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证监会法律部杨明宇：提高资本市场监管有效性 严厉打击违规代持等行为 【证监会法律部杨明宇：提高资本市场监管有效性 严厉打击违规代持等行为】财联社11月10日电，中国证监会法律部副主任杨明宇在2023金融街论坛年会上...……更多
2023-11-10 12:09:00法律部,明宇,证监,违规,监管,有效性
...汽车零部件订单增长，进一步巩固全年增长预期。证监会法律部副主任杨明宇在2023金融街论坛年会上表示，下一步相关部门将从五方面提高资本市场监管有效性，具体举措有强化机构监管，严禁无证经营和超范围经营；严厉打...……更多
2023-11-10 16:00:00净流入,低位,震荡,主力,医药,商业
...国共产党，1984年7月参加工作，1997年5月调入中国证监会法律部工作，硕士研究生学历。1997年7月至2006年8月，历任中国证券监督管理委员会法律部副处长、处长、副主任；2006年8月至2012年7月，历任中国证券监督管理委员会非上市...……更多
2023-01-06 17:54:00智勇,党籍,震动,金融,中国,智勇
...，市场韧性得到增强，市场预期更加稳定。”中国证监会法律部副主任杨明宇说。他说，下一步证监会将推动制定、修改公司法、证券投资基金法、上市公司监督管理条例、证券公司监督管理条例等法律法规，加快推进资本市场...……更多
2023-11-11 16:13:00金融,法治,金融街,年会,高质量,嘉宾
...国共产党，1984年7月参加工作，1997年5月调入中国证监会法律部工作，硕士研究生学历。1997年7月至2006年8月，历任中国证券监督管理委员会法律部副处长、处长、副主任；2006年8月至2012年7月，历任中国证券监督管理委员会非上市...……更多
2023-01-06 16:34:00中国证监会,党籍,山东,党委书记,中国,党委
...力行使制衡监督约束，坚决把好资本市场入口关。证监会法律部围绕全面实行注册制改革，加快推进各条线制度规则“立改废释”和体系优化，构建更加科学完备的资本市场法律体系，为注册制改革走深走实夯实法治基础。 ……更多
2023-11-24 20:37:00发行,证监,发行部,事中,链条,监管
...师一职。而在担任上海证监局局长前，程合红为证监会原法律部主任。公开资料显示，程合红，1967年出生，现年57岁。2008年，程合红任天津证监局局长助理；2010年，程合红任证监会法律部副主任；2015年，程合红任证监会法律部...……更多
2024-01-11 23:10:00证监,林林,局长,云南,福建,上海
...化违法违规线索发现能力，提升执法的精准性、及时性、有效性。二是提升案件查办质效，通过抓重大案件办理，抓全流程质量管控，形成重点突出、程序严密、指导有力、监督有效的办案格局。三是增强监管执法合力，优化行...……更多
2023-11-10 20:48:00财务造假,证监,违规,依法,发行,财务
...题。比如，基金销售专门合规风控人员缺乏履职独立性和有效性；未每半年对基金销售业务开展一次投资者适当性自查；未对新增销售基金产品进行合规审查；对部分基金产品在认购期实施特别的考核激励政策；分支机构是否开...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...级风险监测指标体系，提升兑付风险防范化解的及时性和有效性，推动城投债风险防范各项工作落实落地。紧盯募集资金用途，实地调研项目建设、运行、现金流等情况，深入了解区域整体负债情况及债券兑付安排等，避免信用...……更多
2023-11-17 22:40:00财务造假,证监,廉洁,发行,风险,财务
...义务；建立健全内部控制体系，确保基金运作的规范性和有效性，对投资者进行充分的风险揭示，确保投资者了解所投资产品的风险。最后，为保证长期运作，私募还需不断提升自身的专业能力和服务水平，以满足投资者需求。...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
...易行为，多维度、无死角监控异常交易行为，保证监管的有效性和市场的公平性。”韩乾认为，未来“严监管”态势不会改变。在此次通报中，中金所表示，将严厉打击以不正当手段规避交易监管、违反市场“三公”原则、损害...……更多
2024-03-01 11:33:00上海,处罚,期货,监管,信号,交易
...强金融监管，有效防范化解金融风险，切实提高金融监管有效性”果断作出的“长牙带刺”的监管举措。随着案件的调查，监管部门将持续严格执法、敢于亮剑，聚焦关键事、关键人、关键行为，把板子打准、打痛，严厉惩戒违...……更多
2023-12-05 20:58:00长牙,上市公司,监管,调查,公司,监管
...财联社11月9日电，在2023金融街论坛年会上，中国证监会法律部主任焦津洪表示，注册制制度安排基本定型，从实践来看，注册制改革初步达到了预期效果。焦津洪表示，未来要进一步加大“零容忍”监管执法力度，更加高效严...……更多
2023-11-09 23:01:00证监,定型,制度,定型,制度,证监
...主责主业，确保“长牙带刺”、有棱有角，切实提高监管有效性，严厉打击财务造假、侵占上市公司利益、违规减持、“伪市值管理”等违法犯罪，对风险早识别、早预警、早暴露、早处置。——坚持系统观念。注重综合施策、...……更多
2024-03-15 15:44:00证监,过失,委员,人员,上市公司,公司
...关联方资金拆借发生额披露不准确、跨期确认收入、内控有效性不足等问题。现场检查后，沃得农机于2023年10月主动撤回材料，终止IPO。继年初被深交所开出罚单后，1月29日，海通证券因保荐业务违规再次收到上交所罚单。与以...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...审核工作，加强与投资者的沟通与交流，提高信息披露的有效性，提高投资者对公司的了解和信任。公开资料显示，思美传媒成立于2000年，于2014年1月23日在深交所挂牌上市，是当时中国第一家在主板市场上市的民营广告公司。...……更多
2023-11-29 23:39:00违规,运营,超市,传媒,公司,传媒
...于更有效地发挥市场多空平衡机制，提升资本市场的定价有效性、平抑股价异常波动、降低金融风险，为投资者营造一个更稳定、信息更充分透明的投资环境。据了解，转融券的出借期限分为3天、7天、14天、28天和182天。数据显...……更多
2024-03-17 23:34:00证监,市场,监管,企业,证券,检查
...同时，对于违规减持，证监会将增强监管措施的及时性、有效性，例如责令违规主体购回股份、向公司上缴价差收益等。对于影响恶劣和拒不及时纠正的行为，将依法加大处罚力度。分红方面，市场人士预计，监管部门可能进一...……更多
2024-02-20 09:31:00证监,座谈会,监管,信号,市场,证监
...，维护金融业合法、稳健运行。对金融业改革开放和监管有效性相关问题开展系统性研究，参与拟订金融业改革发展战略规划。拟订银行业、保险业、金融控股公司等有关法律法规草案，提出制定和修改建议。制定银行业机构、...……更多
2023-11-11 19:51:00司局,监督管理,总局,监督,机构,方案
...核问询及监管函件，要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财务内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项进行核查说明。联纲光电及中介机构近期提交了问询回复，但回复内容不够清晰，所涉问题仍未能予以充分说明...……更多
2024-03-25 04:21:00中信证券,中信,督导,证券,监管,中信证券
...信息披露要求负有全面核查验证的责任。发行人内部控制有效性、核心技术人员认定、信息披露完整性和准确性等是发行上市审核关注的重要事项。也有券业分析人士指出，上述背景下，券商应高度重视投行业务的合规性和风险...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...一线监管力量，优化监管资源配置，提高监管的协同性和有效性，扎实开展多层次任职培训、专业培训，增强监管干部推动高质量发展本领、服务群众本领、防范化解风险本领。要提升依法监管能力，聚焦重点领域和薄弱环节，...……更多
2024-03-15 15:29:00证监,自身建设,作风,能力,政治,标准
...应采取切实有效的整改措施，提升资产管理业务内部控制有效性，加强业务审核，强化合规风险管控，实现合规稳健发展。对此，信达证券表示，监管措施未对公司资产管理业务的正常投资运作造成重大不利影响，各项资产管理...……更多
2023-10-19 15:30:00券商,管子,信达,证券,公司,业务
...万和证券投资银行类业务内控部门履职不到位，内控监督有效性不足，未按规定建成并充分使用投行业务工作底稿电子化管理系统，薪酬考核不合理且存在预发业绩激励等过度激励行为，撤否项目尽调问题突出，质控、内核亦未...……更多
2023-10-20 21:35:00万和,业务,保荐,内控,证券,万和
...。北京君都律师事务所高级合伙人、生命科学与健康医疗法律部主任张文波对北京商报记者表示，食品身份的酒宣称一些未经科学证实的医疗功效宣传属于虚假宣传，违反了相关法规。据他介绍，食品宣传疗效违反《食品安全法...……更多
2024-03-18 00:05:00起底,花酒,雪峰,分红,高手,营销
...万和证券投资银行类业务内控部门履职不到位，内控监督有效性不足，未按规定建成并充分使用投行业务工作底稿电子化管理系统，薪酬考核不合理且存在预发业绩激励等过度激励行为，撤否项目尽调问题突出，质控、内核亦未...……更多
2023-12-12 22:12:00万和,内控,副总,业务,证券,招聘
...升监管智能化、数字化水平。持续提高一线监管精准度和有效性，加强自律监管与行政监管衔接，配合做好民事、刑事等立体化追责，从严从快打击上市公司财务造假、资金占用、违规减持等行为，切实将以投资者为本理念落到...……更多
2024-02-06 20:36:00上市公司,行动,质量,方案,公司,监管
...管能力。中央金融工作会议强调，要“切实提高金融监管有效性，依法将所有金融活动全部纳入监管，全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，消除监管空白和盲区”。落实这些要求，离不开科技的支...……更多
2023-11-10 17:12:00李超,证监,科技,科技创新,监管,主席
...监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，着力提升监管有效性。要加强资本市场法治建设，健全防假打假制度机制，完善行政、民事、刑事立体追责体系，对财务造假、欺诈发行、操纵市场等违法行为重拳打击，对履职尽责不...……更多
2023-11-01 22:13:00财务造假,证监,违法,发行,财务,市场
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