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又有三家期货公司遭监管点名。7月15日，浙江证监局一口气发布了6张罚单，分别点名了瑞达期货股份有限公司（下称“瑞达期货”，002961）杭州分公司、中信建投期货有限公司（下称“中信建投期货”）杭州分公司、江西瑞奇...……更多
2024-07-15 21:46:00期货,罚单,期货公司,公司,期货,证监
...业迎来监管铁拳。据财联社不完全统计，1-2月已有十余家期货公司因“合规管理与审核不足”“机制不健全”等问题密集领罚，处罚类型涵盖责令改正和出具警示函等。2月，江苏证监局披露罚单，新纪元期货股份有限公司被采...……更多
2025-02-28 19:44:00期货,罚单,期货公司,监管,行业,公司
资管业务逐渐成为期货公司新的业务增长点。截至2021年末，期货行业资产管理规模合计超过3000亿元。截至2022年末，中国期货公司资产管理业务合计收入为9.95亿元，超过70%的期货公司开展了资产管理业务。随着期货资管业务的...……更多
2024-07-08 23:07:00弘业,业务,罚单,期货,弘业,期货
...期货业协会查询，涉案责任人杨会兵与王烨目前未在任何期货公司任职。值得关注的是，监管对于渤海融幸的处罚落地，距离当初被立案调查，已有近三年之久。2021年12月，东北证券曾披露称，渤海融幸收到证监会出具的《立案...……更多
2024-10-12 09:47:00渤海,重孙,罚单,落地,处罚,期货
葛卫东旗下期货公司及高管被罚。9月6日，深圳证监局披露3张罚单，指向混沌天成期货与公司总经理、首席风险官。具体来看，混沌天成期货被查出未建立健全对香港子公司的全面风险管理体系，未及时发现香港子公司部分业...……更多
2024-09-07 12:14:00卫东,大佬,天成,罚单,利器,期货
南华期货连收3份罚单 资管业务两大违规 【南华期货连收3份罚单 资管业务两大违规】财联社11月6日电，今日，浙江证监局发出3份针对南华期货的罚单。经查，2022年8月15日至8月29日期间，公司在开展资管业务过程中存在两方面...……更多
2023-11-06 18:17:00南华,罚单,违规,期货,业务,南华
...专业机构投资者和企业客户，例如证券公司、商业银行、期货公司、保险公司、信托公司以及基金管理公司等。鉴于个人投资者在风险承受能力等方面存在限制，他们无法直接参与此类交易。
具体来看，华泰证券违规情形违反...……更多
2024-12-04 13:21:00事出,期权,券商,头部,违规,交易
...证金数倍的比例向其出借资金，组织投资者在特定证券、期货账户上使用借用资金及保证金进行股票、期货交易，并收取利息、费用或收益分成的活动。行为模式主要包括：1.系统分仓模式。主要指配资中介机构利用账户分仓系...……更多
2024-02-20 15:56:00大妈,账户,交易,账户,证券,谢某
...导职责，被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。而就在前一天，四川证监局还公告称，因存在投行内控体系和制度不健全等问题，对宏信证券采取出具警示函的行政监督管理措施。华泰联合收警示函...……更多
2025-01-03 22:36:00券商,债券,警示,头部,业务,华泰
...晚间，证监会以答记者问的形式回应“禁止机构通过股指期货做空A股”传闻时表示，正常交易不干预，扰乱市场坚决打击。5人涉恒逸石化内幕交易案被罚2月22日晚间披露的六份行政处罚书中，有三份涉及内幕交易案，均和恒逸...……更多
2024-02-23 09:31:00内幕交易,证监,罚单,一人,内幕,交易
...伴数据显示，年内期货行业的罚单已达到90张，涉及40家期货公司或其分支机构。违规的类型多见违规营销宣传、风险管理及内控不规范、从业人员不适格等。近日黑龙江证监局对大通期货经纪有限公司（简称：大通期货）、永...……更多
2024-08-09 19:54:00外快,期货,董事长,兼职,董事,期货
...各类交易行为证监会穿透监管据新华社电近期,中国金融期货交易所对一家私募基金管理有限公司及其实际控制人“未按规定申报实际控制关系账户,采用高频交易方式,在股指期货上超交易限额交易”采取纪律处分措施。证监会新...……更多
2024-03-01 07:40:00易开,中金,罚单,违规,证监,交易
...终该分公司被采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。华金证券被罚则涉及私募资管业务。上海证监局表示，华金证券在业务开展过程中存在以下四项行为：一是私募资产管理业务投资管理不规范，个别单...……更多
2024-12-21 08:17:00罚单,券商,证券,生品,业务,管理
...对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。这并非国元证券首次因研报业务违规而受罚。早在2021年10月18日，国元证券因发布行业研报存在资料来源标注不明确、数据选取不够审慎、研报分析不...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...款的规定，反映出公司经营不够谨慎勤勉，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号，以下简称2018年《私募资管办法》）第三条第一款和《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证...……更多
2024-05-20 09:50:00海通,华泰,警示,用途,比例,资金
...理、风险管理和内部控制体系不健全。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，河北证监局决定对恒银期货采取出具责令改正的行政...……更多
2024-12-03 19:30:00福建,期货,分公司,管理,期货,证监
...公司合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条的规定，北京证监局决定对中泰期货北京分...……更多
2024-12-27 19:52:00中泰,内控,北京,警示,期货,缺陷
...证监会令第48号)第十四条第一项和第二项的规定。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条、《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，厦门证监局决定对林鹭涛采取出具警示函的监督管理措施，并根...……更多
2024-11-29 21:42:00营业部,山金,内控,厦门,期货,营业
...损害投资者的合法权益。”申万宏源证券强调。广东证券期货业协会曾发文称：“飞单”产品未经证券公司严格审核程序，产品安全性、合同规范性等方面都存在巨大不确定因素，私售“飞单”极易让客户遭受损失造成纠纷，最...……更多
2024-02-05 08:36:00中泰,罚单,警示,负责人,分公司,证券
...管理存在不足，个别公示信息不准确。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第十三条的规定。依据《期货公司监督管理办法》（证...……更多
2025-01-08 14:22:00东兴,子公,营业部,昆明,全资,子公司
...人管理不到位，反映出你公司内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定；二是未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，违反了《期货公...……更多
2025-01-02 19:22:00证监,徽商,安徽,期货,措施,责任
...问题，反映出公司内部控制存在缺陷。上述情形违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条的规定，山东证监局决定对中泰期货采取出...……更多
2025-01-09 22:13:00中泰,内控,警示,期货,缺陷,中泰
浙江证监局对信达期货东北分公司采取责令改正监管措施 【浙江证监局对信达期货东北分公司采取责令改正监管措施】财联社12月19日电，浙江证监局发布的公告显示，经查，信达期货东北分公司未做好从业人员资质管理，于202...……更多
2023-12-19 17:06:00信达,证监,浙江,期货,监管,措施
...析等信息传播活动。厦门证监局指出，上述情形违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，厦门证监局决定对恒银期货福建分公司采取责令改正...……更多
2024-09-23 21:26:00内控,福建,期货,分公司,期货,证监
...1月7日讯 证监会浙江监管局网站日前公布的《关于对南华期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》显示，经查，在2022年8月15日至8月29日期间，南华期货股份有限公司（“南华期货”，603093.SH）在开展资产管理业务过程...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...业人员执业行为的内部控制管理方面存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，浙江证监局决定对五矿期货有限公司台州爱华路营业...……更多
2024-07-16 15:58:00华路,五矿,营业部,台州,期货,营业
...健全并有效执行自有资金投资运作制度和流程，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条和五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，广东证监局决定对金控期货采取出具警示...……更多
2024-06-18 16:58:00内控,广州,警示,期货,体系,期货
安徽证监局对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施 【安徽证监局对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施】财联社12月28日电，安徽证监局公告，经查，徽商期货有限责任公司存在以下情形： 一是互联网营销活动事前内...……更多
2023-12-28 18:07:00证监,徽商,安徽,期货,措施,责任
...。有业内人士认为，统一内部接口标准，有利于实现证券期货公司金融资讯数据交换共享，并降低应用系统研发成本，有效提升数据规范化管理。“证券公司场外业务资金服务接口的规范，可以帮助证券公司的客户更快捷地完成...……更多
2023-02-11 17:09:00证监,证券公司,行业标准,接口,资金,业务
...理方面存在漏洞。黑龙江证监局指出，上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第四十六条、第九十条的规定。依据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条相关规定，黑龙江证监局决定对...……更多
2024-08-08 18:24:00大通,警示,安全管理,漏洞,期货,安全
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