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中国经济网北京2月10日讯 浙江证监局近日发布的关于对平安证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定显示，经查，平安证券股份有限公司浙江分公司个别从业人员在从业期间，存在违规向客户提供开通创业板交...……更多
2025-02-10 11:35:00开年,内控,平安,浙江,警示,监管
2024开年仅4天，已有5家会计师事务所遭监管“点名”，且不乏立信会计师事务所（特殊普通合伙）（下称“立信所”）、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（下称“天健所”）等中资龙头会计师事务所。具体而言，1月4日，浙...……更多
2024-01-04 21:37:00开年,立信,天健,警示,谈话,监管
财联社1月4日讯（记者 王晨）2025年伊始，证券行业就见一波监管处罚，涉及多家证券公司及其分支机构、从业人员。从涉及的券商来看，包括华泰联合证券、万和证券、国都证券、宏信证券、华安证券和华源证券。从处罚内容...……更多
2025-01-04 17:24:00开年,罚单,券商,违规,经纪,事项
2024年开年后已有2家投顾公司先后被监管处罚。日前，安徽证监局发布的行政监管措施公告指出，经查，武汉云掌数字科技有限公司（下称“云掌数科”）合肥分公司存在三方面违规行为：一是内部控制执行不到位。二是营销推...……更多
2024-01-11 20:38:00开年,云掌,内控,半年,分公司,客户
继上月被北交所采取自律监管措施后，海希通讯（831305）近期再收警示函。2月20日，公司披露公告称，因子公司希姆科技生产基地建设项目一事涉及关联交易未及时审议和披露，造成信披违规，公司及相关责任主体被上海证监...……更多
2024-02-21 23:02:00开年,关联交易,警示,关联,通讯,交易
聚光科技 IC 资料图4月7日，据深交所网站，深交所对聚光科技（杭州）股份有限公司（聚光科技，300203.SZ）及其控股子公司时任总经理叶国兵给予公开谴责处分。据深交所文件，2023年3月29日，聚光科技披露的《关于控股子公司...……更多
2024-04-07 18:00:00子公,行贿罪,内控,子公司,缺陷,单位
...档案。而就在前一天，四川证监局还公告称，因存在投行内控体系和制度不健全等问题，对宏信证券采取出具警示函的行政监督管理措施。华泰联合收警示函经查，华泰联合证券在有关公司债券发行人受托管理工作中，未有效监...……更多
2025-01-03 22:36:00券商,债券,警示,头部,业务,华泰
...行不足、研报制作审慎性不足等。值得注意的是，2024年开年以来，已有华安证券、国元证券等多家机构因研报业务违规受罚。国元证券再收罚单3月1日，安徽证监局对外发布了《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...重视，采取有效措施切实整改，提高员工合规意识，提升内控管理水平。值得注意的是，这已是平安证券2025年1月收到的第2份警示函。证监会网站1月10日披露了深圳证监局关于对平安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定...……更多
2025-01-28 15:50:00警示,昆腾,保荐,平安,项目,证券
开年以来，监管针对保险业乱象开出7000万级罚单。2月29日，据北京商报记者不完全统计，2024年前两个月金融监管总局全系统针对保险业开出罚单总额达6909.6万元，同比增长约75%，为近年来之最。无独有偶，监管整治证券公司违...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...者风险承受能力的情况下宣传推介基金产品。二是合规及内控问题。比如，基金销售专门合规风控人员缺乏履职独立性和有效性；未每半年对基金销售业务开展一次投资者适当性自查；未对新增销售基金产品进行合规审查；对部...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...查，红塔证券股份有限公司（简称：红塔证券）存在以下内控管理方面的问题： 一、未按规定进行对公司大连会展路证券营业部分支机构负责人任职及免职备案；二、未按规定申请换领公司大连会展路证券营业部经营证券期货...……更多
2024-08-22 16:13:00红塔,内控,市值,警示,监管,证券
北京商报讯（记者 李海媛）12月18日，四川证监局发布公告称，经查，发现川财证券存在公司债券承销业务个别项目尽职调查不充分，内部控制、风险控制有效性不足等问题，违反了相关规定，决定对川财证券采取出具警示函的...……更多
2023-12-18 20:46:00内控,债券,警示,监管,业务,证券
...18日电 因未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的内控体系等，广州金控期货有限公司(下称金控期货)被警示，公司董事长和总经理被监管谈话。广东证监局网站18日披露的监管信息显示，经查，金控期货未能建立健全并...……更多
2024-06-18 16:58:00内控,广州,警示,期货,体系,期货
...确规定。报价复核操作记录滞后，通讯设备管控不到位，内控执行方面存在缺失。上交所表示，上述行为违反了《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（简称《实施细则》）第三条、第六条、第七条规定...……更多
2024-03-23 20:17:00广发,内控,缺失,警示,理性,部分
...通过近年来持续从严监管，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但是个别证券公司仍存在投行内控把关不...……更多
2024-10-18 21:16:00证监,内控,检查,情况,监管,证监
为进一步深化全行内控合规管理建设，强化员工行为管理，提升员工合规意识，巩固合规治理成效，2月19日，中国民生银行济宁分行召开2024年全行合规第一课——“强内控 促合规 防风险 创清廉”员工行为管理暨案防警示教育...……更多
2024-02-22 15:56:00民生银行,济宁,警示教育,内控,清廉,分行
...措施决定书〔2024〕68号）。该决定书显示，国信证券合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；二是纾困...……更多
2024-05-10 18:41:00利尔,警示,国信,保荐,证券,国信
中新经纬12月27日电 据北京证监局网站27日消息，北京证监局对中泰期货股份有限公司北京分公司(下称“中泰期货北京分公司”)出具警示函。北京证监局表示，经查，中泰期货北京分公司客户交易行为管理不到位，对部分经纪...……更多
2024-12-27 19:52:00中泰,内控,北京,警示,期货,缺陷
...行福州分行因置换贷款贷前调查不尽职、房地产开发贷款内控管理不到位等7项违法违规事实，合计被罚270万元，相关责任人给予警告。作为银行的核心业务，信贷业务一直以来都是监管的重点和银行“踩雷”的重灾区。从具体...……更多
2024-01-10 12:16:00罚单,违规,监管,多家,银行,金融
...、准确地披露公司董事长龙大伟的薪酬，二是未披露公司内控管理不规范的情况。江西证监局指出，2013年至2019年，诚志股份董事长龙大伟兼任原控股股东清华控股有限公司（现更名为“天府清源控股有限公司”，以下简称“清...……更多
2023-10-12 16:08:00诚志,诚志股份,证监,内控,江西,警示
...收入核算准确性充分履行核查义务。二是对华理生物研发内控缺陷、研发费用准确性核查不到位。现场检查发现，首先，是在委外研发项目已完成情况下，华理生物向受托方支付金额高于受托方实际使用金额，未充分说明委外研...……更多
2024-12-26 19:04:00保荐,警示,民生,违规,监管,证券
...实、不准确，研发人员、研发投入相关信息披露不准确，内控建设信息披露与实际情况不符等问题，相关中介机构也存在未勤勉尽责、开展核查工作不到位等情况。民生证券、容诚所遭监管警示决定书显示，民生证券作为福特科...……更多
2024-12-07 12:31:00福特,勤勉,民生,监管,措施,证券
...、及时，全体董监高将加强证券法律法规学习培训，健全内控制度，提高规范运作水平。本文源自：金融界作者：公告君/阅读下一篇/返回网易首页下载网易新闻客户端 ……更多
2025-01-21 05:50:00警示,主体,措施,股份,责任,公司
...化氛围，交通银行吉林省分行于2022年率先在省内成立“内控案防警示教育基地”，开展“学习思廉，警示促廉，教育助廉，文化育廉”系列廉洁文化学习宣传教育活动，2023年省分行持续对内控案防警示教育基地内容及时进行更...……更多
2023-12-25 16:35:00交通银行,吉林省,警示教育,文化,内控,吉林
...慕继红因上述违规行为被出具警示函。经查，航锦科技的内控制度执行不到位，部分子公司长期缺乏有效控制。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款及《上市公司治理准则》第九十四条第一款的相关规定...……更多
2025-01-05 11:03:00化学原料,板块,原料,化学,科技,卫东
...续暴露，这在无形之中拷问着作为主发起行的鄞州银行的内控监督与风控管理能力。年内收到多张罚单，并表村镇银行不良率抬升此次的警示函事件中，象山国民村镇银行的回应是，行政监管措施不会对该行的经营和财务产生重...……更多
2024-08-19 18:01:00鄞州,银行,闹心,村镇,违规,旗下
...核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等。同时，刘乃生作为中信建投分管投行业务高管，对上述问题负有责任。因此，证监会决定对中信建投、刘乃生采取监管谈话的行政监管措施。此外，中...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...产存在未验证合格投资者资产证明材料或收入证明材料；内控治理不规范的情况。由于上述行为违反了多项规定。按照有关规定，青岛证监局现对汇隆中宸资产采取出具警示函的监管措施，并要求其应高度重视，认真学习相关法...……更多
2023-10-07 18:37:00汇隆,私募基金,警示,违规,监管,资产
...和更大治理效能。2024年新年伊始，北投广路集团开办“开年·说案”第一堂“廉课”，针对近期开展贸易业务的风险事件，本着“治已病”的态度，重点针对违规开展融资性贸易问题、贸易业务违规经营行为问题，认真梳理企业...……更多
2024-03-18 18:00:00常态,高质量,虚假,贸易,发展,企业
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