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...退市。新增的三种规范类退市情形方面：第一，上市公司内控失效，出现控股股东及其关联方非经营性占用资金，余额达到最近一期经审计净资产绝对值30％或者金额超过2亿元，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正的，...……更多
2024-04-12 20:11:00分红,交易所,门槛,要点,交易,公司
...款业务违规频发，反应出银行竞争压力的增加，以及存在内控疏漏、部分信贷调查人员流于形式等问题，未来银行需加快完善分支银行的内部治理，并通过加强技术能力，进一步完善内部审查监管。9家机构合计被罚1310万，共28...……更多
2024-08-02 22:07:00交行,重灾,重灾区,华夏,民生,违规
多家期货公司“踩红线”被罚 部分企业内控存缺陷 【多家期货公司“踩红线”被罚 部分企业内控存缺陷】财联社1月8日电，近期，多家期货公司集中被罚，暴露出不少公司在内控方面仍存在缺陷。其中，徽商期货因存在两大问...……更多
2024-01-08 08:26:00内控,红线,期货公司,期货,缺陷,多家
...律调查结果，江南农商行作为涉事银行之一，其债券交易内控不健全，操作过程违规的具体情节也被披露出来。相比前两年，今年以来江南农商行收到的罚单格外多，不知道是宿弊的集中爆发还是管理漏洞持续扩大的外在表现，...……更多
2024-12-07 18:32:00罚单,江南,债券,支行,违规,商行
...（中国银行保险监督管理委员会令2022年第4号，以下简称内控新规）发布，旨在推动理财公司建立健全统一规范的内控标准，发挥理财公司内控防线作用，持续强化风险隔离。今年，首批开业的银行理财子公司陆续迎来五周年的...……更多
2024-07-08 17:06:00致远,内部控制,水平,控制,业务,内控
...行政拘留1人。“我们两部门在道路进出口竖立了明显的警示牌和提示牌，轮守值班人员对来往旅客进行站外乘车、乘坐‘黑车’的危险性作宣传，杜绝违规揽客等乱象的发生。”建安派出所副所长王一帆说。据了解，接下来，...……更多
2023-02-15 08:43:00秩序,车站,部门,联合,交通,亳州
...收费、ATM吞钞票无人处理等等。罚单“小额高频”，折射内控监督隐痛用户投诉频繁的同时，监管层面的罚单、高管落马，更是农行内控问题的显性映照。12月初，国家金融监管总局公布了一系列的大额罚单，受罚银行名单中，...……更多
2023-12-14 13:55:00农业银行,罚单,多张,存款,基层,烦恼
...证服务。严格监管,提升基金安全性。严格落实社保基金内控、稽核制度、领取待遇人员资格确认等系列制度,常态化开展安全警示教育,确保社保工作人员知敬畏、守底线。对失业工伤保险拟享受待遇情况经县政府网站公示,确无...……更多
2024-04-30 07:44:00白河,社会保障,保障,社会,社保,企业
...有力武器。今年以来，建行临沂郯城兴郯支行把深入推进内控合规垂直管理改革，落实合规发展行动作为全行重要任务，多措并举加强合规管理，为银行业务的发展保驾护航。合规是一种思维认知，需要提高思想素质和职业道德...……更多
2024-07-01 12:37:00郯城,临沂,银行业务,建行,支行,业务
...认真落实贵州农信合规教育活动各项安排部署，切实提升内控合规管理水平，规范员工行为，培育良好的合规文化，厚植合规经营理念，11月4日，贵定农商银行召开“知敬畏、存戒惧、守底线”为主题的合规大讲堂、高管讲合规...……更多
2024-11-06 14:51:00农商,贵定,大讲堂,底线,银行,活动
广发银行终究败给了内控“失守”，导致管理层大换血。去年5月，中纪委网站曾发布消息显示，广发银行党委委员方琦因涉嫌严重违纪违法被调查。日前有了定论，据中央纪委国家监委驻中国人寿(28.060, -0.68, -2.37%)纪检监察组...……更多
2024-02-01 23:38:00广发,内控,多远,银行,广发,银行
...过议案，同意变更中兴华为公司2022年度财报审计机构及内控审计机构。但2023年4月27日，交大昂立向中兴华发送了《解除相关业务约定书的通知》，解除与其签订的业务合作相关合同。交大昂立管理层在会上表示，“我们解除这...……更多
2024-12-04 22:47:00昂立,追偿,分红,交大,账户,财产
...IPO受理已全部恢复。北交所受理的企业是创正电气、锦华新材、奥美森，其中2家为浙江企业。创正电气来自嘉兴，是一家以安全为核心的防爆解决方案提供商。锦华新材总部位于衢州，从事精细化学品研发、生产及销售，是国...……更多
2024-06-25 09:42:00衢州,嘉兴,三板,企业,巨人,冲击
...建设工作，将清廉金融文化建设与党建工作、经营发展、内控合规等工作同部署、同落实、同检查。在管控上突出“全面”抓牢监督责任将清廉金融文化建设与合规管理工作相融合，通过纪检联席会、内控合规问责会等形式，建...……更多
2023-10-18 09:51:00浦发银行,清廉,济南,文化建设,分行,银行
...今年以来中金公司已被采取监管措施5次，主要涉及公司内控、合规管理、在开展资产管理业务及投资银行业务过程中存在违规问题等。具体来看，9月，中金公司因薪酬管理制度不健全、薪酬相关信息披露存在错误、人员任职管...……更多
2024-10-28 14:26:00中金公司,中金,保荐,罚单,监管,项目
...常熟银行、江南农商行、昆山农商行、苏农银行债券交易内控管理不健全，对交易员激励过度，导致部分交易员交易行为扭曲，通过集中资金优势连续买卖、自买自卖和频繁报价撤价诱导交易等方式影响债券价格，部分交易涉及...……更多
2024-12-04 16:43:00二部,交易商,秘书处,信号,秘书,协会
...大连银行外，此前，江西银行和青岛银行、郑州银行，因内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大被“点名”，但这三家银行并未被暂...……更多
2023-10-16 10:52:00现券,大连,债券,违规,权限,银行
...份有限公司（简称“强达电路”，301628.SZ）、合肥科拜尔新材料股份有限公司（简称“科拜尔”，920066.BJ）、健尔康医疗科技股份有限公司（简称“健尔康”，603205.SH）。一，本周新股申购本周一，强达电路开启申购；周二，科...……更多
2024-10-21 08:09:00新股,周报,公司,新材,有限,股份
...、利益输送等违法违规行为有所增加。各市场成员要加强内控，高度重视债券业务合规检查，避免发生此类违法违规行为。”交易商协会当时表示，下一步将加强债券交易结算链条分析，加大对违法违规交易行为打击力度，并加...……更多
2024-08-08 16:52:00国债,金融机构,违规,部分,机构,中小
...该行诚恳接受并已基本完成整改，后续将举一反三，加强内控合规管理，促进该行提升合规管理水平。在素喜智研高级研究员苏筱芮看来，网商银行此次罚单从金额来看比较常规，其中所涉的违规行为，既有银行经营过程中的普...……更多
2024-08-16 20:39:00浙江,利率,存款,违规,处罚,监管
...；与境外退货、原材料采购、存货及固定资产管理相关的内控制度未有效执行；现金管理及ERP系统权限管理制度缺位；“三会”运作不规范等。三是会计处理不恰当。例如，财务报告期初数及报表科目余额调整依据不充分、费用...……更多
2023-03-17 20:42:00证监,企业,监管,措施,检查,机构
...确规定。报价复核操作记录滞后，通讯设备管控不到位，内控执行方面存在缺失。上述行为违反了《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》(以下简称《实施细则》)第三条、第六条、第七条规定。鉴于上述...……更多
2024-09-03 14:52:00广发,净利,业绩,证券,广发,证券
...市分行联合市分公司组织开展了“坚守合规 行稳远航”内控合规知识竞赛决赛，40名选手经过笔试、必答题、抢答题等环节充分展示了争做合规人的员工风采。经过激烈的角逐，商水县支行、淮阳区支行、西华县支行获得先进单...……更多
2024-09-03 15:06:00周口市,周口,内控,分行,竞赛,银行
...坚持“合规经营就是核心竞争力”的经营理念，不断强化内控合规管理建设，积极开展总行“操作风险管理年”“操作风险治理强化年”及济南分行“合规∙强基计划”等系列活动，通过提高检查频次和扩大检查范围，不断加大...……更多
2024-03-26 10:40:00民生银行,临沂,内控,分行,民生,水平
...西监管局行政处罚信息公开表显示，因涉企服务收费业务内控管理不到位，违规收取小微企业资信证明类费用，对中国民生银行股份有限公司南昌分行处罚款40万元。因对上述事项负有责任，对时任中国民生银行股份有限公司南...……更多
2024-04-11 11:51:00民生银行,涉企,内控,南昌,不力,分行
...消除案件风险，夯实普惠领域合规水平，进一步提升风险内控管理基础水平，建行平邑浚河支行积极开展普惠金融领域员工行为排查工作。该行排查工作主要从员工与客户发生资金往来、套取客户资金、融资牵线搭桥、控制账户...……更多
2024-06-15 11:33:00平邑,内控,建行,支行,员工,行为
...核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等，违反了相关规定。刘乃生作为分管投行业务高管，对上述问题负有责任。对此，中国证监会决定对中信建投、刘乃生采取监管谈话的行政监管措施。并...……更多
2024-10-24 11:11:00中信,内控,说明书,处罚,实质,对外
...务规范标准。强化稽核风险防控职能，充分发挥稽核审计内控职能，查重点、抠细节、找漏洞，对参保登记、缴费基数申报、社会保险费补缴、待遇资格认定、费用支付结算等重点业务环节开展稽核，加大风险防控责任追究，筑...……更多
2024-12-10 13:01:00临漳,河北,社保,立体,风险,基金
...而不敢违规、因机制而不能违规、因文化而不想违规”的内控合规体系，促进全员树立正确的经营观、业绩观、风险观。全行要聚焦“四个提升”，准确把握、准确落实。曾洪带领全体员工签署了《贵州农信合规承诺书》并进行...……更多
2024-09-19 22:08:00农商,启动会,贵定,银行,活动,教育
...化公司及子公司组织管理体系，形成“磷矿—磷酸—电池新材料”产业链一体化布局，提高经营管理效率，公司决定对同类业务进行战略重组，决定出资2亿元人民币新设全资子公司贵州正磷新能源投资有限公司（以下简称“正...……更多
2024-05-14 17:22:00正大,扭亏为盈,新能源,产业链,业务,产业
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近日，在A智慧保与新时代保险研究院举办的“2024年度中国保险鼎峰50人论坛暨第五届中国保险鼎峰108将盛典”中，“阳光人寿阳光玺B款(臻享版)终身寿险(分红型)”(以下简称“阳光玺B款臻享版”)荣膺“财富管理卓越产品”的殊荣
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本文转自：人民网-广西频道12月11日，广西旅发桂旅产业股权基金启动仪式在南宁成功举行。广西旅游发展集团党委副书记陶社平出席仪式并致辞
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12月12日，三维通信（002115.SZ）再度涨停，实现3连板。昨日龙虎榜数据显示，湖里大道、方新侠、上塘路等多位知名游资纷纷买入该股
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