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基金经理随意离职被限 监管明确14种情形不得新注册 【基金经理随意离职被限 监管明确14种情形不得新注册】财联社11月24日电，中基协今日发布《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》，其中对基金经理注册提出明确...……更多
2023-11-24 22:38:00监管,情形,经理,基金,基金,经理
监管通报，多家机构遭立案调查。2月18日，北京商报记者注意到，中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）于近日通报2023年度银行间债券市场自律处分情况。据了解，2023年有52家机构遭交易商协会立案调查，121...……更多
2024-02-18 20:08:00交易商,券商,经理,机构,协会,调查
...华期货的多项违规对张哲出具警示函。有业内人士指出，监管警示函可能对南华基金董事长的离任产生了一定影响。公司高级别的两位高管同时易主，对公募管理可能有影响，或也可能导致公司战略方向和运营策略的调整。董事...……更多
2023-12-25 10:35:00南华,董事长,监管,董事,总经理,基金
...材料或者隐瞒有关情况，不得通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务。根据《管理规则》，从业人员应当遵守忠实义务、审慎义务、守法合规义务、利益冲突管理义务、...……更多
2023-11-25 19:16:00基金业,基础性,重磅,规则,行为,人员
...代景霞认为，自律规则的有效性和影响力取决于其执行和监管的力度，确保自律规则得到全面执行和有效监管是关键，这需要监管部门、行业组织和市场各方的共同努力。受访公募机构已从内部着手，多措并举减少基金经理频繁...……更多
2024-02-03 00:30:00留守,投资者,经理,基金,投资,基金
...业道德和诚信要求。《管理规则》要求其近5年未被金融监管部门采取行政处罚或者行政监管措施、未被金融行业自律组织采取自律处分或者自律管理措施值得注意的是，《管理规则》对从业人员的资格取得、资格管理、后续培...……更多
2023-11-24 22:00:00中基,进一,规则,人员,机构,管理
...集期、封闭期、管理现有已成立公募基金产品未满1年等情形下基金经理的离任及变更管理要求，更好地维持产品投资运作的稳定，保障份额持有人合法权益。四是进一步明确了机构在有关投资管理人员的制度建设、流程办理、...……更多
2023-11-24 22:08:00中基,情形,经理,基金,管理,管理
...四条、第二十三条第九项规定和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号，以下简称《若干规定》)第六条第一款第八项规定。二、存在未按照合同约定及时向思齐建学的投资者披露信息的情形，违反了...……更多
2023-10-19 14:15:00厦门,投资管理,警示,总经理,投资,管理
...圳证监局决定对东方比逊、熊仁红采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2024-01-01 21:07:00警示,违规,董事长,监管,董事,业务
监管公布私募违规典型案例。12月4日，上海证监局联合上海金融法院选编10件涉私募基金典型案例发布。同日，据新华社报道，中国证监会党委书记、主席易会满提及坚决消除监管真空，严厉打击“伪私募”等。足见监管对私募...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
...投资者支付固定收益的情形。以上行为违反了《私募基金监管办法》第十五条的规定。二是公司未按照《基金合同》风险揭示书的约定向投资者披露运用基金财产从事重大关联交易的情况。以上行为违反了《私募基金监管办法》...……更多
2024-01-31 12:35:00华联,管理人,负责人,管理,华联,中基
...集期、封闭期、管理现有已成立公募基金产品未满1年等情形下基金经理的离任及变更管理要求，更好地维持产品投资运作的稳定，保障份额持有人合法权益。四是进一步明确了机构在有关投资管理人员的制度建设、流程办理、...……更多
2023-11-24 22:16:00中基,经理,规则,基金,投资,管理
...以至于影响到基金持有人的贴身利益，这些现象应该引起监管和持有人的重视和警惕。影响有多大？基金经理流动的背后有多重因素，而基金经理投资风格和投资理念的差异为基金经理的新老交替带来较多不确定性。“选基金就...……更多
2023-01-04 14:13:00新高,人数,经理,影响,基金,基金
...供准确的投资决策依据。在业内人士看来，资本市场的强监管，正是对“晴雨表”的校正。3月15日，证监会密集推出4项重磅新政，从上市到退市，从融资到投资，从审核到监管，涉及资本市场各项规则建设的方方面面，强监管...……更多
2024-03-17 17:43:00晴雨,证监,晴雨表,基本面,新政,投资
...规定，四川证监局决定对希尔私募采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，四川证监局表示，柴亚军自希尔私募2022年3月登记为私募证券投资基金管理人以来，一直担任公司合规风控负责人，负责...……更多
2023-11-07 20:19:00希尔,责任人,违规,行为,业务,责任
...规定，深圳证监局局决定对天诺财富采取责令改正的行政监管措施。同时，深圳证监局指出，钟凯自2016年9月至今担任天诺财富的法定代表人、执行董事兼总经理，负责公司日常经营管理，依据有关规定，决定对其采取出具警示...……更多
2023-10-12 11:04:00法定代表人,代表人,深圳,违规,行为,财富
...博时基金董事长。江向阳在加入博时基金之前具有多年的监管机构从业经历。公告显示，江向阳，中共党员，南开大学国际金融博士。1997年8月至2014年12月就职于中国证监会，历任办公厅、党办副主任兼新闻办（网信办）主任；...……更多
2023-11-11 07:58:00博时,高阳,向阳,长江,职务,董事
证券时报记者 谭楚丹基金代销业务是今年地方证监局的监管重点。10月9日，深圳证监局披露一则罚单，平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现，今年以来，已有十余个地...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
一、 监管和政策1、证监会、金融监管总局“三定”方案出炉11月10日，中国机构编制网公布了《证监会职能配置、内设机构和人员编制规定》（以下简称《规定》），其中明确，证监会是国务院直属机构，为正部级；机关行政...……更多
2023-11-13 10:01:00进一,四季,证监,存续,总局,情报
...“走在前列”2022年，公募行业拉开限薪大幕。5月，多地监管部门通知各公募机构要在月底前报送薪酬机制方案，其中很重要的一项就是抑制薪酬过高、增长过快、少数冒尖等情况。6月，中基协正式出台《基金管理公司绩效考核...……更多
2023-01-16 13:06:00四成,年终奖,奖金,基金,管理,公司
...召开基金份额持有人大会，同时基金管理人应履行相关的监管报告和信息披露程序。根据上述合同的约定，只要国投瑞银盛煊混合型基金在未来20个工作日资产规模超过5000万元，该基金就不会被清算。此外，前述公募基金渠道人...……更多
2024-03-25 21:46:00瑞银,业内人士,业内,人士,资金,基金
证监会进一步加强提高上市公司质量、加强上市公司监管、加强证券公司和公募基金监管和加强证监会系统自身建设等四方面工作，突出“强本强基”和“严监严管”。具体而言，3月15日，证监会制定并集中发布了《关于严把...……更多
2024-03-18 08:04:00证监,两强,新政,动作,证监,监管
...应加剧】财联社1月5日电，数据显示，受市场环境震荡、监管规则修订以及明星效应弱化等多方因素影响，2023年公募基金经理共计离任320人，相比此前年度基金经理离任人数攀升势头有所放缓。此外，2023年基金经理“公奔公”...……更多
2024-01-05 07:47:00马太,增势,效应,人数,经理,基金
...违规信披，公司被证监会立案调查同日，公司还收到北京监管局警示函，包括董事长刘泉、总经理钱晓钧、财务总监田涛等在内，均被出具警示函。作为公募持仓较多的个股，从今年三季度季度持仓来看，国联股份是公募基金的...……更多
2023-12-28 17:09:00证监,经理,调查,基金,股份,明星
...产管理计划的投资经理翟帅男分别采取出具警示函的行政监管措施。点评：华期货的资管业务违规，显示了公司在资产管理业务的内部控制和风险管理上存在明显的不足，可能损害投资者的合法权益，影响市场的公平和秩序。希...……更多
2023-11-07 12:11:00进一,便利性,港股,投资者,名单,投资
...的任职还需经过天弘基金内部董事会会议通过，且需要向监管部门进行报备。此前11月11日，博时基金发布高级管理人员变更公告称，自11月10日起，公司原总经理高阳因个人原因离任，公司董事长江向阳将代行总经理职务。从高...……更多
2023-12-20 14:06:00博时,高阳,总经理,基金,人选,基金
...现持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的情形。此基金2022年收益率为-5.56%，规模在当年二季度大幅下降，一季度末规模还有4.4亿元，二季度末只剩0.86亿元，三季度末进一步降至0.5亿元。从其持有人结构看，泰达宏...……更多
2023-01-16 13:10:00宏利,泰达,人事变动,公司,台阶,变动
...限公司第二届董事会第十二次会议审议通过，将按规定向监管机构备案。 ……更多
2023-12-23 13:59:00南华,董事长,董事,总经理,基金,南华
...被调查或与原浙江省副省长朱从玖有关。朱从玖曾在金融监管系统工作多年，一度担任上海证券交易所总经理、证监会主席助理兼发行监管部主任，2012年起任浙江省副省长，2022年辞任，翌年1月当选为浙江省政协副主席。今年5...……更多
2023-10-13 19:07:00王亚,代表作,媒体报道,回报,代表,调查
...董事长马铁钢暂为代任。澎湃新闻记者了解到，根据相关监管要求，公募基金董事长兼任总经理的时间不能超过6个月，而天治基金新任总经理出炉恰巧是6个月时限到期之日公布，不知是否是不得已而为之。公开资料显示，徐克...……更多
2023-12-18 19:03:00许家,晋升,副总,落地,尘埃,总经理
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