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安徽证监局对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施
类别：财经 发布时间：2023-12-28 18:07:00 来源：财联社
安徽证监局对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施
【安徽证监局对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施】财联社12月28日电，安徽证监局公告，经查，徽商期货有限责任公司存在以下情形： 一是互联网营销活动事前内容审核、事中合规管控不到位；交易咨询业务产品设计、销售环节风险管控不到位；资产管理业务产品管理职责履行不规范，对外担任投资顾问留痕不完整。二是部分信息系统性能、容量压力测试不充分，运维管理不到位。安徽证监局决定对徽商期货采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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快照生成时间：2023-12-28 22:45:24
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