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证监会法律部杨明宇：提高资本市场监管有效性 严厉打击违规代持等行为 【证监会法律部杨明宇：提高资本市场监管有效性 严厉打击违规代持等行为】财联社11月10日电，中国证监会法律部副主任杨明宇在2023金融街论坛年会上...……更多
2023-11-10 12:09:00法律部,明宇,证监,违规,监管,有效性
...汽车零部件订单增长，进一步巩固全年增长预期。证监会法律部副主任杨明宇在2023金融街论坛年会上表示，下一步相关部门将从五方面提高资本市场监管有效性，具体举措有强化机构监管，严禁无证经营和超范围经营；严厉打...……更多
2023-11-10 16:00:00净流入,低位,震荡,主力,医药,商业
...国共产党，1984年7月参加工作，1997年5月调入中国证监会法律部工作，硕士研究生学历。1997年7月至2006年8月，历任中国证券监督管理委员会法律部副处长、处长、副主任；2006年8月至2012年7月，历任中国证券监督管理委员会非上市...……更多
2023-01-06 17:54:00智勇,党籍,震动,金融,中国,智勇
...，市场韧性得到增强，市场预期更加稳定。”中国证监会法律部副主任杨明宇说。他说，下一步证监会将推动制定、修改公司法、证券投资基金法、上市公司监督管理条例、证券公司监督管理条例等法律法规，加快推进资本市场...……更多
2023-11-11 16:13:00金融,法治,金融街,年会,高质量,嘉宾
...国共产党，1984年7月参加工作，1997年5月调入中国证监会法律部工作，硕士研究生学历。1997年7月至2006年8月，历任中国证券监督管理委员会法律部副处长、处长、副主任；2006年8月至2012年7月，历任中国证券监督管理委员会非上市...……更多
2023-01-06 16:34:00中国证监会,党籍,山东,党委书记,中国,党委
...力行使制衡监督约束，坚决把好资本市场入口关。证监会法律部围绕全面实行注册制改革，加快推进各条线制度规则“立改废释”和体系优化，构建更加科学完备的资本市场法律体系，为注册制改革走深走实夯实法治基础。 ……更多
2023-11-24 20:37:00发行,证监,发行部,事中,链条,监管
...师一职。而在担任上海证监局局长前，程合红为证监会原法律部主任。公开资料显示，程合红，1967年出生，现年57岁。2008年，程合红任天津证监局局长助理；2010年，程合红任证监会法律部副主任；2015年，程合红任证监会法律部...……更多
2024-01-11 23:10:00证监,林林,局长,云南,福建,上海
...化违法违规线索发现能力，提升执法的精准性、及时性、有效性。二是提升案件查办质效，通过抓重大案件办理，抓全流程质量管控，形成重点突出、程序严密、指导有力、监督有效的办案格局。三是增强监管执法合力，优化行...……更多
2023-11-10 20:48:00财务造假,证监,违规,依法,发行,财务
...题。比如，基金销售专门合规风控人员缺乏履职独立性和有效性；未每半年对基金销售业务开展一次投资者适当性自查；未对新增销售基金产品进行合规审查；对部分基金产品在认购期实施特别的考核激励政策；分支机构是否开...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...级风险监测指标体系，提升兑付风险防范化解的及时性和有效性，推动城投债风险防范各项工作落实落地。紧盯募集资金用途，实地调研项目建设、运行、现金流等情况，深入了解区域整体负债情况及债券兑付安排等，避免信用...……更多
2023-11-17 22:40:00财务造假,证监,廉洁,发行,风险,财务
...法规规范要求及时更新调整；二是部分公司内控制度执行有效性不足；三是具体研报制作审慎性不足，个别员工私自发表证券分析意见。在此背景下，监管部门也在不断加强对发布证券研究报告行为的日常监管。例如，中国证券...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...义务；建立健全内部控制体系，确保基金运作的规范性和有效性，对投资者进行充分的风险揭示，确保投资者了解所投资产品的风险。最后，为保证长期运作，私募还需不断提升自身的专业能力和服务水平，以满足投资者需求。...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
...交易监管作出全面、系统规定，切实提升监管的针对性和有效性。程序化交易是指投资者通过计算机程序自动生成或者下达交易指令的行为，市场一般也称量化交易。证监会市场监管一司司长张望军介绍，从全球资本市场看，程...……更多
2024-04-13 09:46:00证监,交易,监管,证监,程序,投资者
...易行为，多维度、无死角监控异常交易行为，保证监管的有效性和市场的公平性。”韩乾认为，未来“严监管”态势不会改变。在此次通报中，中金所表示，将严厉打击以不正当手段规避交易监管、违反市场“三公”原则、损害...……更多
2024-03-01 11:33:00上海,处罚,期货,监管,信号,交易
...强金融监管，有效防范化解金融风险，切实提高金融监管有效性”果断作出的“长牙带刺”的监管举措。随着案件的调查，监管部门将持续严格执法、敢于亮剑，聚焦关键事、关键人、关键行为，把板子打准、打痛，严厉惩戒违...……更多
2023-12-05 20:58:00长牙,上市公司,监管,调查,公司,监管
...财联社11月9日电，在2023金融街论坛年会上，中国证监会法律部主任焦津洪表示，注册制制度安排基本定型，从实践来看，注册制改革初步达到了预期效果。焦津洪表示，未来要进一步加大“零容忍”监管执法力度，更加高效严...……更多
2023-11-09 23:01:00证监,定型,制度,定型,制度,证监
...序化交易操纵股价与指数的违规行为，提升了市场交易的有效性与公平性。”记者了解到，证监会将持续推动构建针对程序化交易监管的立体化规则体系。《管理规定》作为证监会规范性文件，主要是“管总”明确监管框架，并...……更多
2024-05-16 23:31:00七大,要点,核心,法规,交易,交易
...主责主业，确保“长牙带刺”、有棱有角，切实提高监管有效性，严厉打击财务造假等违法犯罪。同时，要加强信息披露监管，严惩业绩造假。构建财务造假综合惩防体系，提高穿透式监管能力和水平，严肃整治造假多发领域，...……更多
2024-04-10 16:23:00证监,监管,验证,数据,监管,证监
...主责主业，确保“长牙带刺”、有棱有角，切实提高监管有效性，严厉打击财务造假、侵占上市公司利益、违规减持、“伪市值管理”等违法犯罪，对风险早识别、早预警、早暴露、早处置。——坚持系统观念。注重综合施策、...……更多
2024-03-15 15:44:00证监,过失,委员,人员,上市公司,公司
...关联方资金拆借发生额披露不准确、跨期确认收入、内控有效性不足等问题。现场检查后，沃得农机于2023年10月主动撤回材料，终止IPO。继年初被深交所开出罚单后，1月29日，海通证券因保荐业务违规再次收到上交所罚单。与以...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...审核工作，加强与投资者的沟通与交流，提高信息披露的有效性，提高投资者对公司的了解和信任。公开资料显示，思美传媒成立于2000年，于2014年1月23日在深交所挂牌上市，是当时中国第一家在主板市场上市的民营广告公司。...……更多
2023-11-29 23:39:00违规,运营,超市,传媒,公司,传媒
...体经济和居民财富管理等主责主业；发挥现代企业治理的有效性，强化内部制衡，完善人员管理，优化激励约束，加强对境内外子公司的管控；落实全面风险管理和全员合规要求，强化风控指标信息披露；合理审慎开展融资，提...……更多
2024-04-14 08:09:00逐条,分红,资本,重点,市场,市场
...于更有效地发挥市场多空平衡机制，提升资本市场的定价有效性、平抑股价异常波动、降低金融风险，为投资者营造一个更稳定、信息更充分透明的投资环境。据了解，转融券的出借期限分为3天、7天、14天、28天和182天。数据显...……更多
2024-03-17 23:34:00证监,市场,监管,企业,证券,检查
...同时，对于违规减持，证监会将增强监管措施的及时性、有效性，例如责令违规主体购回股份、向公司上缴价差收益等。对于影响恶劣和拒不及时纠正的行为，将依法加大处罚力度。分红方面，市场人士预计，监管部门可能进一...……更多
2024-02-20 09:31:00证监,座谈会,监管,信号,市场,证监
...，维护金融业合法、稳健运行。对金融业改革开放和监管有效性相关问题开展系统性研究，参与拟订金融业改革发展战略规划。拟订银行业、保险业、金融控股公司等有关法律法规草案，提出制定和修改建议。制定银行业机构、...……更多
2023-11-11 19:51:00司局,监督管理,总局,监督,机构,方案
...，落实全面风险管理与全员合规管理要求，提升信息披露有效性，在规范公司治理等方面发挥标杆示范作用。二是规范市场化融资行为。要求证券公司首次公开发行证券并上市交易和再融资应当结合股东回报和价值创造能力、自...……更多
2024-05-10 22:00:00证监,融资,行为,市场,证券公司,公司
...核问询及监管函件，要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财务内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项进行核查说明。联纲光电及中介机构近期提交了问询回复，但回复内容不够清晰，所涉问题仍未能予以充分说明...……更多
2024-03-25 04:21:00中信证券,中信,督导,证券,监管,中信证券
...信息披露要求负有全面核查验证的责任。发行人内部控制有效性、核心技术人员认定、信息披露完整性和准确性等是发行上市审核关注的重要事项。也有券业分析人士指出，上述背景下，券商应高度重视投行业务的合规性和风险...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...一线监管力量，优化监管资源配置，提高监管的协同性和有效性，扎实开展多层次任职培训、专业培训，增强监管干部推动高质量发展本领、服务群众本领、防范化解风险本领。要提升依法监管能力，聚焦重点领域和薄弱环节，...……更多
2024-03-15 15:29:00证监,自身建设,作风,能力,政治,标准
...应采取切实有效的整改措施，提升资产管理业务内部控制有效性，加强业务审核，强化合规风险管控，实现合规稳健发展。对此，信达证券表示，监管措施未对公司资产管理业务的正常投资运作造成重大不利影响，各项资产管理...……更多
2023-10-19 15:30:00券商,管子,信达,证券,公司,业务
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