要求,规范证券期货业网络和信息安全管理,防范化解行业网络和信息安全风险,维护资本市场安全平稳高效运行,证监会制定并发布了《证券期货业网络和信息安全管理办法》(以下简...……更多
大通期货网络安全管理存漏洞被警示
...经纬8月8日电 8日,黑龙江证监局网站发布《关于对大通期货经纪有限公司采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函》)。据《警示函》,经查,大通期货经纪有限公司(下称“大通期货”)存在以下问题:一是公司董事连任事宜...……更多
安徽证监局对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施 【安徽证监局对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施】财联社12月28日电,安徽证监局公告,经查,徽商期货有限责任公司存在以下情形: 一是互联网营销活动事前内...……更多
企业债券融资比重不断攀升
...布了一系列数据。协会会长、浙商证券股份有限公司温州分公司总经理池大浩表示,在过去的一年,温州证券业紧紧围绕服务实体经济、防范金融风险、深化金融改革的总体要求,积极应对市场变化,为温州经济社会发展作出了...……更多
弘业期货上市后资管业务“大变脸”,资管业务收两罚单
资管业务逐渐成为期货公司新的业务增长点。截至2021年末,期货行业资产管理规模合计超过3000亿元。截至2022年末,中国期货公司资产管理业务合计收入为9.95亿元,超过70%的期货公司开展了资产管理业务。随着期货资管业务的...……更多
弘业期货被责令改正 核心交易系统的运行维护存违规
...监会江苏监管局网站近日公布了《江苏证监局关于对弘业期货股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。决定书显示,经查,弘业期货在核心交易系统的运行维护中,未按规定合理控制系统性能容量冗余,未做好信息系...……更多
证监会发布《证券公司场外业务资金服务接口》规范金融行业标准
证监会发布4项金融行业标准,对证券公司场外业务、期货业务的实时接口服务和信息系统进行规范。中国证监会2月10日发布消息称,近日,证监会发布《证券公司场外业务资金服务接口》、《证券期货业机构内部接口账户管理...……更多
广州金控期货未建立健全内控体系等被警示
...并持续完善覆盖子公司及其业务的内控体系等,广州金控期货有限公司(下称金控期货)被警示,公司董事长和总经理被监管谈话。广东证监局网站18日披露的监管信息显示,经查,金控期货未能建立健全并持续完善覆盖子公司及...……更多
私募股权资管计划分期缴付金额不得少于1000万元
...贯彻落实党的二十大和中央经济工作会议精神,引导证券期货经营机构(以下简称“经营机构”)私募资产管理业务提升服务实体经济质效,加大对科技创新、中小微企业等领域的支持力度,防范化解金融风险,证监会修订了《...……更多
...贯彻落实党的二十大和中央经济工作会议精神,引导证券期货经营机构(以下简称经营机构)私募资产管理业务提升服务实体经济质效,加大对科技创新、中小微企业等领域的支持力度,防范化解金融风险,证监会修订了《证券...……更多
深圳证监局对前海期货采取责令改正监管措施 要求对互联网营销活动全面整改 【深圳证监局对前海期货采取责令改正监管措施 要求对互联网营销活动全面整改】财联社12月1日电,深圳证监局对前海期货有限公司采取责令改正...……更多
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美团核心本地商业整合升级研发平台12月4日,美团核心本地商业板块发布内部邮件,宣布新一轮组织架构调整。邮件显示,核心本地商业下原到家研发平台
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近日,【汽车维基】从多位知情人士处得到消息,哪吒汽车CEO张勇已经离职,加盟位于河南的德力新能源汽车有限公司旗下的物流商用车品牌大力牛魔王
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晶科能源钱晶:政策+舆论+自律,三管齐下,防内卷
文|李振兴12月4-6日,由中国光伏行业协会、宜宾市人民政府主办的2024光伏行业年度大会正式召开。本届大会以“跨越周期创绿未来”为主题
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近日,客户王女士来到工行兴义桔山支行,向厅堂客服经理表示需要转账2万元进行投资。为确保客户资金安全,客服经理进一步询问客户资金用途
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工行六盘水分行远程在线新模式助力服务加速度
“还好有你们的高效服务,不然我都不知道怎么和我工地上的兄弟交代了。”近日,工行六盘水凉都宫支行通过全新上线的远程在线服务
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苏鹏锦州银行天津分行行长助理任职资格获核准
12月6日,天津金融监管局发布关于苏鹏锦州银行天津分行行长助理任职资格的批复,核准苏鹏锦州银行股份有限公司天津分行行长助理的任职资格。
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工行贵州安顺分行:助力小微企业融资显成效
2024年10月以来,工行贵州安顺分行积极贯彻落实国家发改委和国家金融监督管理总局关于支持小微企业融资协调工作战略导向
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工行贵州安顺建设路支行:火速行动,助客户避免万元损失
“快帮帮我,我好像被骗了!”2024年11月30日下午17点,正当工行贵州安顺建设路支行的工作人员准备结束一天的营业,关闭网点大门时
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农行济南分行:向“新”而行,服务农业科技发展
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肥城:向新而行乘新起势 做强工业主引擎
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