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...广东证监局网站发布《关于对民生证券股份有限公司汕头分公司采取责令改正措施的决定》(下称《责令改正决定》)、《关于对林高敏采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函1》)、《关于对黄增锋采取出具警示函措施的决定...……更多
2024-02-07 19:02:00汕头,账户,民生,违规,分公司,客户
...，最终罚款10万元。11月，据天津证监局，中泰证券天津分公司前员工王某借用四个账户违规买卖证券，合计交易金额约7054.46万元，亏损54.11万元，最终被罚3万元。10月，据上海证监局，上海证券从业人员汪某某在2018年12月至2021...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
...总局披露的行政处罚信息显示，本次共有4家保险公司或分公司被罚，分别为阳光财险、中邮人寿、陆家嘴国泰人寿和人保健康。具体看来，阳光财险涉及的主要违法违规行为主要包括，教练车车险业务未按照规定使用经批准或...……更多
2023-12-02 10:08:00罚单,保险公司,银行,公司,中信银行,银行
...、银河证券等。个别员工的违规行为，往往导致营业部、分公司甚至公司主体及相关负责人承担连带责任。同时，也反映出券商在合规监管方面仍有可提升之处。从处罚事由来看，借用客户账户，违规操作账户、从业人员违规买...……更多
2024-11-29 20:04:00罚单,券商,违规,经纪,年来,员工
...样百出。近日，国信证券（002736.SZ）从业人员、开源证券分公司因这些违规操作相继收到监管罚单。根据新疆证监局3月17日披露，国信证券某员工在新疆分公司从业期间，存在操作他人证券账户的行为，被出具警示函。上周，因...……更多
2025-03-19 12:44:00券商,分支,违规,多家,收入,机构
...央行内蒙古自治区分行披露的罚单显示，杉德支付内蒙古分公司因违反反洗钱相关规定等4项违规，被罚没446.6万元。具体违规如下：1、未按规定履行客户身份识别义务；2、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名、假名...……更多
2024-08-08 15:51:00内蒙,内蒙古,违规,支付,分公司,银行
...针对多家保险机构开出百万级罚单。其中，太保产险广西分公司因财务数据不真实被罚款170万元，相关负责人合计被罚22万元。在业内人士看来，财务数据不真实是一种严重的违规行为。财务报告是反映公司经营状况、财务状况...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...。 图片来源：图虫12月2日，江苏证监局对中信证券江苏分公司出具警示函，涉及江苏分公司下辖镇江分公司以及徐州建国西路证券营业部。其中，中信证券镇江分公司对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责，没有采取...……更多
2024-12-04 16:26:00中信证券,中信,证券,江苏,实名制,警示
...层级清晰、管控有效的组织体系，对开展证券经纪业务的分公司、营业部等分支机构实施集中统一管理。二是加强从业人员管理。《办法》明确规定证券公司应当通过增加合规培训、明确执业权限、加强监测监控、强化检查问责...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...得一提的是，分局强化金融服务创新，指导人保财险汕头分公司落地全省首单牡蛎养殖台风风圈及价格指数综合保险，全市首单地理标志保险——“南澳牡蛎”地理标志被侵权损失保险，发挥地理标志富农、兴农作用。民生银行...……更多
2023-12-28 06:51:00活水,城乡,金融,汕头,金融,分局
...日，深圳证监局网站公布了一则处罚信息，兴业证券深圳分公司工作人员叶炜被出具警示函。记者就此事联系兴业证券董秘办，工作人员表示“可能是前员工”，并强调：“目前公司员工系统名单里并没有叫叶炜的。”据中国证...……更多
2024-02-26 18:03:00警示,违规,员工,证券,公司,证监
...联支付相关负责人称，针对本次人民银行对嘉联支付广西分公司作出行政处罚决定中提及“未准确标识并完整发送交易信息”的问题，系2022年发生的交易，公司在发现问题后立即按照监管要求完成整改。下一步，将继续严格落...……更多
2023-12-04 20:40:00罚单,多家,支付,公司,支付,罚单
...第一季度已经领到两张罚单。就在1月22日，国通星驿贵州分公司因对可疑交易未及时采取有效措施、未按协议规定及时将交易资金结算到特约商户的收单银行结算账户、未严格履行特约商户实名制管理等三项违规行为，被没收违...……更多
2024-03-31 22:06:00国通,罚单,支付,机构,国通,罚单
...击各类违法违规行为。企业微信管理不当，万和证券安徽分公司及戎本翔受罚1月3日，安徽证监局发布公告，对万和证券安徽分公司采取出具警示函措施，并对时任负责人戎本翔出具警示函。原因是该分公司企业微信管理不当，...……更多
2025-01-04 17:24:00开年,罚单,券商,违规,经纪,事项
...监局公布的一则行政监管措施决定书显示，兴业证券深圳分公司员工叶炜，因在从业期间向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合资购买该基金、知晓客户证券账户非本人操作未有效处理、泄露客户账户持仓及收...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...营造安居乐业的人居环境，哈尔滨银行与中国银联黑龙江分公司联合推出“美好生活账户”和主题借记卡。该主题卡设计运用汉字美学“双向字”这一创新融合的方式，将“财富”和“守护”巧妙融为一体，代表哈行“汇聚点滴...……更多
2022-12-15 07:14:00美好生活,账户,产品,生活
...，上海富某支付服务股份有限公司（下称富某支付）深圳分公司的员工纳某、顾某与张某、周某接洽，由富某支付深圳分公司为张某、周某二人运营的“杭州众银”平台提供第三方资金结算服务。但是，“杭州众银”是个虚假的...……更多
2024-06-12 11:46:00最高检,富友,净利,毛利率,毛利,净利润
...了监管谈话的行政监管措施。另外，唐某在华安证券宿州分公司任职期间，作为证券从业人员，存在借用他人证券账户买卖股票的行为，被出具警示函。更早之前，重庆证监局1月披露的行政处罚书显示，湘财证券原总裁孙永祥...……更多
2025-04-29 19:19:00券商,行为,人员,投资,管理,人员
...超过百万元；3月，天津证监局罚单显示，平安证券天津分公司前财富经理边书元在职期间利用自有资金及他人资金，控制使用他人账户违规炒股，亏损474万元。
另外，违规炒股的高管也不少。在中证协此前通报的证券从业人员...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...券营业部、深圳深南大道中国凤凰大厦证券营业部、深圳分公司。从过往经历看，蔡某贤从事证券行业超20年。但早在2006年，蔡某贤就开始使用其配偶叶某娜账户炒股。经查，2006年11月至2023年6月期间，蔡某贤使用“叶某娜”证...……更多
2024-12-17 07:05:00罚单,券商,违规,员工,证券,证监
...见。例如，据天津证监局官网3月底发文，平安证券天津分公司前财富经理边书元在职期间利用自有资金及他人资金，控制使用他人平安证券账户违法买卖股票，合计交易金额3.2亿元、亏损474.05万元，被处以10万元罚款。今年6月...……更多
2024-09-14 22:48:00券商,损失,员工,证券,证监,账户
...券营业部、深圳深南大道中国凤凰大厦证券营业部、深圳分公司。叶某娜是蔡义贤配偶。“叶某娜”国元证券深圳百花二路证券营业部账户下设两个子账户，其中普通账户开立于2006年8月24日，信用账户开立于2012年6月13日。2006年...……更多
2024-12-17 09:19:00监管部门,亏损,违规,监管,员工,部门
...，拉卡拉支付股份有限公司（以下简称“拉卡拉”）成都分公司被警告，被合计罚没近390万元。罚单的另一边，拉卡拉日前交出上半年“成绩单”。根据财报，2024年上半年拉卡拉实现营业收入29.82亿元，归属母公司股东净利润4.1...……更多
2024-08-13 21:44:00拉卡,罚单,拉卡,支付,业务,王鹏
...券营业部、深圳深南大道中国凤凰大厦证券营业部、深圳分公司。叶某娜是蔡义贤配偶。“叶某娜”国元证券深圳百花二路证券营业部账户（以下简称“叶某娜”证券账户）下设两个子账户，其中普通账户开立于2006年8月24日，...……更多
2024-12-18 10:50:00亏损,违规,员工,证券,证券,账户
...汕头市人民政府新闻办、广东广电网络股份有限公司汕头分公司联合有关单位在这里举行“游龙向‘汕’过大年”2024春节活动整体安排新闻发布活动，现场多形式、全方位介绍迎新活动、文旅产品、惠民礼包、服务保障等情况...……更多
2024-02-02 02:43:00粉墨,汕头,惊喜,汕头,活动,汕头市
...的融资需求。近期，民生银行天津分行与康师傅饮品天津分公司接洽，为康师傅饮品天津分公司下游经销商客群提供了授信额度5000万元。下游经销商王总代理康师傅系列饮品已有5年，每次到行业旺季，提前备货都需要资金周。...……更多
2024-09-23 10:29:00普惠,民生银行,民生,银行,金融,企业
中国质量新闻网讯 近日，据信用中国发布信息披露，汕头市骏诚房地产有限公司因多次存在以其他形式收取预售款的违法行为，被汕头市城市管理和综合执法局行政处罚。（图源：信用中国）汕(市)城执罚字﹝2023﹞第03051号显...……更多
2023-11-01 17:57:00汕头市,汕头,预售,房地,形式,公司
...聚人心的“磁极”。近年来，衡阳市祁东县烟草专卖局（分公司）始终坚持以群众需求为原点，以精准供给为半径，绘就同心圆，让民生服务的“强磁场”吸附更多的获得感、幸福感。精准帮扶见担当 浓浓情意暖民心（客户经...……更多
2025-06-11 13:04:00聚力,衡阳,湖南,磁场,实事,温情
...依法审查起诉。湖北农发集团下属湖北盐业有限公司仙桃分公司市场销售部原客户经理康灿截留、挪用预付营业款问题。2020年6月至2022年1月，康灿在担任仙桃盐业分公司市场销售客户经理期间，采取盐价即将上调、买盐送糖、...……更多
2024-06-13 13:35:00湖北省纪委,子公,湖北,典型案例,子公司,典型
...了解并提示风险。此外，地方证监局开具给兴业证券两个分公司、瑞信证券和华金证券的罚单也在同日披露，不过所涉业务各有不同。其中，大连证监局表示，经查，兴业证券大连分公司存在两项违规事项：一是公司业务费用内...……更多
2024-12-21 08:17:00罚单,券商,证券,生品,业务,管理
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中新网上海8月8日电 (张践 狄权)近年来，北京、上海等一线城市均出现了无儿无女、未婚未育的人员去世后，房产归国有等情况
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8月8日，广东金融监管局发布关于林顺才京东安联财产保险有限公司董事任职资格的批复，核准林顺才京东安联财产保险有限公司董事的任职资格。
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出云贵、跨两广、达港澳。从广西南宁平塘江口，顺流而下，沿钦江进入北部湾，134.2公里的航程，作为西部陆海新通道的骨干工程
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8月8日，宁波金融监管局发布关于马海波招商信诺人寿保险有限公司宁波分公司副总经理（主持工作）任职资格的批复，核准马海波招商信诺人寿保险有限公司宁波分公司副总经理（主持工作）的任职
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8月8日，国家金融监督管理总局宁波监管局行政处罚信息公开表（甬金罚决字〔2025〕59-61号）显示，宁波奉化罗蒙村镇银行有限责任公司
2025-08-09 16:15:00
8月8日，国家金融监督管理总局陕西监管局行政处罚信息公示表（陕金罚决字〔2025〕50号、51号）显示，张涛（原中国人寿保险股份有限公司西安分公司印花布园营销服务部销售人员）
2025-08-09 16:18:00
8月8日，国家金融监督管理总局荆门监管分局行政处罚信息公开表显示，湖北荆门农村商业银行股份有限公司，贷前调查不尽职，超过借款人的实际需求发放流动资金贷款等，被罚款90万元；李杨、
2025-08-09 17:12:00
8月8日，国家金融监督管理总局十堰监管分局行政处罚信息公开表显示，汉口银行股份有限公司十堰茅箭支行，贷款三查未尽职，被罚款25万元；何芳芳、况璐等责任人员被警告。
2025-08-09 17:14:00
8月8日，国家金融监督管理总局永川监管分局行政处罚信息公开表（永川金管罚决字〔2025〕2号）显示，交通银行股份有限公司重庆永川支行
2025-08-09 17:17:00
8月8日，国家金融监督管理总局金华监管分局行政处罚信息公开表显示，中华联合财产保险股份有限公司金华中心支公司，未严格执行经监管批准或者备案的保险条款等，被罚款15万元；许镇涛被警
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8月8日，国家金融监督管理总局金华监管分局行政处罚信息公开表显示，中国太平洋人寿保险股份有限公司金华中心支公司，编制或者提供虚假报告
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