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...情况公示（2023年10月）。2023年9月26日，开源证券因持续督导违规，被要求提交书面承诺。 ……更多
2023-11-07 16:40:00督导,违规,书面,证券,系统,监管
...过10张。视觉中国图海通证券违规收监管函上交所经现场督导发现，海通证券存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷。有关责任人对公司上述行为负有责任...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...数量披露不准确、研发投入金额披露不准确。上交所现场督导发现：一科利德子公司与13名员工于申报后重新签订劳动合同，约定工作岗位为研发相关岗位，但上述人员前份劳动合同约定工作岗位为生产技术员、安环工程师等非...……更多
2024-05-09 18:40:00利德,海通,全员,金额,投入,数量
...交所发布了《关于对湖北超卓航空科技股份有限公司持续督导机构及保荐代表人予以监管警示的决定》，根据中国证监会湖北监管局出具的《湖北证监局关于对海通证券股份有限公司、朱济赛、陈邦羽采取出具警示函措施的决定...……更多
2023-11-24 22:53:00谜团,港湾,存款,公司,违规,资金
...报客户端郑洋洋日前，国务院安委办山西省矿山安全生产督导组查清查处了两处煤矿利用隐蔽工作面非法作业、逃避监管的恶劣行为。国务院安委会印发《关于防范遏制矿山领域重特大生产安全事故的硬措施》后，国务院安委办...……更多
2024-02-04 14:40:00长治,工作面,督导组,采煤,山西,督导
...保荐的IPO项目是二次申报，但在受理阶段便遭上交所现场督导，随后，该IPO项目以主动撤回材料告终。据上交所处罚公告，因存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...（以下简称奥普特，688686.SH）首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在以下违规情形：一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。公司在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员...……更多
2024-05-10 18:41:00利尔,警示,国信,保荐,证券,国信
...规落地后 首家瞄准“券商一哥”深交所对中信证券现场督导广州日报讯 （全媒体记者 赵冬芹）IPO严监管新政策发布一周，日前深交所突然发布公告，对“券商一哥”中信证券现场督导。此外，同日还有券商收到上交所监管警示...……更多
2024-03-25 04:21:00中信证券,中信,督导,证券,监管,中信证券
...荐机构，存在未对发行对象认购资金来源审慎核查和持续督导期间未勤勉尽责等违规行为，决定对东北证券采取书面警示的自律监管措施。5月14日，东北证券发布公告称，公司涉嫌在豫金刚石2016年非公开发行股票及持续督导期...……更多
2023-11-22 17:47:00一审,官司,纠纷,证券,证券,敦化
因网下报价参与新股询价违规，深交所向6家机构“亮剑”。4月7日，深交所发布4份监管函。因在参与深市首次公开发行股票网下询价过程中存在违规行为，广东天创私募证券投资基金管理有限公司（简称“天创私募”）、嘉实...……更多
2024-04-07 20:32:00前海,嘉实,罚单,人寿,违规,资本
...要求上市公司披露补充、更正类公告7份。针对信息披露违规行为，采取书面警示2单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查13单。3月1日至...……更多
2024-03-08 21:51:00左江,监控,重点,证券,监管,交易
...（以下简称奥普特，688686.SH）首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在以下违规情形：一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。公司在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员...……更多
2024-05-06 20:36:00奥普,警示,国信,督导,证券,国信
...时，监管层进一步出手。回复内容不够清晰，深交所现场督导3月22日深夜11点零1分，深交所发布了对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导的消息。据悉，联纲光电首发上市申请受理后，深交所已发出三轮审核问询及监管函件，...……更多
2024-03-25 13:31:00督导,光电,不够,内容,光电,控制
...切实发挥纪律处分监管效能：一是严监管，依法依规惩戒违规；二是重补救，惩戒引导多措并举；三是促整改，以罚促改对症下药；四是聚合力，形成立体追责机制。同日，深圳证券交易所（下称“深交所”）公告称，自律监管...……更多
2024-01-13 13:06:00效能,交易所,纪律,监管,规则,交易
...露一则行政处罚：光大证券员工曹某作为证券从业人员，违规买卖股票，累计成交金额598.53万元，亏损14.33万元，最终被罚款6万元。据中新经纬不完全统计，证监系统今年以来已至少披露11起证券从业人员违规炒股案例，涉及中...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
...行业开展了研报业务“双随机”现场检查专项工作，并对违规券商和研报作者作出处罚，处罚原因包括内容制度执行不足、研报制作审慎性不足等。值得注意的是，2024年开年以来，已有华安证券、国元证券等多家机构因研报业...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...备案信息不完整、固定资产管理不规范等问题。针对上述违规行为，湖南证监局决定对中泰证券湖南分公司采取出具警示函的行政监管措施，并要求该分公司应高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，...……更多
2024-02-02 20:08:00中泰,湖南,警示,违规,行为,过程
...证券违法活动，进一步加大新股发行领域现场检查、现场督导、稽查执法力度，压实发行人信息披露责任和中介机构“看门人”责任。坚持“申报即担责”，对于涉嫌存在重大违法违规行为的，发行人和中介机构即使撤回发行上...……更多
2024-02-09 23:02:00证监,重拳,突发,证监,思尔,行为
...证券研究报告内容和观点的情形；个别证券分析师向客户违规私自荐股；个别员工在未取得证券分析师资格情况下，未经审核公开发布研究观点等问题，造成不良影响。根据有关规定，湖南证监局决定对方正证券采取责令改正的...……更多
2024-01-05 20:38:00方正,证监,湖南,违规,业务,证券
...华期货”，603093.SH）在开展资产管理业务过程中存在以下违规行为。一、未按会计准则要求将个别资产管理计划实质持有的部分债券资产纳入非法人产品表内进行会计核算，导致相关资产管理计划的总资产与净资产的比例连续多...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...湖歌斐资产管理有限公司（简称“芜湖歌斐”）因四大类违规被监管处罚。12月15日，安徽省证监局披露了一份《关于对芜湖歌斐资产管理有限公司采取责令改正措施的决定》，决定对芜湖歌斐采取责令改正的行政监管措施，并...……更多
2023-12-19 19:52:00芜湖,罚单,母公司,违规,监管,实际
...负责人杨文明因在开展业务过程中，存在“飞单”等多项违规行为，中泰证券湖南分公司及杨文明均被采取出具警示函的行政监管措施。公开资料显示，“飞单”是指银行、证券公司等金融机构工作人员私自向客户销售非本单位...……更多
2024-02-05 08:36:00中泰,罚单,警示,负责人,分公司,证券
连日来，深交所宣布对中信证券启动现场督导的消息引发市场关切，中信证券股价一度出现大跌。外界甚至流传中信证券“硬刚”深交所、保荐时“暗箱操作”等言论。3月28日，中信证券发布声明称：“近日，中信证券关注到...……更多
2024-03-29 16:13:00中信证券,中信,保荐,背后,机构,证券
...报及推荐暂行规定》，以及《申请文件受理指引》《现场督导指引》。上述规则修改完善主要目的是，强化严把市场入口关，提高发行上市财务指标，完善创业板定位把握标准，强化财务真实性审核，加大现场督导力度，规范上...……更多
2024-04-30 21:09:00规则,发行,业务,股票,规则,监管
中新经纬2月26日电 (周奕航)因违规泄露持仓信息、“飞单”等问题，又有券商员工收到监管罚单。26日，深圳证监局公布的一则行政监管措施决定书显示，兴业证券深圳分公司员工叶炜，因在从业期间向他人推介非兴业证券代销...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
深交所最新发审动态，披露了两起现场督导监管案例。1月29日，澎湃新闻获悉，在深交所最新一期《深交所发行上市审核动态》（2023年第12期）（简称《审核动态》）中，罕见地披露了两起现场督导案例。这也是全面注册制落...……更多
2024-01-29 23:32:00华智,内情,督导,案例,动态,发行人
北京商报讯（记者 李海媛）2月20日，四川证监局发文称，经查，发现北京中富金石咨询有限公司四川分公司（以下简称“四川分公司”）存在误导性营销宣传的情形；合规管理、风险控制机制不健全；个别未在中国证券业协会...……更多
2024-02-20 22:08:00中富,四川,金石,北京,违规,监管
...好旅游市场服务保障和综合管理工作。在节前，组成3个督导组深入市县检查指导、督查督办，重点督导安全生产、市场秩序和服务质量等有关工作。在节中，组成4个督导组、3个执法检查组开展全省动态巡查；另外组织3个暗访...……更多
2024-02-16 17:27:00海南,执法,游客,海南,执法,海南省
...国证监会立案调查两个多月后，宁科生物实控人涉嫌信披违规的行政处罚落地。宁科生物11月15日公告称，公司实控人虞建明收到宁夏监管局下发的《行政处罚事先告知书》，虞建明涉嫌信息披露违法违规一案，已调查完毕，宁...……更多
2023-11-17 07:44:00宁科,罚单,刑事,强制,措施,生物
...分事项，公司及有关责任人提出异议，其中有责任人提及违规属于程序履行不当，且专项计划为私募发行，涉及投资者数量较少，公司及相关人员已积极采取补救措施，未对市场造成严重不良影响，具有从轻减轻违规责任的情形...……更多
2023-11-27 10:22:00华宝,罚单,影响,业务,证券,华宝
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