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点牛优选广州分公司业务推广不合规等被警示
...中新经纬7月22日电 点牛优选有限公司(下称点牛优选)广州分公司因业务推广环节存在不合规情形等,被广东证监局警示。广东证监局网站22日披露的行政监管措施决定书显示,经查,点牛优选广州分公司存在以下违规行为:一是...……更多
合规风险管理不到位 五矿期货重庆营业部收警示函
...际能源交易中心的会员资格,现拥有17家期货营业部和5家分公司,另外下设五矿产业金融、五矿金服等3个子公司。(更多报道线索,请联系本文作者薛宇飞:xueyufei@chinanews.com.cn)(中新经纬APP)(文中观点仅供参考,不构成投资建议...……更多
同花顺突发!整治“直播炒股”,浙江证监局出手
...江证监局发布关于对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的决定,经查,发现公司存在部分未登记为证券投资顾问的人员利用公司视频号开展投资咨询业务,网络直播不规范的情形;公司治理和内部控...……更多
恒银期货对福建分公司管理不到位被责令改正
...行政监管措施。河北证监局表示,经查,恒银期货对福建分公司管理不到位,未能识别及有效管理福建分公司在投资咨询业务开展、人员及信息系统管理等方面存在的风险,反映出公司有关分支机构及其业务的合规管理、风险管...……更多
五矿期货台州爱华路营业部被责令改正
...际能源交易中心的会员资格,现拥有17家期货营业部和5家分公司,另外下设五矿产业金融、五矿金服等3个子公司。(中新经纬APP)来源:中新经纬编辑:郑铮广告等商务合作,请点击这里未经过正式授权严禁转载本文,侵权必究 ……更多
券商营业部刮起裁撤之风:光大证券年内“砍掉”10家网点,也有券商一口气撤3家
...商调研了近三年(2022年至2024年)网点的数量变化,包括分公司及营业部的新设数量和撤并数量。光大证券年内“砍掉”10家网点记者据公告不完全统计,年内,山西证券、华安证券、太平洋、光大证券等多家券商发布了营业部...……更多
东兴证券遭甘肃证监局警示:未按照债券受托管理协议履职尽责
...券总部设在北京,截至2023年6月末,在全国各地设有93家分公司和证券营业部,并拥有东兴期货有限责任公司、东兴证券投资有限公司、东兴资本投资管理有限公司、东兴证券(香港)金融控股有限公司、东兴基金管理有限公司...……更多
民生证券汕头分公司被责令改正:违规操作客户账户等
...广东证监局网站发布《关于对民生证券股份有限公司汕头分公司采取责令改正措施的决定》(下称《责令改正决定》)、《关于对林高敏采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函1》)、《关于对黄增锋采取出具警示函措施的决定...……更多
因开展业务过程中存在多项违规行为 中泰证券湖南分公司被警示
...海媛)2月2日,湖南证监局发文称,经查,中泰证券湖南分公司及前负责人杨文明在开展业务过程中,存在提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属...……更多
2024年首张“飞单”罚单!中泰证券分公司及时任负责人收警示函
...,湖南证监局新增两张罚单,中泰证券股份有限公司湖南分公司及前负责人杨文明因在开展业务过程中,存在“飞单”等多项违规行为,中泰证券湖南分公司及杨文明均被采取出具警示函的行政监管措施。公开资料显示,“飞单...……更多
中信证券江苏分公司收警示函!私下接受客户委托买卖证券,没有履行账户实名制
...。 图片来源:图虫12月2日,江苏证监局对中信证券江苏分公司出具警示函,涉及江苏分公司下辖镇江分公司以及徐州建国西路证券营业部。其中,中信证券镇江分公司对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责,没有采取...……更多
罚单密集披露,涉及至少6家券商
...了解并提示风险。此外,地方证监局开具给兴业证券两个分公司、瑞信证券和华金证券的罚单也在同日披露,不过所涉业务各有不同。其中,大连证监局表示,经查,兴业证券大连分公司存在两项违规事项:一是公司业务费用内...……更多
一天发布6张,3家期货公司遭点名!7月期货罚单已达12张
...瑞达期货股份有限公司(下称“瑞达期货”,002961)杭州分公司、中信建投期货有限公司(下称“中信建投期货”)杭州分公司、江西瑞奇期货有限公司(下称“江西瑞奇期货”)杭州营业部,以及上述2家期货公司分公司和1家...……更多
百张罚单来自员工违规炒股,今年来经纪业务罚单已达158张,涉及39家券商
...、银河证券等。个别员工的违规行为,往往导致营业部、分公司甚至公司主体及相关负责人承担连带责任。同时,也反映出券商在合规监管方面仍有可提升之处。从处罚事由来看,借用客户账户,违规操作账户、从业人员违规买...……更多
国信证券保荐项目上市当年就亏被警示 连3年H1营收降
...月30日,国信证券拥有11家子公司(含全资子公司),58家分公司,181家证券营业部;拥有员工11,271人,其中关键高级管理人员13人。截至6月末,应付职工薪酬46.54亿元,上年末为53.08亿元。今年上半年,国信证券支付给职工以及...……更多
“飞单”行为再现!兴业证券一员工被出具警示函
...监局公布的一则行政监管措施决定书显示,兴业证券深圳分公司员工叶炜,因在从业期间向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合资购买该基金、知晓客户证券账户非本人操作未有效处理、泄露客户账户持仓及收...……更多
信达证券一员工被警示
...管措施决定书显示,于润杰在信达证券股份有限公司河北分公司从业期间,存在替客户办理证券交易以及向客户返还佣金的行为。河北证监局表示,上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督...……更多
券商经纪业务迎来新规,证监会发布《证券经纪业务管理办法》
...层级清晰、管控有效的组织体系,对开展证券经纪业务的分公司、营业部等分支机构实施集中统一管理。二是加强从业人员管理。《办法》明确规定证券公司应当通过增加合规培训、明确执业权限、加强监测监控、强化检查问责...……更多
开年后2家投顾公司被罚:云掌数科分公司因内控不到位等被暂停新增客户半年
...,武汉云掌数字科技有限公司(下称“云掌数科”)合肥分公司存在三方面违规行为:一是内部控制执行不到位。二是营销推广活动存在夸大、误导性表述。三是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员开展板块和大...……更多
又有券商“宕机”!东兴证券交易系统故障,称系统延时增大
...券总部设在北京,截至2023年6月末,在全国各地设有93家分公司和证券营业部,并拥有东兴期货有限责任公司、东兴证券投资有限公司、东兴资本投资管理有限公司、东兴证券(香港)金融控股有限公司、东兴基金管理有限公司...……更多
广州金控期货未建立健全内控体系等被警示
...建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的内控体系等,广州金控期货有限公司(下称金控期货)被警示,公司董事长和总经理被监管谈话。广东证监局网站18日披露的监管信息显示,经查,金控期货未能建立健全并持续完善覆盖...……更多
华林证券因四大问题被责令限期改正,年内已多次被监管“点名”
...,并记入证券期货市场诚信档案。5月7日,华林证券上海分公司因存在部分新开户投资者的回访未按要求在开通相应交易权限前完成等情况,被上海证监局出具警示函。5月10日,因存在业绩预告披露不准确、未及时披露仲裁事项...……更多
广东证监局:对广州或恪投资管理有限公司出具警示函
... (记者王震)据证监会网站消息,近日,广东证监局对广州或恪投资管理有限公司出具警示函措施。经查,该公司在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在未按合同约定履行职责的情形,反映公司未能充分履行管理人应尽...……更多
因私募基金业务存在多项违规行为 广州启恒私募及相关负责人遭罚
...者 李海媛)12月13日,广东证监局发布公告称,于近期对广州启恒私募证券投资基金管理有限公司(以下简称“广州启恒”)有关情况进行核查,发现存在公司旗下相关私募投资基金产品未按约定向投资者披露信息;公司实际控...……更多
因私募业务存在四项违规 东方比逊及董事长遭监管出具警示函
...投资决策,存在未履行谨慎勤勉义务的情形。其次,未对广州比逊壹号投资管理企业(有限合伙)(以下简称“广州比逊壹号”)、广州星海国政投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“广州星海国政”)、广州捷硕投资管理企...……更多
因存在直播荐股行为 申港证券浙江分公司及员工被监管出具警示函
...彦)11月15日,浙江证监局发布公告表示,申港证券浙江分公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下,通过公司开设的直播账号,从事证券投资顾问业务,并且在直播过程中存在推荐个股的行为,反映其对员工从业资格...……更多
罚单仲裁风波不断 华林证券遇坎
...新增投资)的监督管理措施。此外,5月,华林证券上海分公司因存在部分新开户投资者的回访未按要求在开通相应交易权限前完成等情况,被上海证监局出具警示函。多起仲裁值得一提的是,上述监管函中提到的仲裁事项,牵...……更多
涉违规炒股、执业失责,年内超200名券商员工被罚
...超过百万元;3月,天津证监局罚单显示,平安证券天津分公司前财富经理边书元在职期间利用自有资金及他人资金,控制使用他人账户违规炒股,亏损474万元。 另外,违规炒股的高管也不少。在中证协此前通报的证券从业人员...……更多
投行十强国金证券,为何又栽了?
...取得保代资质。2022年7月,他就任国金证券上海承销保荐分公司总经理。今年8月28日,廖卫平出任国金证券副总裁,正式出现在高管序列。从2007年到2023年期间,随着国金证券投行业务的蓬勃发展,作为分管高管的姜文国,薪酬...……更多
保本保收益宣传、不当投资建议频发,又两家券商被罚
...关注。5月23日晚,江苏证监局发布公告,对光大证券南京分公司采取出具警示函的行政监管措施。根据调查,该分公司在2018年至2019年期间,其下属营业部在为客户开通全国中小企业股份转让系统权限时,存在未能勤勉尽责、审...……更多
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【佳能公布最新财报,全年销售额增长6.5%】近日,佳能公布了自家最新财报,第四季度相机净销售额增长14.6%,得益于自家EOS R5 Mark II高端全幅机和EOS R1旗舰机的强势表现
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无锡华能装备取得海上风力发电机内转轴制动机构专利,能提高减速机构寿命
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2025-02-01 20:13:00
大连鑫兴九龙取得立式离心泵专利,可延长主轴承使用寿命
金融界2025年2月1日消息,国家知识产权局信息显示,大连鑫兴九龙机械有限公司取得一项名为“一种立式离心泵”的专利,授权公告号 CN 222415385 U
2025-02-01 20:13:00
青州源博华取得一种带有导风板的大型风机专利,加强风机本体出风的风量
金融界2025年2月1日消息,国家知识产权局信息显示,青州源博华机械有限公司取得一项名为“一种带有导风板的大型风机”的专利
2025-02-01 20:13:00
中联重科取得混凝土泵送单元及设备相关专利,降低眼镜板焊接变形和成本
金融界2025年2月1日消息,国家知识产权局信息显示,中联重科股份有限公司取得一项名为“混凝土泵送单元及混凝土泵送设备”的专利
2025-02-01 20:13:00
环研传动取得带有差分刻度指示的轴承游隙调节装置专利,提高轴向游隙调整精度
金融界2025年2月1日消息,国家知识产权局信息显示,环研传动研究院(嘉兴)有限公司取得一项名为“一种带有差分刻度指示的轴承游隙调节装置”的专利
2025-02-01 20:14:00
安徽中正电力取得风电叶片安装角度调节装置专利,提高装配效率
金融界2025年2月1日消息,国家知识产权局信息显示,安徽中正电力工程建设有限公司取得一项名为“一种风电叶片安装角度调节装置”的专利
2025-02-01 20:14:00
香江电器赴港上市获备案通知书,实控人潘允父子控股100%
瑞财经 李兰 近日,湖北香江电器股份有限公司(以下简称“香江电器”)获中国证监会IPO备案,国金证券(香港)有限公司为其整体协调人
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万洲旗下史密斯菲尔德重返美股,董事长万隆已85岁高龄
瑞财经 李兰 1月28日,万洲国际(00288.HK)旗下的Smithfield Foods, Inc.史密斯菲尔德食品有限公司(以下简称
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