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...力提升上市公司质量。1月29日，上交所官网公布了一份对海通证券及其时任保荐业务负责人姜诚君予以监管警示的决定书,而相关保荐项目的两名保荐代表人晏璎、谢丹也在同日遭到上交所的通报批评。监管措施决定书和纪律处...……更多
2024-02-05 19:54:00海通,保荐,警示,监管,项目,证券
...，从根本上提高上市公司质量。在此背景下，新年伊始，海通证券（600837.SH）连续接到两张IPO业务罚单就不难理解了。1月5日，深交所向海通证券以及保荐代表人陈城、景炀下发监管函，责令改正擅自改动招股书、未履职尽责等...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
1月29日，上交所发布《关于对海通证券股份有限公司及有关责任人采取监管措施的决定》，对海通证券予以监管谈话，对公司投行业务有关负责人予以监管警示。同日，上交所还发布了《关于对保荐代表人晏璎、谢丹予以通报...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...充流动资金。晶华微本次发行的保荐机构（主承销商）为海通证券股份有限公司，保荐代表人薛阳、余冬。晶华微本次公开发行新股的发行费用总额为12,745.02万元，其中海通证券股份有限公司获得保荐及承销费用9,955.88万元。2023...……更多
2024-06-17 14:24:00晶华,海通,保荐,亏损,警示,证券
...，证监会在官网一口气公布了19张罚单，涉及中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商，以及申万宏源承销保荐、东方证券承销保荐2家公司。同时，16名对相关...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...回复，今年2月20日，撤回了IPO申请。科利德的保荐机构为海通证券，保荐代表人为张波、周磊；会计师事务所为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（简称“容诚所”），签字会计师为栾艳鹏、宗志迅、程卫生。澎湃新闻注意到...……更多
2024-05-09 18:40:00利德,海通,全员,金额,投入,数量
...立案调查、立案侦查相关事项而被予以监管警示。另外，海通证券收到了3张罚单，包括2次监管措施、1次纪律处分。其中，在保荐科利德过程中，因存在保荐核查工作履职尽责不到位、保荐业务内部质量控制存在薄弱环节等问题...……更多
2024-08-14 21:28:00罚单,监管,力度,升级,保荐,交易所
来源： 前海时代Finance千亿海通证券出事？高管卷入A股腐败案？年薪200万前海时代财经 前海时代Finance总市值1000多亿的，上海最大券商海通证券一副总经理姜诚君据传涉及腐败引发关注。据红星资本局报道，有传闻称，“海通...……更多
2024-08-01 10:29:00海通,年薪,出事,腐败,证券,海通
...列入保荐代表人分类名单C（处罚处分类），中信建投、海通证券、广发证券、东方证券各有2人。从年内情况来看，截至目前，98名保代出现在上述名单中，部分保代还吃了多张罚单，遭地方证监局、交易所先后处罚，被“点名...……更多
2024-09-23 19:31:00广发,旗下,数量,业务,证券,企业
...以下简称“第一创业证券承销保荐”）、华泰联合证券、海通证券等多家券商、投行子公司或旗下保荐代表人因保荐职责履行不到位被交易所予以警示。
其中，华泰联合证券、第一创业证券承销保荐均被沪深两所点名2次。例如...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...明，公司总经理、董事柏桓，财务总监郑学刚；保荐机构海通证券及项目保荐代表人韦健涵、朱文杰；信永中和会计所及项目签字注册会计师毕强、燕进均开出了被采取书面警示的自律监管措施。根据罚单，赛克赛斯未如实披露...……更多
2024-09-05 22:07:00保荐,监管,阶段,推广,会计,机构
...荐代表人进行处罚。以2022年为例，先后就有国泰君安、海通证券、中银证券、华西证券和申万宏源承销保荐等多家券商的10名保荐代表人受到暂不受理与行政许可有关文件3个月，或是不适当人选6个月等相关处罚。本次则是在往...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
因IPO保荐过程中未勤勉尽责，海通证券股份有限公司（简称“海通证券”，600837.SH、06837.HK）及2名保荐代表人被证监会警示。11月9日晚，证监会发布公告称，经查，发现海通证券以及陈城、景炀，在保荐江苏沃得农业机械股份...……更多
2023-11-10 09:39:00海通,证监,保荐,勤勉,农机,警示
...回复，今年2月20日，撤回了IPO申请。科利德的保荐机构为海通证券，保荐代表人为张波、周磊；会计师事务所为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（简称“容诚所”），签字会计师为栾艳鹏、宗志迅、程卫生。澎湃新闻注意到...……更多
2024-07-30 23:47:00科创,属性,指标,案例,评价,科创
又一家海通证券保荐的IPO项目折戟。3月19日，深交所发布公告，由于贝利特化学股份有限公司（简称“贝利特化学”）及保荐人海通证券申请撤回发行上市申请文件，根据相关规定，深交所决定终止对其首次公开发行股票并在...……更多
2024-03-21 21:43:00海通,贝利,特化,证券,海通,贝利
...，根据中国证监会湖北监管局出具的《湖北证监局关于对海通证券股份有限公司、朱济赛、陈邦羽采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕47号）、《湖北证监局关于对中航证券有限公司、郭卫明、孙捷采取出具警示函措施的决定...……更多
2023-11-24 22:53:00谜团,港湾,存款,公司,违规,资金
...以来，除前述中信证券外，还包括国投证券、广发证券、海通证券、中信建投、东方证券。其中，中信建投和东方证券均是两度收到监管的自律监管措施。从上述罚单中看，沪深交易所较为关注拟上市公司的内控和治理情况、资...……更多
2024-11-10 13:21:00中信证券,中信,警示,证券,发行人,吉达
...为，被采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。同日，海通证券、中信证券两家券商公告称，因在中核钛白2023年定增过程中涉嫌违法违规，公司被中国证监会立案调查。在“两强两严”的监管新理念之下，中国证监会近期发布...……更多
2024-04-17 13:38:00东吴,财务造假,国美,券商,药业,一家
...3名有关从业人员被罚。11家券商投行至少包括中信建投、海通证券、银河证券、国信证券、东北证券、中航证券、东方证券承销保荐（已吸收至东方证券）、华泰联合承销、兴业证券、光大证券等。证监会通报券商投行业务内部...……更多
2024-10-18 22:46:00一波,券商,债券,处罚,半年,证券
...其中天风证券净利预降161%以上，与去年同期相比转亏。海通证券净利同比将减少26.63亿元到29.1亿元，降幅69.53%到76%。严监管趋势持续，券商投行、信用等多业务遭受影响，部分券商受益于业务结构优化，上半年业绩有望实现正...……更多
2024-08-07 06:35:00海通,六成,证券,净利,券商,业绩
...源：中央纪委国家监委网站姜诚君，男，1968年4月出生，海通证券副总经理兼投资银行委员会主任委员，涉嫌严重职务犯罪，于2024年7月外逃。2024年8月，上海市纪委监委对其立案审查调查。办案机关积极开展国际执法合作，于近...……更多
2024-08-28 17:54:00海通,年薪,证券,海通,中央纪委,证券
...内，已对12家券商开出了15张罚单。4月12日，根据公告，海通证券、中信证券以及全资孙公司中信中证资本遭证监会立案，主要原因是在相关主体违反限制性规定转让中核钛白（002145）2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规。...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...充流动资金。晶华微本次发行的保荐机构（主承销商）为海通证券股份有限公司，保荐代表人薛阳、余冬。晶华微本次公开发行新股的发行费用总额为12,745.02万元，其中海通证券股份有限公司获得保荐及承销费用9,955.88万元。 ……更多
2023-10-15 16:10:00晶华,警示,董事长,董事,晶华,公司
...按照规定进行了审核。2023年10月26日，华铁应急和保荐人海通证券股份有限公司向上交所提交了《浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于撤回向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市申请文件的申请》和《关于撤销浙江...……更多
2023-11-06 14:47:00海通,华铁,保荐,可转债,应急,机构
平安证券 IC 资料图保荐项目实控人从夫妻变为一家三口却未及时报告，平安证券股份有限公司（简称“平安证券”）及发行人新疆百花村医药集团股份有限公司（简称“百花医药”）被罚。6月12日，上海证券交易所（简称“上...……更多
2024-06-13 22:51:00保荐,平安,警示,监管,时报,项目
...局连发12张罚单，指向中金公司、国都证券、中泰证券、海通证券、中信建投、华英证券等6家券商。皮海洲认为，“严监严管”，压实中介机构“看门人”责任，让监管“长牙带刺”，更期待对违法违规行为的“从重处罚”，对...……更多
2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔
...让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，海通证券、中信证券收到证监会立案告知书；2）华西证券涉嫌在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目中存在违规行为，收到江苏监管局行政监管措施事先告知书，暂停保荐...……更多
2024-04-15 09:06:00海通,华西,中信,避雷针,保荐,券商
...司，简称“泉为科技”，300716.SZ）首次公开发行股票上市保荐机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查。二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。东莞证券的上...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
11月21日，上交所公布对华泰联合证券有限责任公司和保荐代表人刘鹭、陈维亚、黄飞予以监管警示的决定。2022年12月29日，上交所受理了南京轩凯生物科技股份有限公司（发行人）首次公开发行股票并在科创板上市的申请，后...……更多
2024-11-22 09:07:00华泰,警示,监管,联合,项目,发行人
...限公司、陈健健、赵倩采取自律监管措施的决定。经查，保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称中信证券，600030.SH）及保荐代表人陈健健、赵倩保荐的贵州安达科技能源股份有限公司（以下简称安达科技，830809.BJ）于2023年3...……更多
2024-08-28 15:29:00中信证券,安达,中信,保荐,亏损,警示
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