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...国基金报记者 张燕北 孙晓辉针对辖区银行基金销售业务违规，近日重庆证监局密集出手，一日连发三道行政监管函，涉及中国工商银行、广发银行、招商银行的重庆分行。个别基金销售人员“无证上岗”工行重庆市分行被警示9...……更多
2024-09-17 11:30:00三家,证监,重庆,银行,基金,重庆
...经理及财务负责人的选聘工作。非法持有股票不一定等于违规炒股杨江权被立案，是因涉嫌从业人员违法持有股票。虽然今年以来，监管对证券从业人员违规买卖股票及出借账户等行为都予以严厉打击，但有证券律师告诉记者，...……更多
2024-10-24 08:10:00券商,违法,总经理,情况,股票,证券
...政监管措施，并要求其加强学习证券法律法规，防止此类违规行为的再次发生。从业人员执业规范问题频发值得重视的是，这已是光大证券年内第三罚。5月14日，光大证券作为金通灵财务造假案有关中介机构，因在持续督导职责...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
...值得一提的是，因招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，负有管理责任的赵斌曾被监管谈话。2月9日，证监会查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，同一日，深圳证监局发布了高达15份《行政监管措...……更多
2024-10-11 21:34:00委副书记,副总,职务,招商,证券,证券
...华期货”，603093.SH）在开展资产管理业务过程中存在以下违规行为。一、未按会计准则要求将个别资产管理计划实质持有的部分债券资产纳入非法人产品表内进行会计核算，导致相关资产管理计划的总资产与净资产的比例连续多...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...，同时要求其应当切实加强证券法律法规学习，防止此类违规行为再次发生。 ……更多
2024-08-13 12:14:00营业部,监管,营业,员工,证券,王某
...信证券在投行业务、网络安全、财务顾问等业务上均存在违规问题。同期，麦高证券因涉及债券交易业务重大风险等多项违规，在2023年初连收辽宁证监局10张罚单。处罚内容方面，券商在投行、研报、基金销售业务上屡踩红线，...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...开出各类投行业务罚单已超过10张。视觉中国图海通证券违规收监管函上交所经现场督导发现，海通证券存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷。有关责任...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...证监局披露一则罚单，平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现，今年以来，已有十余个地方证监局出具逾20份与基金代销相关的罚单，涉及机构以银行为主。从共性问题来...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...开展全面自查整改。光大证券强调，对员工执业行为违法违规问题坚持“零容忍”原则，下一步，将持续完善管控长效机制，以严的措施推动严的氛围全面形成。”内幕交易巨亏532万根据证监会披露的罚单，2020年2月17日，星星...……更多
2024-09-15 12:28:00内幕交易,内幕,总经理,星星,证券,交易
...同时，坚决打击借融券之名行绕道减持、套现之实的违法违规行为。“监管适时优化融券机制，立足维护市场公平性、以投资者为本，制度更公平有助于稳定市场信心。”许旖珊表示。国泰君安证券非银首席刘欣琦在报告中表示...……更多
2024-01-29 10:52:00何影,出借,证监,效率,限制,市场
...监管，扎紧扎牢制度篱笆，进一步加强监管执法，对各种违规行为，发现一起，查处一起，从严从重处罚。《通知》则规定，沪深交易所会员应当遵循公平、风险可控的原则，建立健全融券券源分配机制，防范利益输送。会员应...……更多
2023-10-14 21:46:00出借,保证金,几何,比例,限制,保证
...公司汕头分公司(下称“民生证券汕头分公司”)存在三项违规行为：一是对客户服务微信群、运用微信朋友圈营销等行为管理不足，合规管理不到位。二是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的从业人员向客户提供...……更多
2024-02-07 19:02:00汕头,账户,民生,违规,分公司,客户
...佣金、销售提成和赠送礼品并以其他费用名目予以报销等违规行为。因此，北京证监局责令该营业部增加内部合规检查次数，在决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内报送合规检查...……更多
2024-09-20 09:45:00营业部,长江,佣金,提成,第三方,次数
...023年证监会公布的一份行政处罚决定书中，当事人李鹏臻违规借用亲属账户炒股，被顶格处罚50万元。当时，证监会即指出，《证券法》第五十八条明确将自然人纳入禁止出借证券账户或者借用他人证券账户从事证券交易的规制...……更多
2024-08-19 10:31:00章建,账户,违规,处罚,证券,证券
...钛白”，002145.SZ）2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司和中信中证资本立案。海通证券同日公告称，公司于4月12日收到证监...……更多
2024-04-12 22:44:00中核,钛白,中信证券,海通,中信,证监
...通知指出，近期，行业内出现个别机构或个人利用自媒体违规荐股等违规行为，为进一步规范辖区证券投资咨询机构自媒体运营管理，现将有关事项通知如下：一、加强自媒体运营管理各机构要进一步加强公司自媒体运营管理。...……更多
2024-11-11 15:26:00进一,运营管理,咨询机构,深圳,证券投资,直播
...等问题，林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任。依据《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第七十条第一款的规定，西藏证监局决定通过西藏证监局官网，予以公开谴责，记入证券期货市场...……更多
2024-08-08 11:42:00华林,违规,监管,业务,证券,数据
...白(4.390, -0.05, -1.13%)2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规。海通证券公告称，公司于4月12日收到中国证监会《立案告知书》。因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根据《...……更多
2024-04-12 23:30:00中信证券,海通,中信,证监,证券,公告
券商内部纠纷再次袭来。7月23日，一封关于金元证券违规聘任被处罚过的人员担任高管的邮件发到了相关监管机构以及诸多媒体的邮箱。邮件称，金元证券现聘任的副总经理田原系原五矿证券资管部人士，田原曾在2023年6月被采...……更多
2024-07-24 08:12:00券商,违规,处罚,金元,证券,田原
...务属于证券公司专属业务，未经证监会核准持牌展业构成违规。二是加强客户行为管理。要求证券公司严格履行客户管理职责，切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作。三是优化业务管理流程。要求证...……更多
2023-01-13 20:51:00证券经纪,证监,业务管理,经纪,办法,业务
...发行股票上市保荐机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查。二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理...……更多
2024-05-21 08:52:00东莞,变数,总经理,证券,东莞,证券
...方面，20家上市券商合计收到75张罚单。其中，43张罚单的违规主体为各上市券商，32张违规主体为各上市券商涉及的个人。特别是新“国九条”落地后，资本市场“看门人”更是排队领罚单。4月12日至今，各大上市券商合计收到...……更多
2024-05-08 20:55:00两强,罚单,券商,证券,证监,券商
...题。李辰作为项目受托管理责任人、承做人，对公司上述违规行为负有责任。赵蒙作为公司债券融资总部负责人和项目负责人，对公司上述违规行为负有责任。郭欣昊作为项目的现场负责人，对公司上述违规行为负有责任。浙江...……更多
2023-11-16 14:26:00财通,勤勉,债券,证券,管理,证监
...，证监会还查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。上海对外经贸大学金融发展研究所副所长钟辉勇认为，金融监管部门坚持“零容忍”，有...……更多
2024-02-09 23:02:00证监,重拳,突发,证监,思尔,行为
...仍为非净值化通道类产品；三、个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利；四、存在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不足、投资者适当性管理不足等问题。上述行为违反了《证券公司监督管理...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...增客户行政监管措施的决定》，经查，中方信富存在以下违规事项：未按时办理业务场所变更手续；公司合规管理、内部控制不到位；客户营销服务留痕保存不全，电子签约系统提供的风险揭示书缺少客户签名，合规管理系统的...……更多
2024-08-07 12:28:00中方,客户,客户,投资,公司,证监
...部举报，详细调查信息泄露的原委。报道指出，本应监督违规股票交易的东交所员工自己涉嫌内幕交易，恐将重挫投资者对市场公平性的信任。报道称，据相关人士透露，受到强制调查的是一名年轻男员工，在负责上市企业信息...……更多
2024-10-24 17:11:00内幕交易,内幕,员工,调查,交易,交易
...是否存在上市前突击‘清仓式’分红等情形”“严厉打击违规代持、以异常价格突击入股、利益输送等行为，防止违法违规‘造富’”等要求，掷地有声。杨德龙认为，这些措施针对当前上市公司存在的一些问题，提出了针对性...……更多
2024-03-17 07:58:00证监,监管,资本,市场,德龙,投资
...管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1...……更多
2024-02-09 16:43:00证监,多名,违法,人员,处理,监管
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