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...面：一是未能恰当实施风险识别与评估程序。例如：审计底稿中未见在财务报表层次识别和评估重大错报风险的审计程序，也未见根据职业判断确定识别出的风险是否为特别风险的审计程序。未基于收入确认存在舞弊风险的假定...……更多
2024-08-16 21:39:00底稿,罚单,落地,业务,证券,工作
...评估进行持续关注和尽职调查；未制作咨询审计机构工作底稿；未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告；对发行人差错更正事项披露临时受托管理事务报告不及时，不符合相关规定，广东证监局决定对海通证券采取责令...……更多
2024-04-30 23:11:00中泰,格力,海通,中信,证券,债券
...存在多个项目第三方支付不规范、项目管理不到位、工作底稿不完善等事项，同时，存在风险项目多、经济损失巨大及多次受到监管处罚的情况，反映出投行业务执业质量差，影响恶劣。公司时任分管投资银行业务的副总经理万...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...控研发费用的合理性及相关依据进行审慎核查，保荐工作底稿中相关核查记录不充分。上交所指出，现场检查发现，中信建投对恒达智控个别客户函证程序中，存在发函地址与回函地址不一致的情形，且存在收函回函为同一人但...……更多
2024-07-26 17:29:00中信,实习生,董事长,董事,实习,处理
...同时也要结合二级市场表现。”审核端持续从严，IPO工作底稿重要性提升。第一财经获悉，北交所近期调阅保荐机构工作底稿并在行业内通报了检查发现的问题，主要涉及业绩真实性、独立性等。有业内人士告诉记者：“我们理...……更多
2024-08-21 20:38:00全线,变化,企业,底稿,交易所,公司
...利等独立性相关事项核查不到位，对公司增资事项的核查底稿也存在遗漏。今年以来，随着新“国九条”等文件的发布，证监会强调进一步压实投行“看门人”责任，严格落实“申报即担责”，并且明确对“一查就撤”等问题追...……更多
2024-07-23 22:38:00中信,保荐,管理层,工资,费用,业务
...日，新“国九条”落地之后，资本市场“看门人”排队领罚单。澎湃新闻记者不完全统计显示，新“国九条”发布至今，各地证监局在不足一个月的时间内，对12家券商密集出炉了15张罚单。中金公司、中信建投和国都证券被集...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...书(一)》)中多处涉及主要客户、供应商相关内容，但项目底稿中未见主要客户、供应商选择标准及名单相关材料。上述行为，不符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监会令第41号，下称《办法》)第十二条第一款规...……更多
2024-06-06 17:19:00中伦,监管,律师,中伦,底稿,美邦
...投投行部实习生职责主要是项目函证收发整理、项目工作底稿整理、数据整理、申报文件辅助等，入职要求“拥有良好的金融、会计基础，通过CPA者优先”“拥有投行相关项目承做经验优先”。据不完全统计，今年上半年，中信...……更多
2024-07-26 17:03:00高尔,保时捷,中信,高调,实习生,高尔夫
...，质控、内核工作把关不到位；质量控制部门对项目工作底稿的验收存在缺陷等问题，并决定对其出具警示函。
此外，7月14日，长江证券承销保荐也曾收到来自深交所的监管函，旗下保荐代表人辛莉莉、郭佳被予以通报批评处...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够，底稿不完善等问题。深圳证监局表示，上述情形违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第三十一条、第三十七条第三款，《上市公司并购重组财务...……更多
2024-08-20 11:28:00督导,警示,力度,部分,招商,项目
...核部门项目风险识别不足以及意见跟踪落实不到位、项目底稿验收与归档管理不到位、质控部门现场核查有效性不足等薄弱环节。2022年年报显示，2017年4月起，姜诚君担任海通证券投资银行总部总经理。那么，自A股2019年6月推行...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
开年以来，监管针对保险业乱象开出7000万级罚单。2月29日，据北京商报记者不完全统计，2024年前两个月金融监管总局全系统针对保险业开出罚单总额达6909.6万元，同比增长约75%，为近年来之最。无独有偶，监管整治证券公司违...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...，公募基金加码投资科创板公募降费再下一城 罕见一张罚单指出四项违规证监会同意“基金E账户”APP正式上线运行打响0利息、0首付促销战，汽车金融公司“来势汹汹”保险业“恋上”低空经济2024年城商行首份季报成绩如何？...……更多
2024-04-22 08:31:00券商,多家,客户,科创,证券,基金
...券申请文件的纪律处分。过往公告显示，华宝证券近年来罚单不断，分别因网络安全、廉洁从业管理等问题遭监管“点名”。值得一提的是，成立于2002年的华宝证券在年内已有主板上市计划。有业内人士指出，相关业务被迫暂...……更多
2023-11-27 10:22:00华宝,罚单,影响,业务,证券,华宝
东兴证券近日再遭监管出具罚单。11月29日，甘肃证监局就东兴证券担任债券受托管理人未履职尽责相关情况对其出具警示函。回顾年内，东兴证券因在泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称“泽达易盛”）首次公开发...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...别给予警告，并合计处以2250万元罚款。一日三家公司收罚单当天接罚单的不止以上两家。同是7月5日晚间，深圳市特发信息股份有限公司（000070，特发信息，ST特信）公告，公司及当事人收到中国证监会深圳监管局出具的《行政...……更多
2024-07-08 22:22:00江苏舜天,舜天,罚单,江苏,年间,营业
NO.1 295张！2023年86家券商“吃”罚单，有券商被点名14次2023年，券商行业整体呈现强监管态势，中国证监会、各地证监局以及上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信证券及...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...要求，进一步推动辅导工作规范化。四是形成统一的工作底稿目录，覆盖辅导各阶段各环节，为辅导机构编制底稿提供指引。明确辅导流程，统一底稿要求《辅导工作指引》共七章三十八条，包括总则、辅导工作组织形式及辅导...……更多
2024-07-12 18:27:00声誉,口碑,辅导,关键,工作,辅导
...商销售的业务单据存在异常。在保荐人收入细节测试工作底稿以及督导组抽查的经销收入样本中，存在发行人销售订单与对账单等重要支持性文件上的公章系粘贴的图片、销售订单存在事后编辑痕迹等情形。督导组要求保荐人提...……更多
2024-08-12 20:48:00文件,重要文件,公章,内幕,科技,发行人
...构不健全、内控部门履职不到位、未按规定建设使用工作底稿电子化系统、未严格落实收入递延支付机制、“三道防线”关键节点把关失效等问题。“在润科生物、乐的美、真美股份、佳奇科技、华南装饰等项目中，尽职调查明...……更多
2023-10-20 21:35:00万和,业务,保荐,内控,证券,万和
...国都证券也公告了一则新动态：针对监管此前开具的一则罚单，公司将对相关责任人员进行问责。不过公告显示，尽管董事会审议通过了相关议案，但有两名董事投了弃权票。国都证券1929.1万股被拍卖据京东司法拍卖网站，即将...……更多
2024-07-25 21:22:00罚单,券商,股权,拍卖,国都,证券
屡禁不止，监管开出2024年首张“飞单”罚单。2月2日，湖南证监局新增两张罚单，中泰证券股份有限公司湖南分公司及前负责人杨文明因在开展业务过程中，存在“飞单”等多项违规行为，中泰证券湖南分公司及杨文明均被采...……更多
2024-02-05 08:36:00中泰,罚单,警示,负责人,分公司,证券
...要求，进一步推动辅导工作规范化。四是形成统一的工作底稿目录，覆盖辅导各阶段各环节，为辅导机构编制底稿提供指引。结合相关政策不断完善和实施，未来辅导工作的透明度和规范性将进一步提高。辅导过程的监督将更为...……更多
2024-08-06 16:02:00个位数,家数,个位,券商,环节,辅导
...主席后的三个月内，各类监管机构已对29家券商开出99张罚单。今年2月7日，吴清正式接棒易会满，成为第十任证监会主席。截至5月8日，Wind数据显示，在吴清履新后的3个月期间，已有近半上市券商收到罚单，且包括“三中一华...……更多
2024-05-08 20:55:00两强,罚单,券商,证券,证监,券商
...罚款8万元。这是江南农商行今年收到的第一张百万级别罚单，几年前江南农商行也曾几次因违反反洗钱规定等行为被央行罚过款，但自2019年之后，在逐渐加强的反洗钱工作力度下，江南农商行已经多年没有收到过反洗钱相关的...……更多
2024-06-20 16:13:00江南,违规,商行,江南,商行,投诉
...年地方证监局的监管重点。10月9日，深圳证监局披露一则罚单，平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现，今年以来，已有十余个地方证监局出具逾20份与基金代销相关的罚...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...并找到相应的入库单、发票、付款凭据等资料”。但审计底稿中未见入库单等与采购相关的原始凭证和物流单据复印件等重要的外部证据相关资料，审计程序存在缺陷。“上述违法事实，有审计工作底稿、审计报告、相关人员询...……更多
2024-08-17 01:00:00新材,瑞华,扬子,勤勉,年报,审计
...公司遭监管点名。7月15日，浙江证监局一口气发布了6张罚单，分别点名了瑞达期货股份有限公司（下称“瑞达期货”，002961）杭州分公司、中信建投期货有限公司（下称“中信建投期货”）杭州分公司、江西瑞奇期货有限公司...……更多
2024-07-15 21:46:00期货,罚单,期货公司,公司,期货,证监
...就A股上市期货公司弘业期货的资产管理业务问题开出了罚单。而早在2022年11月22日，江苏证监局就资产管理业务问题对弘业期货已经开过罚单。弘业期货作为目前分类评级为A类的上市期货公司，无疑属于行业的头部企业之一，...……更多
2024-07-08 23:07:00弘业,业务,罚单,期货,弘业,期货
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1月16日，高企认定官网披露对深圳市认定机构2024年认定报备的第一批高新技术企业进行备案的公告，深圳雅玛西科技股份有限公司在列
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