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安徽证监局：对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施
类别：财经 发布时间：2025-01-02 19:22:00 来源：瘦子财经
安徽证监局发布关于对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施的决定。经查，该公司存在以下情形：一是居间人管理不到位，反映出你公司内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定；二是未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，安徽证监局决定对徽商期货有限责任公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。（安徽证监局网站）/阅读下一篇/返回网易首页下载网易新闻客户端
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更多关于证监,徽商,安徽,期货,措施,责任的资讯：
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2023-12-28 18:07:00
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...罚，处罚类型涵盖责令改正和出具警示函等。2月，江苏证监局披露罚单，新纪元期货股份有限公司被采取出具警示函监管措施，其违规情形是，公司在新上线系统的部署过程中,向开发商提供实盘
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2023-09-29 00:19:00
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2024-01-08 08:26:00
...：人民网-安徽频道3月14日上午，安徽大学经济学院联合徽商期货投教基地为金融专硕50位学生开展了一场全方位、近距离接近期货的校外“移动课堂”活动。徽商集团党委委员、副总经理、
2023-03-17 16:54:00
本文转自：人民网-安徽频道揭牌仪式1月11日，徽商期货第一党支部与安徽省宿松县龙溪村党总支部开展以“结对共建 互促发展”为主题的党建共建活动，龙溪村党总支书记李国林、驻村第一书记
2023-01-19 17:42:00
...届“郑商所杯”全国大学生金融模拟交易大赛圆满落幕，徽商期货获得“优秀组织奖”，中国科学技术大学、合肥工业大学、安徽农业大学、安徽建筑大学、湖南第一师范学院获得“优秀合作高校奖
2024-12-19 17:11:00
北京商报讯（记者 李海媛）8月4日，安徽证监局发布公告称，经查，上海中珏私募基金管理有限公司（原安徽中珏私募基金管理有限公司，以下简称“中珏私募”）在开展私募投资基金管理业务过程
2023-08-04 19:49:00
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