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建行平邑浚河支行加强员工行为排查,做好内控合规工作

类别:财经 发布时间:2024-06-15 11:33:00 来源:大众报业·齐鲁壹点

为及时排除风险隐患,消除案件风险,夯实普惠领域合规水平,进一步提升风险内控管理基础水平,建行平邑浚河支行积极开展普惠金融领域员工行为排查工作。

该行排查工作主要从员工与客户发生资金往来、套取客户资金、融资牵线搭桥、控制账户或过渡资金和担保等方面开展排查工作。负责人与合规经理从系统调取相关员工放贷明细,逐笔审核放贷资料完整性,贷款企业是否正常经营,核查业务办理合规性。与员工进行面对面交谈,了解员工基本情况,结合员工在工作和生活上具体情况进行分析总结,并做好监管排查工作。最后通过走访贷款企业和个人,与他们进行沟通交流排查员工是否有异常行为。

通过在普惠金融领域员工行为排查工作,做到对风险隐患问题早识别、早预警、早发现、早解决,立查立改,消除隐患。对违规行为进行排查,让员工加强自身修养,从思想上绷紧合规这根弦,工作做到合规发展。

通讯员 贺珍豪

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快照生成时间:2024-06-15 16:45:01

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