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又有三家期货公司遭监管点名。7月15日，浙江证监局一口气发布了6张罚单，分别点名了瑞达期货股份有限公司（下称“瑞达期货”，002961）杭州分公司、中信建投期货有限公司（下称“中信建投期货”）杭州分公司、江西瑞奇...……更多
2024-07-15 21:46:00期货,罚单,期货公司,公司,期货,证监
资管业务逐渐成为期货公司新的业务增长点。截至2021年末，期货行业资产管理规模合计超过3000亿元。截至2022年末，中国期货公司资产管理业务合计收入为9.95亿元，超过70%的期货公司开展了资产管理业务。随着期货资管业务的...……更多
2024-07-08 23:07:00弘业,业务,罚单,期货,弘业,期货
...期货业协会查询，涉案责任人杨会兵与王烨目前未在任何期货公司任职。值得关注的是，监管对于渤海融幸的处罚落地，距离当初被立案调查，已有近三年之久。2021年12月，东北证券曾披露称，渤海融幸收到证监会出具的《立案...……更多
2024-10-12 09:47:00渤海,重孙,罚单,落地,处罚,期货
葛卫东旗下期货公司及高管被罚。9月6日，深圳证监局披露3张罚单，指向混沌天成期货与公司总经理、首席风险官。具体来看，混沌天成期货被查出未建立健全对香港子公司的全面风险管理体系，未及时发现香港子公司部分业...……更多
2024-09-07 12:14:00卫东,大佬,天成,罚单,利器,期货
南华期货连收3份罚单 资管业务两大违规 【南华期货连收3份罚单 资管业务两大违规】财联社11月6日电，今日，浙江证监局发出3份针对南华期货的罚单。经查，2022年8月15日至8月29日期间，公司在开展资管业务过程中存在两方面...……更多
2023-11-06 18:17:00南华,罚单,违规,期货,业务,南华
...专业机构投资者和企业客户，例如证券公司、商业银行、期货公司、保险公司、信托公司以及基金管理公司等。鉴于个人投资者在风险承受能力等方面存在限制，他们无法直接参与此类交易。
具体来看，华泰证券违规情形违反...……更多
2024-12-04 13:21:00事出,期权,券商,头部,违规,交易
...证金数倍的比例向其出借资金，组织投资者在特定证券、期货账户上使用借用资金及保证金进行股票、期货交易，并收取利息、费用或收益分成的活动。行为模式主要包括：1.系统分仓模式。主要指配资中介机构利用账户分仓系...……更多
2024-02-20 15:56:00大妈,账户,交易,账户,证券,谢某
...晚间，证监会以答记者问的形式回应“禁止机构通过股指期货做空A股”传闻时表示，正常交易不干预，扰乱市场坚决打击。5人涉恒逸石化内幕交易案被罚2月22日晚间披露的六份行政处罚书中，有三份涉及内幕交易案，均和恒逸...……更多
2024-02-23 09:31:00内幕交易,证监,罚单,一人,内幕,交易
...伴数据显示，年内期货行业的罚单已达到90张，涉及40家期货公司或其分支机构。违规的类型多见违规营销宣传、风险管理及内控不规范、从业人员不适格等。近日黑龙江证监局对大通期货经纪有限公司（简称：大通期货）、永...……更多
2024-08-09 19:54:00外快,期货,董事长,兼职,董事,期货
...各类交易行为证监会穿透监管据新华社电近期,中国金融期货交易所对一家私募基金管理有限公司及其实际控制人“未按规定申报实际控制关系账户,采用高频交易方式,在股指期货上超交易限额交易”采取纪律处分措施。证监会新...……更多
2024-03-01 07:40:00易开,中金,罚单,违规,证监,交易
...对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。这并非国元证券首次因研报业务违规而受罚。早在2021年10月18日，国元证券因发布行业研报存在资料来源标注不明确、数据选取不够审慎、研报分析不...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...款的规定，反映出公司经营不够谨慎勤勉，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号，以下简称2018年《私募资管办法》）第三条第一款和《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证...……更多
2024-05-20 09:50:00海通,华泰,警示,用途,比例,资金
...理、风险管理和内部控制体系不健全。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，河北证监局决定对恒银期货采取出具责令改正的行政...……更多
2024-12-03 19:30:00福建,期货,分公司,管理,期货,证监
...证监会令第48号)第十四条第一项和第二项的规定。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条、《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，厦门证监局决定对林鹭涛采取出具警示函的监督管理措施，并根...……更多
2024-11-29 21:42:00营业部,山金,内控,厦门,期货,营业
...损害投资者的合法权益。”申万宏源证券强调。广东证券期货业协会曾发文称：“飞单”产品未经证券公司严格审核程序，产品安全性、合同规范性等方面都存在巨大不确定因素，私售“飞单”极易让客户遭受损失造成纠纷，最...……更多
2024-02-05 08:36:00中泰,罚单,警示,负责人,分公司,证券
浙江证监局对信达期货东北分公司采取责令改正监管措施 【浙江证监局对信达期货东北分公司采取责令改正监管措施】财联社12月19日电，浙江证监局发布的公告显示，经查，信达期货东北分公司未做好从业人员资质管理，于202...……更多
2023-12-19 17:06:00信达,证监,浙江,期货,监管,措施
...析等信息传播活动。厦门证监局指出，上述情形违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，厦门证监局决定对恒银期货福建分公司采取责令改正...……更多
2024-09-23 21:26:00内控,福建,期货,分公司,期货,证监
...1月7日讯 证监会浙江监管局网站日前公布的《关于对南华期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》显示，经查，在2022年8月15日至8月29日期间，南华期货股份有限公司（“南华期货”，603093.SH）在开展资产管理业务过程...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...业人员执业行为的内部控制管理方面存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，浙江证监局决定对五矿期货有限公司台州爱华路营业...……更多
2024-07-16 15:58:00华路,五矿,营业部,台州,期货,营业
...健全并有效执行自有资金投资运作制度和流程，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条和五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，广东证监局决定对金控期货采取出具警示...……更多
2024-06-18 16:58:00内控,广州,警示,期货,体系,期货
安徽证监局对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施 【安徽证监局对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施】财联社12月28日电，安徽证监局公告，经查，徽商期货有限责任公司存在以下情形： 一是互联网营销活动事前内...……更多
2023-12-28 18:07:00证监,徽商,安徽,期货,措施,责任
...理方面存在漏洞。黑龙江证监局指出，上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第四十六条、第九十条的规定。依据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条相关规定，黑龙江证监局决定对...……更多
2024-08-08 18:24:00大通,警示,安全管理,漏洞,期货,安全
给客户修改风险测评问卷 广东证监局对前海期货采取责令改正措施 【给客户修改风险测评问卷 广东证监局对前海期货采取责令改正措施】财联社12月8日电，广东证监局最新披露关于对前海期货广州分公司采取责令改正措施的...……更多
2023-12-08 20:39:00前海,证监,广东,问卷,期货,措施
...监会江苏监管局网站近日公布了《江苏证监局关于对弘业期货股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。决定书显示，经查，弘业期货在核心交易系统的运行维护中，未按规定合理控制系统性能容量冗余，未做好信息系...……更多
2023-10-10 09:55:00弘业,违规,期货,核心,运行,交易
...法冻结状态，其旗下所持有的国融证券、国融基金、首创期货等金融牌照股份也遭到冻结，西部证券能否顺利吃下国融证券，以及后续如何运作？标的去年频收罚单国融证券前身为日信证券，于2002年4月在呼和浩特市成立。据官...……更多
2024-06-23 19:52:00西部证券,并购案,证券,券商,并购,整合
...空仓的现象，也暂未发现关联账户联合做空的行为。由于期货公司没有自营业务，期货交易所披露的期货公司持仓均为经纪业务客户的持仓。经排查，目前股指期货的空头持仓很大一部分是客户的套期保值仓位。客户进行套期保...……更多
2024-01-20 09:04:00证监,期货,恶意,机构,期货,期权
...局价监竞争局、证监会期货部组织部分铁矿石贸易企业和期货公司召开会议，分析铁矿石市场和价格形势，详细了解有关企业参与铁矿石现货和期货交易情况，提醒告诫有关企业依法合规经营，不得编造发布虚假信息，不得选择...……更多
2023-01-18 08:52:00证监,铁矿石,铁矿,期货公司,总局,期货
...部接入信息系统管理等内部控制方面有待完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条和第九十七条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，深圳证监局决定对华龙期货股份有限公...……更多
2023-10-10 15:23:00华龙,内部控制,深圳,警示,期货,方面
...业部合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。决定书称，依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，重庆证监局决定对五矿期货重庆营业部采...……更多
2024-05-11 18:17:00五矿,营业部,重庆,风险管理,警示,期货
...的规模和活跃度，增强市场的竞争力和吸引力。NO.4 南华期货收罚单：事起资管计划未有效隔离、未按会计准则要求核算
11月6日，浙江证监局发出3份针对南华期货的罚单。经查，2022年8月15日至8月29日期间，公司在开展资管业务...……更多
2023-11-07 12:11:00进一,便利性,港股,投资者,名单,投资
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