- 我的订阅
- 头条热搜
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
本文转自：鲁中晨报中金所对私募违规交易开罚单对各类交易行为证监会穿透监管据新华社电近期,中国金融期货交易所对一家私募基金管理有限公司及其实际控制人“未按规定申报实际控制关系账户,采用高频交易方式,在股指...……更多
2024-03-01 07:40:00易开,中金,罚单,违规,证监,交易
...现。近期，证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单，中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外，光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元，并处10年市场禁入。除了违规炒股、内幕交易外...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...。年内经纪业务收到2张以上罚单的券商包括招商证券、中金公司、中金财富、中原证券、中泰证券、东方证券、东海证券、国融证券、国盛证券、民生证券、银河证券等。个别员工的违规行为，往往导致营业部、分公司甚至公...……更多
2024-11-29 20:04:00罚单,券商,违规,经纪,年来,员工
因思尔芯IPO保荐业务未勤勉尽责，中金公司及相关责任人被罚。今年以来，中金公司频收监管罚单，有25个IPO保荐项目已终止。财报显示，上半年，中金公司营收净利双双下滑。中金公司被证监会立案的相关调查结果落地。10月2...……更多
2024-10-28 14:26:00中金公司,中金,保荐,罚单,监管,项目
...3家券商。4月30日，中国国际金融股份有限公司（下称“中金公司”，601995.SH，3908.HK）5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日，中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投”，601066.SH，06066.HK）和国都证券股份有限...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...分别对两家券商和相关保代采取处罚措施。就在几天前，中金公司也吃到一张投行罚单。深交所上周五（23日）晚间披露了对中金及两名保代的监管函，事发幺麻子IPO项目违规。去年年底，该公司撤回深市主板上市申请。即便如...……更多
2024-08-27 19:49:00国信,中金,中信,券商,龙头,监管
...高达71%。同时，澎湃新闻记者不完全统计显示，如果加上中金财富、诚通证券（原新时代证券）、东海证券、东兴证券、国都证券、开源证券、平安证券、华英证券、中航证券等9家非上市券商合计涉及的24张罚单，近3个月内的...……更多
2024-05-08 20:55:00两强,罚单,券商,证券,证监,券商
...正的监管措施，同时，七名责任人一并收到罚单。当天，中金公司、原新时代证券也收北京证监局罚单。中金公司因多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位，而被出具警示函。原新...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...交易商协会网站发布公告称，交易商协会对青白江国投、中金公司、中金财富、建信信托、长春城投、光大证券等6家机构启动自律调查。值得注意的是，上述机构所涉事情不一。根据公告，成都市青白江区国有资产投资经营有...……更多
2024-05-30 09:55:00中金,中金公司,财富,调查,证券,公司
...东证监局、新疆证监局等三地证监局连发12张罚单，指向中金公司、国都证券、中泰证券、海通证券、中信建投、华英证券等6家券商。皮海洲认为，“严监严管”，压实中介机构“看门人”责任，让监管“长牙带刺”，更期待对...……更多
2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔
...D（暂停业务类）。据披露，来自中信建投、广发证券、中金公司等9家机构的16名保代被列入首批名单，所涉保荐项目有紫晶存储IPO、美尚生态定增项目等。与此同时，被罚保代的名单也在持续拉长。据中证协披露，9月至今，8人...……更多
2024-09-23 19:31:00广发,旗下,数量,业务,证券,企业
...杆，严厉打击违法违规行为，维护市场平稳运行。近日，中金所对上海维万私募基金管理有限公司及其实控人未按规定申报实际控制关系账户、违反交易所交易限额制度、在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪...……更多
2024-03-04 10:37:00证监,监管,信心,市场,证监,市场
...，具体来看，中信证券撤回5家次，中信建投撤回5家次，中金公司撤回4家次，民生证券撤回4家次，招商证券撤回1家次，华泰联合撤回1家次。 ……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...公司遭监管点名。7月15日，浙江证监局一口气发布了6张罚单，分别点名了瑞达期货股份有限公司（下称“瑞达期货”，002961）杭州分公司、中信建投期货有限公司（下称“中信建投期货”）杭州分公司、江西瑞奇期货有限公司...……更多
2024-07-15 21:46:00期货,罚单,期货公司,公司,期货,证监
证券从业者炒股亏损再添一例。日前，北京证监局发布行政处罚决定书称，依据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）的有关规定，对赵志军证券从业人员违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事...……更多
2023-12-07 18:27:00罚单,国都,违规,员工,股票,证券
...续严查从业人员违规炒股，证监会及各地证监局均有大量罚单下发。此前，证监会曾发布消息称，证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求。证监会将完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整...……更多
2024-12-17 07:05:00罚单,券商,违规,员工,证券,证监
...投、海通证券、方正证券2023年新增客户数均超100万户，中金公司新增客户数98.73万户。一季度“爱股”陆续揭晓近日，随着上市公司陆续披露一季报，部分知名私募的最新持仓情况浮出水面。高毅、睿郡、通怡、聚鸣和正心谷等...……更多
2024-04-22 08:31:00券商,多家,客户,科创,证券,基金
“一堆投行罚单夹了个违规炒股的。”一张证券从业人员借他人账户炒股罚单引发关注。事发当日，证监会连发20张罚单、深圳证监局发布8张罚单，监管合计发布28张罚单。深圳证监局披露的罚单显示，金蕾被采取监管谈话措施...……更多
2024-10-19 17:49:00旧案,深圳,账户,年前,人员,证券
...，还有董事长因操纵自家公司股票亏损反而领了1300万元罚单。证监会查明，2018年6月12日至2020年7月3日，时任美尚生态景观股份有限公司（下称“美尚生态”）董事长王迎燕与时任上海永树资产管理有限公司法定代表人季云，实...……更多
2024-02-23 09:31:00内幕交易,证监,罚单,一人,内幕,交易
...又有一家私募基金因“超限交易”被处罚。2月28日晚间，中金所发布通报：“近日，中金所对上海维万私募基金管理有限公司（以下简称“上海维万”）及其实控人，未按规定申报实际控制关系账户，违反交易所交易限额制度，...……更多
2024-03-01 11:33:00上海,处罚,期货,监管,信号,交易
华泰证券最新连收两张罚单，一是总部，二是个人。据江苏证监局今天披露，对华泰证券出具警示函措施，对公司营业部从业人员傅静出具警示函。华泰证券罚单涉及场外期权交易及投资者适当性问题，共两个违规事项：一是...……更多
2024-12-04 13:21:00事出,期权,券商,头部,违规,交易
【广东证监局2024年1号罚单开出 一起民间配资炒股案浮出水面】财联社2月19日电，广东证监局2024年“1号罚单”发布，借用账户证券交易遭重罚。2月18日，广东证监局披露一张罚单，谢某娣被责令改正，给予警告，并处以40万元...……更多
2024-02-19 18:38:00证监,罚单,广东,水面,民间,账户
...券、光大证券、国投证券、华林证券等多家，其中也不乏中金公司、华泰证券以及国泰君安等头部券商。5月以来，国投证券、华林证券和中金财富证券都因存在投资者适当性管理不到位的问题而被出具警示函。其中，国投证券...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
证监会新闻发言人就中金所采取纪律处分措施答记者问问：近期，中金所对一家私募基金管理有限公司及其实际控制人未按规定申报实际控制关系账户，采用高频交易方式，在股指期货上超交易限额交易采取纪律处分措施，证...……更多
2024-02-28 22:23:00中金,证监,纪律,措施,中金,证监
10月26日，券商巨头中金公司（601995.SH，股价36.25元，市值1749.9亿元）发布公告，就此前因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事，公司称，已收到证监会《行政处罚事先告知书》，证监会拟...……更多
2024-10-27 15:43:00中金公司,处罚,财务造假,中金,证监,保荐
2023年证券市场开出408张罚单 私募基金受罚明显增多 【2023年证券市场开出408张罚单 私募基金受罚明显增多】财联社1月5日电，2023年，监管部门稽查执法“长牙带刺”，“零容忍”信号更加明确。记者据证监会和地方证监局网站...……更多
2024-01-05 05:46:00私募基金,罚单,证券市场,基金,证券,市场
...管理合伙企业（有限合伙）（下称“宁波灵均”）异常交易开“罚单”，对宁波灵均限制交易并启动公开谴责程序。业内人士认为，监管“长牙带刺”，意在促进规范和引导量化发展。对影响市场正常交易秩序、损害投资者合法...……更多
2024-02-21 11:51:00组合拳,监管,成熟,组合,交易,交易
...议案》的决议〉有效期的议案》等多项议案，其中，选择中金公司作为保荐人为其提供第二次上市辅导服务；次年开始接受中金公司的辅导，自此温州银行开始第二次上市辅导。尽管已过去5年多时间，但温州银行的IPO之路目前...……更多
2024-08-13 17:19:00曙光,充足率,承压,温州,红线,盈利
NO.1 295张！2023年86家券商“吃”罚单，有券商被点名14次2023年，券商行业整体呈现强监管态势，中国证监会、各地证监局以及上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信证券及...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
证监会罚单“刷屏”。10月18日晚，证监会在官网一口气公布了19张罚单，涉及中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商，以及申万宏源承销保荐、东方证券承...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
更多关于财经的资讯：
当前碧桂园集团仍处于保交房和修复资产负债表的过渡阶段。 图源：图虫创意境外债务重组取得关键进展，碧桂园又迎来另一大利好——迟到的财报出炉了
2025-01-15 11:40:00
金融消费者权益保护是金融工作中与人民生活最贴近、与人民联系最紧密的领域之一，是践行金融工作政治性、人民性的集中体现。近年来
2025-01-15 11:43:00
3D打印技术参考注意到，2025年1月15日，思看科技（杭州）股份有限公司在上海证券交易所科创板上市。公司股票简称为“思看科技”
2025-01-15 11:49:00
证券之星消息，1月14日，凯龙股份（002783）融资买入1684.19万元，融资偿还1192.07万元，融资净买入492
2025-01-15 11:51:00
本文转自：人民网-贵州频道2024年，贵州全社会用电量同比增长6.73%用电数据透视“黔”进的力量用电数据，作为经济运行的“晴雨表”和“风向标”
2025-01-15 11:52:00
1月8日，港华智慧能源“零碳智慧1期绿色资产支持专项计划（碳中和）”（以下简称“港华智慧能源类REITs”）于深交所正式举行挂牌仪式
2025-01-15 11:52:00
财联社1月15日电，天眼查法律诉讼信息显示，近日，王健林新增1条股权出质信息，出质股权标的企业为大连万达集团股份有限公司，质权人为珠海万赢企业管理有限公司，出质股权数额为240万
2025-01-15 11:53:00
首开股份1月14日，首开股份（600376.SH）披露关于面向专业投资者非公开发行公司债券的预案。根据公告显示，本次债券的票面总额不超过90亿元（含90亿元）
2025-01-15 11:53:00
上海市广告协会数字广告证明商标（“SGGXHⅠS”“SGGXHⅡS”“SGGXHⅢS”）是经国家知识产权局核准注册的，用于证明特定广告企业数字化转型能力的证明商标
2025-01-15 11:53:00
近日，徐工机械（000425.SZ）与华侨银行中国举行战略合作会谈，并签署总对总战略合作协议。徐工集团、徐工机械董事长
2025-01-15 11:54:00
为有效防范各类诈骗，保护百姓财产安全，威宁农信联社营业部多措并举开展了一系列反诈宣传活动。走进营业部大厅，醒目的反诈宣传海报
2025-01-15 11:54:00
机器人概念盘初活跃，金奥博5连板，福达股份、五洲新春涨停，建设工业、爱仕达、汉威科技等跟涨。(中新经纬APP)/阅读下一篇/返回网易首页下载网易新闻客户端
2025-01-15 11:54:00
2025年1月7日9时5分，西藏日喀则市定日县措果乡附近发生6.8级地震，震源深度10千米，造成重大人员伤亡和财产损失
2025-01-15 11:54:00
地方两会密集召开，中部省会城市陆续公布2024年成绩单。经济总量预计超过2.1万亿元，增速5%的武汉，“中部经济第一城”地位稳固
2025-01-15 11:56:00
近日，人民银行北京市分行召开2025年工作会议，深入学习贯彻党的二十大、二十届二中、三中全会和中央经济工作会议、中央金融工作会议精神
2025-01-15 12:02:00