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因18项违法违规事实,建行被罚没3791万元
...局公布的行政处罚信息显示,因18个主要违法违规事实,中国建设银行被没收违法所得并处罚款合计3791.879382万元。其中,总行2041.879382万元,分支机构1750万元。作出处罚决定的日期为2023年11月22日。同时,时任中国建设银行个人...……更多
一日22张罚单、合计罚没3.23亿!这些银行与保险公司因何被罚?
...与该行代销的保险、基金、信托等业务有关。具体来看,建行因单个网点在同一会计年度内与超过3家保险公司开展保险业务合作,违规通过储蓄柜台销售投资连结型保险产品,向客户销售高于其风险承受能力的保险产品,代销...……更多
中信银行等多家银行违规被罚 2023-12-06
...发现的问题作出的。所涉及的问题均发生在2019年以前,建行已按照监管要求全部整改完毕,相关责任人已进行了问责。下一步,该行将强化依法合规经营,不断提升服务水平。 ……更多
罚款430万!中国银行9项违规,疑指向百亿“绿洲工程”
...里几乎翻了一倍,人员扩张速度远远超过了工行、农行、建行、交通银行等5个大型国有银行。并且,中国银行还成立了子公司中银金融科技有限公司,专门开展金融科技技术开发,可以说中国银行是在金融科技领域最激进的银...……更多
违规收取贷款承诺费等 工行、邮储等10家金融机构被罚 2024-01-04
...市分行、华夏银行龙岩市分行等10家金融机构因存在违法违规事实,受到罚款处罚,9名相关责任人被处警告、罚款。经查,工商银行莆田市枫亭镇支行存在违规收取贷款承诺费、流动资金贷款贷前调查和贷后管理未尽职违法违规...……更多
平安银行福州分行等13家金融机构被罚 2024-01-09
...行福州分行、民生银行泉州分行等13家金融机构涉嫌违法违规,受到罚款处罚,相关责任人被警告、罚款、禁止终身从事银行业工作等。平安银行福州分行存在“房地产开发贷款内控管理不到位;贷后管理不到位,未尽职监控贴...……更多
海峡银行、招商银行、中意人寿等被处罚 2023-12-26
...州分行(以下简称招行福州分行)等金融机构因存在违法违规事实,均被罚款,6名相关责任人被警告、罚款。经查,海峡银行存在以下违法违规事实:“股权管理不到位;同业业务投前调查审查不尽职;以订单融资为基础的流...……更多
建行浙江省分行原资深副经理李晓虹被开除党籍:向信贷客户出...
据中央纪委国家监委驻中国建设银行纪检监察组、浙江省纪委监委消息:日前,中央纪委国家监委驻中国建设银行纪检监察组、浙江省丽水市监委对中国建设银行浙江省分行原资深副经理李晓虹严重违纪违法问题进行了纪律审...……更多
新年伊始多家银行领罚单 监管要求对金融违规零容忍
...行股份有限公司杭州分行因借贷强制搭售保险等8项违法违规事实,被罚205万元。同日被披露的还有邮储银行浙江省分行,因个人贷款资金违规挪用入股市等,被罚645万元。除了浙江两家银行收大额罚单外,1月5日国家金融监督管...……更多
港湾周评|超卓航科6000万存款“消失谜团”令人震惊
...航科持续督导期间信息披露和募集资金管理使用均不存在违规事项,未能真实、准确反映超卓航科募集资金管理使用情况。作为公司时任持续督导保荐机构,海通证券、中航证券在持续督导期内未能勤勉尽责,违反了《上海证券...……更多
罚金近270万元!中路保险接连被罚
...决字〔2023〕3号,出炉。首批三张罚单均被中路保险收下,违规违法事实包括个别人员未经核准实际履行高管职责等八项,中路保险也因此被罚198万元,两相关责任人亦同时被警告并被罚款。9月8日,中路保险因两项违规违法事实,被中...……更多
今年首批银行业罚单开出,3家银行合计被罚千万
...合计被处罚金额达1000万元。建设银行涉及四个主要违法违规事实:并表管理内部审计存在不足;母行对境外机构案件管理不到位;未及时报告境外子行高级管理人员任职情况;监管检查发现问题整改不力。行政处罚决定罚款170...……更多
高管“落马”,内控“失守”,广发银行离IPO还有多远?
...,处心积虑对抗组织审查;无视中央八项规定精神,大肆违规收受礼品、消费卡;在组织函询时提供虚假说明,在干部录用、职务晋升等选人用人方面为他人提供帮助并收受财物;生活腐化堕落,影响公职人员形象,并造成恶劣...……更多
一张罚单何以牵扯10亿“金融巨贪”?
...不真实和以流动资金贷款名义发放房地产开发贷款等13个违规事项,中信银行被罚没收违法所得33.6677万元,罚款2190万元,合计2223.6677万元。而之所以中信银行领到重罚,这和孙德顺有很大关系。2022年1月18日晚,五集电视专题片...……更多
江苏监管机构全面加强金融监管 今年来32家银行被罚没超3600万元
...显示,包括农商行和村镇银行在内的农村金融机构是金融违规频发的重灾区,共收到罚单49张,受处罚机构16家,其中,江苏邳州农商行、江苏响水农商行、江苏丹阳农商行和江苏沛县农商行4家被罚没的金额都在百万元以上。江...……更多
中证协发布《证券市场典型违法违规行为及法律法规》
...营机构管理规范、证券公司业务规范、证券市场典型违法违规行为及法律责任、行业文化/职业道德与从业人员行为规范。其中,证券市场典型违法违规行为及法律责任一章分为一级市场和二级市场违法违规问题。一级市场违法...……更多
超卓航科遭立案!存款失踪案有最新进展
...立案,立案原因为公司涉嫌擅自改变募集资金用途等违法违规行为。同时,因存款失踪事件,公司及相关责任人被湖北证监局出具警示函。同时,超卓航科进一步披露了存款失踪事件的新进展,公司出现内控违规、募集资金使用...……更多
中行被罚430万,涉迟报重要信息系统重大突发事件等
...金融监督管理总局披露的罚单显示,中国银行因9项违法违规事实,被罚款430万元。金融监管总局作出处罚的时间为2023年12月28日。具体来看,中国银行的主要违法违规事实包括:一、部分重要信息系统识别不全面,灾备建设和灾...……更多
山东:释放信用数字化改革红利,提升企业获得感
...创新场景应用,推行经营主体以公共信用报告代替无违法违规记录证明,进一步深化“无证明之省”建设,充分释放信用数字化改革红利,为全省经营主体生产经营活动提供便利,提升企业获得感和满意度。据滕双兴介绍,当前...……更多
证监会重拳出手,200亿增量ETF节后发售,龙年利好来了!
...金融监管部门坚持“零容忍”,有效打击欺诈发行等违法违规行为,保护投资者合法权益,增强市场参与者的信任和参与度。对参与造假的各类主体进行一体追责,让其痛到不敢再为。// 多名从业人员违法炒股被严厉惩处//证监...……更多
预售资金未进入监管账户,山西20个地产项目被省住建厅曝光
...设单位为朔州市景秀隆房地产开发有限公司,监管银行为中国建设银行怀仁云州支行,存在预售款未直接进入资金监管账户、资金监管账户留存比例不足等问题。(九)朔州市金域中央小区三期。开发建设单位为怀仁市恒瑞房地...……更多
建设银行一分行因违规发放项目贷款被罚200万元
4月15日,国家金融监管总局黄山监管分局发布的行政处罚信息公开表显示,中国建设银行股份有限公司黄山市分行因违规发放项目贷款的违法违规行为被黄山监管分局罚款200万元,处罚决定的日期为2023年11月27日。 ……更多
...业处罚,涉及华夏、中信银行。3月6日,监管披露,时任中国建设银行股份有限公司喀什地区分行营业室业务员阿尔孜古丽·买买提,对员工异常行为排查不到位事项负有直接责任,被终身禁业;3月7日,监管披露,时任农行本溪...……更多
金融反腐追踪|2月至少4人被查、8人被处分,7人来自国有大行
...有大行,分别为中国邮政储蓄银行原高级资深经理张军,中国建设银行深圳市分行原党委副书记、副行长李华峰;1人来自农信系统,为原广西壮族自治区农村信用社联合社党委书记、理事长韦家;1人曾任职于城商行,为河南省...……更多
违规办理结汇售汇、资本项目资金收付等,农行被罚没694....
...规定办理结汇、售汇,违反规定办理资本项目资金收付等违规行为,给予没收违法所得并处罚款合计694.85247万元。其中,没收违法所得141.85247万元,处罚款553万元。对监管部门处罚决定涉及问题,本行坚持立行立改和根源性整改...……更多
合规教育是员工行为管理的重要内容。建行临沂分行兰陵支行积极响应新员工“护航行动”,组织新员工学习合规相关规章制度,开展案例警示教育,不断筑牢安全防线。该行强调,要警惕经营管理工作就是抓业务、冲指标的...……更多
...增长约75%,为近年来之最。无独有偶,监管整治证券公司违规情况力度不减。北京商报记者梳理公开资料发现,从各监管机构2月下发的罚单来看,共有18家券商收到31张罚单。保险:前两个月开出近7000万罚单2024年开年以来,保...……更多
金融监管总局公司治理司:紧盯“关键人”“关键事”,推进重大违法违规股东公开常态化
...的工作闭环。紧盯“关键人”“关键事”,推进重大违法违规股东公开常态化,严肃市场纪律。二是防范化解保险集团特有风险。督促保险集团加强保险主业资产负债匹配管理,避免业务端盲目激进扩张,防范利差损和信保等重...……更多
为提升员工合规意识,引导规范员工行为,建行临沂河东支行积极开展员工合规教育,强化合规意识,夯实合规建设,从严规范员工行为,切实消除潜在风险。增强合规理念。违规参与民间借贷、参加网络赌博、经商办企业、...……更多
清算、外包成重灾区 多家支付公司被罚
...记者注意到,近日再现多家支付机构被罚,从处罚形式和违规行为来看,有多家机构被采取“双罚”,踩到的红线包括违反清算管理规定、违反商户管理规定、违反支付结算管理规定以及外包服务商管理违规等。踩了什么红线最...……更多
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【英国5月汽车产量下降11.9%至69652辆】财联社6月27日电,英国汽车制造商与贸易商协会(SMMT)的数据显示,英国5月汽车产量下降11.9%至69652辆;5月份电动汽车
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保时捷Macan起售价降至45万元? 最新回应
中新网6月26日电(中新财经记者 葛成)近日,“保时捷降价了”词条冲上热搜。有报道显示,目前保时捷旗下入门SUV车型Macan起售价已降至45万元左右
2024-06-27 07:45:00
本文转自:人民网-海南频道人民网海口6月26日电(枉源) 6月26日,第二届海南自贸港胡椒产业发展招商大会暨主题论坛在海口市隆重召开
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黑石完成收购英国酒店运营商:看到了住宿和休闲领域的巨大潜...
英国伦敦当地时间6月26日,全球最大的另类资产管理公司黑石集团(Blackstone Inc.,NYSE:BX)旗下黑石不动产基金(Blackstone Real Estate
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天域生态大股东拟转让7.58%股份 重庆钢铁已回购5684万股
6月26日,渝股天域生态(603717)公告,6月25日当天,公司控股股东罗卫国和史东伟与深圳泽源私募证券基金管理有限公司(代表“泽源利旺田42号私募证券投资基金”
2024-06-27 08:14:00
· 约37年来最低 日元对美元汇率跌破160.5
总台记者获悉,当地时间27日,在当天的东京外汇市场,日元对美元的汇率跌破160.50日元兑换1美元,达到约37年来的最低值。
2024-06-27 09:17:00
济南家电以旧换新政策一览:6个补贴区间,满足不同消费需求
大众网记者 曹博宇 济南报道6月26日上午,济南市政府召开新闻发布会,介绍济南市2024年家电以旧换新工作的有关情况。记者了解到
2024-06-27 09:39:00
宁波银行南京分行:砥砺奋进十六载,一路芳华正青春 在金融高质量发展之路上书写“青春诗行”
一座城市的发展史,总有山河为证;一家银行的奋斗史,总有笔墨留香。紫金山下,扬子江畔,宁波银行南京分行以“起承转合”之法谋篇布局
2024-06-27 09:52:00
临沂帅克宠物获AIC等机构投资,去年8月完成上市辅导
泰山财经记者 丁一凡泰山财经记者近日获悉,AIC Parent, Inc.(全球私募股权基金安宏资本的控股公司)联合博裕四期(厦门)股权投资合伙企业(简称“博裕四期”)
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新水环保终止深市主板IPO 原拟募5.27亿首创证券保荐
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2024-06-27 10:01:00
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地通控股终止沪市主板IPO 原拟募资7亿元招商证券保荐
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今天(27日),全国首个超大单机容量的海上风电场——三峡集团漳浦二期海上风电场将全部并网发电。风电场位于福建省漳浦县海域
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