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12月16日，据中国证监会深圳监管局披露，国元证券一员工借他人名义持有、买卖股票，相关账户合计亏损313.54万元，并且依据相关法律法规，被罚款50万元。根据披露，蔡义贤2001年9月入职国元证券股份有限公司，先后任职于国...……更多
2024-12-17 09:19:00监管部门,亏损,违规,监管,员工,部门
...未勤勉尽责被罚情况居多。违规炒股罚单频现今年以来，监管部门频频出手打击证券从业人员违规炒股。北京证监局9月14日公布了两则罚单，一则是对寇玥等20人出具警示函，二是对庄江斌采取监管谈话，处罚事由均为证券从业...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...贷款三查不尽职、另一个是未经批准自行终止营业。最后监管部门对工行营口分行做出了80万元的处罚。这里所说的终止营业，很多人可能误解是工行营口分行终止营业了，因为处罚信息当中并没有明确指出，不过这里面应该是...……更多
2024-11-26 22:24:00违规,银行,网点,银行,监管部门,监管
...证券从业人员，违规买卖股票，累计成交金额598.53万元，亏损14.33万元，最终被罚款6万元。据中新经纬不完全统计，证监系统今年以来已至少披露11起证券从业人员违规炒股案例，涉及中泰证券、华安证券等多家券商。控制他人...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
...论是指数还是成交量均逐步创下了新高，与此同时，金融监管部门也开始提醒资金风险。据公开报道称，金融管理部门已对商业银行进行了窗口指导，要求金融机构应当高度重视投资者适当性管理和投资者保护，强化内控和合规...……更多
2024-10-10 18:49:00信贷资金,信贷,监管,股市,资金,违规
...业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚。今年以来，监管部门继续严查从业人员违规炒股，证监会及各地证监局均有大量罚单下发。此前，证监会曾发布消息称，证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求。证监会将完...……更多
2024-12-17 07:05:00罚单,券商,违规,员工,证券,证监
...信证券及陈健健、赵倩保荐的安达科技在上市当年即发生亏损。鉴于上述事实，根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》第四十九条第一款第（二）项和《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》第十...……更多
2024-08-28 15:29:00中信证券,安达,中信,保荐,亏损,警示
...%，综合偿付能力充足率为102.59%，风险综合评级为C级。而监管部门要求保险公司的综合偿付能力充足率不低于100%，核心偿付能力充足率不低于50%。显然，百年人寿正濒临监管红线，形势岌岌可危。服务诟病从理赔的角度来看，...……更多
2024-11-24 20:46:00人寿,员工,质量,服务,人寿,万达
...事长，仅隔两月后，黄文佳即辞任董事长职务。近年来，监管部门持续保持对上市公司的监管高压，首航高科因年报信息等事项，多次被证监局和交易所下发问询函、关注函、监管函。监管部门相关人士表示，此次对首航高科立...……更多
2023-12-05 20:58:00长牙,上市公司,监管,调查,公司,监管
...证券出海较早，但境外业务表现不佳，境外子公司曾多年亏损。2023年，公司境外子公司营业收入为-3201.07万元，营业成本为6356.40万元，依然未能摆脱经营困境。中金公司多名员工曾存在买卖股票行为中金公司踩线，则集中在行...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...”或“过个保费”的工作。手回科技也在招股书中提到，监管部门通过发布法律、法规及规则，如《保险销售行为管理办法》《关于开展互联网保险乱象专项整治工作的通知》等，不断加强对保险产品销售及信息披露、保险中介...……更多
2024-01-15 21:18:00拦路虎,拦路,港股,母公司,赛道,雨伞
...工作人员存在不正当竞争、扰乱正常市场秩序等行为，被监管部门或行业自律组织通报的；或公司因文化建设存在问题或缺陷，被监管部门或行业自律组织要求整改，证券公司未按要求完成整改并提交整改报告的，不得被评为A...……更多
2024-11-29 20:04:00罚单,券商,违规,经纪,年来,员工
...、吊销执业许可、从业人员禁入等制度。审计评估机构向监管部门报告执业中发现的造假和侵占线索的，依法从轻或者减轻处罚。（五）强化全方位立体式追责。充分发挥公安、检察机关派驻体制优势，对财务造假、侵占上市公...……更多
2024-03-15 15:44:00证监,过失,委员,人员,上市公司,公司
...银行业延续强监管态势，1月1日至今的短短10天时间内，监管部门披露了多张银行罚单，其中罚款金额合计超100万元的罚单超过10张。1月9日，国家金融监督管理总局网站披露相关处罚信息显示，浙江泰隆商业银行股份有限公司杭...……更多
2024-01-10 12:16:00罚单,违规,监管,多家,银行,金融
...保荐的恒逸石化可转债项目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上。
据记者不完全统计，1月以来，交易所和证监部门合计对券商或相关从业人员开出各类投行相关罚单已超过10张。值得注意的是，上述...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...规，存在产品沦为通道、违规参与结构化发债、未按时向监管部门报备高管变更情形，对公司采取责令改正并暂停新增私募资管产品备案3个月的行政监管措施，同时对公司高管及相关专户产品投资经理一并采取监管措施。（中...……更多
2024-05-22 13:16:00结构化,违规,部门,行为,有关,结构
...标准装单瓶750毫升价格为5860元。上述事件曝光后，引发监管部门注意。上交所向青海春天下发《监管工作函》，证监会决定对公司进行检查。成都市市场监督管理局发布“情况通报”，3月16日凌晨，成都市武侯区市场监督管理...……更多
2024-03-20 13:49:00证监,花酒,青海,央视,检查,青海
...国邮政储蓄银行（邮储银行, 601658.SH）多家分支机构收到监管部门开出的罚单。澎湃新闻根据监管部门今年1月以来披露的罚单不完全计算，邮储银行多家分支机构合计被罚金额至少1085万元。国家金融监督管理总局普洱监管分局1...……更多
2024-01-17 19:18:00罚单,分支,金额,监管,多家,机构
...首先，金融管理部门要继续坚持严监管、强监管，对违法违规问题不回避、不手软，尤其要加强对于风险的前瞻性预判，力争让监管规则跑在风险曲线前面。此前，金融管理部门曾及时围堵了“双录”规则执行后的自助终端销售...……更多
2023-10-27 06:05:00陷阱,产品,银行,产品,金融,消费者
...吸存，被罚款30万元。据披露，重庆银行今年以来已接获监管部门多张罚单。1月19日，国家金融监督管理总局江津监管分局行政处罚信息披露，重庆银行股份有限公司江津支行，因员工行为管理不到位，员工违规为民间融资牵线...……更多
2024-10-28 10:13:00罚单,监管部门,多张,重庆,监管,部门
...警，帮助企业及时采取应对措施。加大监管力度主动接受监管部门的监督检查，及时整改存在的问题，不断完善合规管理机制。定期向监管部门报送业务报表和风险报告，确保信息的真实性和准确性。定期对各业务部门进行检查...……更多
2024-02-09 09:38:00行唐,联社,防线,底线,金融,安全
...该公司官网发布《临时信息披露公告》回应，本次处罚是监管部门对该公司2022年外部专项审计结果所作出的处罚，所涉问题均发生在2022年及以前年度。在公告中，国通信托表示，已按监管要求落实整改，所涉项目均已清算结束...……更多
2024-07-11 01:03:00信托业,信托,监管,信托,监管,违规
...行福州分行、民生银行泉州分行等13家金融机构涉嫌违法违规，受到罚款处罚，相关责任人被警告、罚款、禁止终身从事银行业工作等。平安银行福州分行存在“房地产开发贷款内控管理不到位；贷后管理不到位，未尽职监控贴...……更多
2024-01-09 17:36:00平安,福州,金融机构,分行,机构,银行
...开表显示，因投资人及其关联方持股超过5%，未按要求报监管部门核准；向关联方超比例授信并形成风险；员工行为管理不到位，员工违规向客户出借资金；向不符合条件的借款人发放贷款；贷款支付和管控不到位，贷款资金流...……更多
2024-05-28 11:44:00农信社,元江,农信,哈尼,傣族,彝族
...、农商行、农信社等金融机构。这表明，无论机构大小，监管部门对违法违规行为一律秉承“零容忍”态度。近年来，一些银行在追求利润增长的过程中，忽视了风险防范和内部管理，违规行为时有发生，特别是违法放贷屡禁不...……更多
2024-01-10 05:45:00安全,银行,违规,行为,金融,违法
...信息披露，中国邮政储蓄银行股份有限公司宜昌市分行因违规办理个人住房按揭贷款，被罚款35万元。特别值得注意的是，还有12张涉及邮储银行宜昌分行员工的罚单开出，处罚决定均为警告。今年以来，邮储银行已接到监管部...……更多
2024-11-20 10:07:00住房贷款,违规,住房,员工,银行,个人
...3日讯（记者 彭科峰）刚刚过去的5月份，有多少银行人被监管部门永久剥夺了从业资格？今日下午，据财联社记者统计，国家金融监管总局系统在5月份累计对12名银行人开出了终身禁业的罚单，涉及三家国有大行、两家股份行和...……更多
2024-06-03 16:24:00大行,银行,红牌,多家,国有,终身
...新增因存在从业人员违规炒股情形”。相关规定显示，被监管部门认定合规管理存在问题或应加强合规监管措施并出具处罚文件的券商，应当自评扣分。今年之初，监管吹响加强严禁证券从业人员违规炒股的号角。2月8日，证监...……更多
2024-10-19 17:49:00旧案,深圳,账户,年前,人员,证券
...披露的罚单显示，国通信托有限责任公司因13项主要违法违规事实被国家金融监督管理总局湖北监管局罚款585万元。国通信托上述主要违法违规事实包括：风险底数不实，掩盖表外风险资产，少计表内不良资产；虚假压降融资类...……更多
2024-06-15 01:36:00国通,事由,责任人,信托,同步,违法
...。“保险监管的趋势呈现出越来越严格和精细化的特点。监管部门对于保险业的乱象采取了高压严打的态度。与此同时，监管部门也在加强对保险机构的日常监管和风险评估，提高了监管的及时性和有效性。”专精特新企业高质...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
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