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“套路”再多也难逃,光大证券一员工违规炒股被罚
中新经纬12月19日电 (马静)近日,重庆证监局披露一则行政处罚:光大证券员工曹某作为证券从业人员,违规买卖股票,累计成交金额598.53万元,亏损14.33万元,最终被罚款6万元。据中新经纬不完全统计,证监系统今年以来已至...……更多
累计买卖股票近600万,倒亏钱!光大证券一员工违规炒股被罚
证券从业者违规炒股不仅被罚且实际亏损的情形再添新例。日前,重庆证监局披露行政处罚决定书称,2016年入职光大证券股份有限公司(下称“光大证券”)重庆李家沱证券营业部、涉案期间系《证券法》规定证券从业人员的...……更多
累计买卖股票逾2亿,没赚钱!国都证券前员工违规炒股领罚单
...累计交易金额达9.08亿元。不过扣除相关税费后,杨爱民违规的股票交易并未实现盈利,反而还亏了钱。2023年1月9日,北京证监局发布行政处罚书指出,先后在招商证券、华福证券、国开证券等3家券商投行部工作的田某桥,作为...……更多
违规推介非公司代销私募 兴业证券前员工被出具警示函
26日,深圳证监局网站公布了一则处罚信息,兴业证券深圳分公司工作人员叶炜被出具警示函。记者就此事联系兴业证券董秘办,工作人员表示“可能是前员工”,并强调:“目前公司员工系统名单里并没有叫叶炜的。”据中国...……更多
因个别员工存在违规行为 中信证券一营业部及责任人遭罚
北京商报讯(记者 李海媛)10月27日,天津证监局发布公告称,经查,发现中信证券股份有限公司天津滨海新区黄海路证券营业部(以下简称“黄海路营业部”)的从业人员王胜亚在从事证券经纪业务营销活动期间,存在向投资...……更多
券商收罚单,中金公司、原新时代证券被罚
...当人选。从罚单内容来看,每家券商问题不一;各家券商违规严重程度也各不相同。中原证券存在“为他人规避监管提供便利”等行为根据河南证监局调查,中原证券违规行为包括以下五项:一是合规管理和风险管理不到位。未...……更多
因研报业务违规 方正证券遭湖南证监局责令改正
...证券研究报告内容和观点的情形;个别证券分析师向客户违规私自荐股;个别员工在未取得证券分析师资格情况下,未经审核公开发布研究观点等问题,造成不良影响。根据有关规定,湖南证监局决定对方正证券采取责令改正的...……更多
因违规承诺收益 国金证券一员工遭罚
北京商报讯(记者 李海媛)10月7日,四川证监局发布公告称,经查,发现杨晓宁在国金证券成都青白江证券营业部任职期间,存在在客户营销过程中承诺收益的行为,违反相关规定。针对上述情况,四川证监局决定对杨晓宁采...……更多
因员工违规从事基金业务 西南证券及该员工被出具警示函
北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)2月26日,重庆证监局发布公告表示,西南证券存在安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务;未充分保障合规管理人员的独立性;以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核的问题...……更多
申万宏源全资子公司某营业部收警示函 基金销售违规
中国经济网北京11月21日讯证监会新疆监管局网站今日公布了关于对申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示,经查,该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金...……更多
“飞单”行为再现!兴业证券一员工被出具警示函
中新经纬2月26日电 (周奕航)因违规泄露持仓信息、“飞单”等问题,又有券商员工收到监管罚单。26日,深圳证监局公布的一则行政监管措施决定书显示,兴业证券深圳分公司员工叶炜,因在从业期间向他人推介非兴业证券代销...……更多
因违规开展投顾业务 中航证券营业部一员工遭监管出具警示函
...业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下,向投资者违规开展投资顾问业务。根据有关规定,江西证监局决定对周小鹏采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。中证协官网显示,周小鹏于2018年4月—2...……更多
因违规代他人购买产品 浙商证券一营业部员工被监管出具警示函
北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)11月15日,浙江证监局发布公告表示,经查,江海燕在浙商证券温岭人民东路证券营业部(现更名为“浙商证券温岭九龙大道证券营业部”)任职期间,存在以本人名义代他人购买金融产品的行...……更多
因违规约定收益分成 中山证券一营业部前员工遭罚
北京商报讯(记者 李海媛)11月6日,广东证监局发布公告称,经查,赵宇瀚在中山证券有限责任公司肇庆星湖大道营业部从业期间,存在给客户介绍他人为其操作账户,并参与约定投资收益分成和投资亏损补偿的行为。由于上...……更多
因存在违规行为 申万宏源西部证券一营业部及相关负责人遭罚
...销售业绩提成下挂至其他营销人员名下的情形。针对上述违规行为,按照有关规定,新疆证监局决定对石河子北四路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案,并要求其应加强合规管理,强化内...……更多
东兴证券遭遇多事之秋 因未履职尽责再领罚单
...中未勤勉尽责遭监管出具警示函。在业内人士看来,上述违规情况频发或与东兴证券内部管理、风险控制和合规意识等方面存在缺陷与不到位等原因有关。年内再收罚单东兴证券年内罚单再增一张。11月29日,甘肃证监局发布公...……更多
因对员工买卖股票核查不到位 爱赢证券投顾被监管责令改正
...事长叶壮、总经理黄小锋、时任合规负责人李恩泽对上述违规行为负有领导和管理责任,被湖南证监局监管谈话。 ……更多
周末重磅利好现身!证监会、交易所刚刚发布!提高融券保证金比例,分类限制战投配售股票出借
...监管,扎紧扎牢制度篱笆,进一步加强监管执法,对各种违规行为,发现一起,查处一起,从严从重处罚。 随后,沪深交易所发布关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知,其中提到,投资者融券卖出时,融券...……更多
监管层持续“亮剑”券商研报业务
...行业开展了研报业务“双随机”现场检查专项工作,并对违规券商和研报作者作出处罚,处罚原因包括内容制度执行不足、研报制作审慎性不足等。值得注意的是,2024年开年以来,已有华安证券、国元证券等多家机构因研报业...……更多
南华期货被责令改正 上市4年共募7亿拟发12亿可转债
...华期货”,603093.SH)在开展资产管理业务过程中存在以下违规行为。一、未按会计准则要求将个别资产管理计划实质持有的部分债券资产纳入非法人产品表内进行会计核算,导致相关资产管理计划的总资产与净资产的比例连续多...……更多
295张!2023年86家券商“吃”罚单,有券商被点名14次
...信证券在投行业务、网络安全、财务顾问等业务上均存在违规问题。同期,麦高证券因涉及债券交易业务重大风险等多项违规,在2023年初连收辽宁证监局10张罚单。处罚内容方面,券商在投行、研报、基金销售业务上屡踩红线,...……更多
券商投行业务开局不利,海通证券违规收监管函
...开出各类投行业务罚单已超过10张。视觉中国图海通证券违规收监管函上交所经现场督导发现,海通证券存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷。有关责任...……更多
...证监局披露一则罚单,平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现,今年以来,已有十余个地方证监局出具逾20份与基金代销相关的罚单,涉及机构以银行为主。从共性问题来...……更多
证监会全面暂停限售股出借、限制融券效率!对市场有何影响?
...同时,坚决打击借融券之名行绕道减持、套现之实的违法违规行为。“监管适时优化融券机制,立足维护市场公平性、以投资者为本,制度更公平有助于稳定市场信心。”许旖珊表示。国泰君安证券非银首席刘欣琦在报告中表示...……更多
融券业务再优化!上调保证金比例并限制战略配售股出借,市场影响几何?
...监管,扎紧扎牢制度篱笆,进一步加强监管执法,对各种违规行为,发现一起,查处一起,从严从重处罚。《通知》则规定,沪深交易所会员应当遵循公平、风险可控的原则,建立健全融券券源分配机制,防范利益输送。会员应...……更多
民生证券汕头分公司被责令改正:违规操作客户账户等
...公司汕头分公司(下称“民生证券汕头分公司”)存在三项违规行为:一是对客户服务微信群、运用微信朋友圈营销等行为管理不足,合规管理不到位。二是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的从业人员向客户提供...……更多
中信证券、海通证券被证监会立案调查,涉中核钛白定增违规
...钛白”,002145.SZ)2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,证监会决定对公司和中信中证资本立案。海通证券同日公告称,公司于4月12日收到证监...……更多
中信证券、海通证券同日公告:收到证监会立案告知书
...白(4.390, -0.05, -1.13%)2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规。海通证券公告称,公司于4月12日收到中国证监会《立案告知书》。因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,根据《...……更多
...务属于证券公司专属业务,未经证监会核准持牌展业构成违规。二是加强客户行为管理。要求证券公司严格履行客户管理职责,切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作。三是优化业务管理流程。要求证...……更多
财通证券被责令改正 债券承销和受托管理未勤勉尽责
...题。李辰作为项目受托管理责任人、承做人,对公司上述违规行为负有责任。赵蒙作为公司债券融资总部负责人和项目负责人,对公司上述违规行为负有责任。郭欣昊作为项目的现场负责人,对公司上述违规行为负有责任。浙江...……更多
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近日,在网上曝出一则江苏中农生态农业科技集团有限公司(以下简称“江苏中农”)董事长陈井辉失联的消息一时间火速传开,很多人的资金和积蓄因此被套牢
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天眼查工商信息显示,近日,深圳市骏鼎达新材料股份有限公司出资100万元成立上海骏恒达新材料科技有限公司,持股100%,所属行业为化学原料和化学制品制造业
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天津市出台18项举措 支持生物医药产业高质量发展
央广网天津2月22日消息(记者褚夫晴)记者从天津市卫生健康委获悉,为全力支持生物医药产业高质量发展,《市卫生健康委 市疾控局支持生物医药产业高质量发展若干举措》出台
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从春天出发,以实干作答。开年以来,中国(新疆)自由贸易试验区三大片区立足各自功能定位,发展特色产业、拓展开放空间、培育发展新优势……一幅幅热火朝天干事创业的画卷徐徐铺展
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2025四川省第十二届茶叶开采活动周在纳溪区启幕
2月22日,由四川省农业农村厅指导,泸州市人民政府主办,泸州市农业农村局与纳溪区人民政府共同承办的“品味中国春天的第一杯茶—纳溪特早茶”四川省第十二届茶叶开采活动周茶产业高质量发展投资推介大会
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2月18日,地中海航运“大连——欧洲、地中海”集装箱航线首航仪式在大窑湾港集装箱码头举行,标志着全球运力第一的集装箱班轮公司地中海航运两条集装箱远洋干线成功首航
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