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中邮理财被处罚 2023-10-25
...金融监管总局对中邮理财有限责任公司罚款340万元。行政处罚信息公开表显示,中邮理财存在7项主要违法违规事实:一是理财产品净值未及时反映底层资产风险;二是未按实际投资收益情况向投资者支付收益;三是首次与理财...……更多
中信银行等多家银行违规被罚 2023-12-06
...报报道(记者聂国春)近日,金融监管总局公布多份行政处罚信息公开表,涉及中信银行、建设银行、农业银行、民生银行和渤海银行等多家金融机构。其中,中信银行因存在挪用理财资金等56项违法违规事实被罚没2.25亿元。3...……更多
太平洋资产管理业务被罚,2022年上半年难以扭亏
...虫创意根据公告,太平洋证券因为违规新增产品规模导致处罚,处罚决定对太平洋证券采取暂停资产管理产品备案3个月的行政监管措施,并责令公司自行处分相关责任人员。太平洋认为,暂停资产管理产品备案事项不影响公司...……更多
年内十余家机构收罚单,理财违规缘何频发
...曾出现的问题。近日,国家金融监督管理总局公布的行政处罚信息公开表显示,因存在代客理财资金用于该行自营业务等多项问题,平安银行被没收违法所得并处罚款合计6723.98万元。其中,总行6073.98万元,分支机构650万元。具...……更多
...罚单却可见端倪。在2023年10月20日公布的针对中邮理财的处罚事实中,有一条即为“理财产品与所投资资产风险等级不匹配”。虽然无法确切得知中邮理财该处罚事实所对应的具体处罚原因,但可见,监管层面对产品风险等级与...……更多
中基协一口气开出11份纪律处分决定书,和熙投资被罚
...上海和熙投资管理有限公司(以下简称和熙投资)也在被处罚的行列。和熙投资是和熙资本旗下负责二级市场阳光私募业务的私募基金管理人,成立于2010年7月,现注册资本3.8亿元人民币,也是国内最早几批完成私募备案的机构...……更多
一日22张罚单、合计罚没3.23亿!这些银行与保险公司因何被罚?
...中信银行和建设银行的回应来看,本次对两家银行的行政处罚所涉及问题均发生在2019年及以前,均已整改完毕,并对相关责任人进行了问责。三家银行、一家理财公司被罚本次处罚的银行包括中信银行、建设银行、农业银行共3...……更多
...屡有发生。近日,国家金融监督管理总局网站公开的行政处罚信息显示,2家理财公司合计被罚超过1000万元,处罚事由包括产品估值不规范。(中国经营报) 公募基金规模站稳27万亿元,指数型基金大放异彩。截至三季度末,公...……更多
保本保收益宣传、不当投资建议频发,又两家券商被罚
财联社5月25日讯(记者 郑仲芹)近期,证券行业监管处罚频发,从业人员执业行为不规范问题引发关注。5月23日晚,江苏证监局发布公告,对光大证券南京分公司采取出具警示函的行政监管措施。根据调查,该分公司在2018年至...……更多
因掩盖表外风险资产等缘由 国通信托被罚585万元
...)6月14日,国家金融监督管理总局湖北监管局公布的行政处罚信息公开表显示,国通信托因风险底数不实,掩盖表外风险资产,少计表内不良资产;虚假压降融资类信托;投后管理不尽职,导致信托资金违规流入禁止性领域;违...……更多
...来(以发布日为准),华安保险旗下支公司连续受到行政处罚引起市场关注。国家金融监督管理总局延边监管分局发布的行政处罚信息公开表延金罚决字〔2023〕5号显示,华安保险吉林分公司延边中心支公司因虚列业务及管理费...……更多
罚单频现,偿付能力不达标,华安财险回应:正积极引战
...1日、22日,国家金融监督管理总局官网连续发布多则行政处罚信息公开表,其中有3则剑指华安财险分支机构或相关责任人,处罚金额合计超过百万元。罚单信息显示,因虚挂保险中介业务套取手续费、虚列业务及管理费等原因...……更多
...受到金融管理部门的支持和鼓励,反而要受到严厉的行政处罚。当然,这并非说明代销银行在信托产品销售过程中可以坐收其成,不承担任何责任。相应地,“资管新规”等制度办法对代销机构的责任进行了严格的规定。如前所...……更多
杭州银行因结构性存款等被罚,2023业绩不错却资本充足率偏低
...子夫 张楠日前,国家金融监督管理总局浙江监管局行政处罚信息公开表显示,杭州银行股份有限公司(以下简称杭州银行,600926.SH)因六项违规被罚210万元。杭州银行主要违法违规事实有:债券承销业务与债券交易/投资业务间...……更多
...机构涉刑案件风险防控采取非现场监管、现场检查、行政处罚等要求。3、国家金融监督管理总局:积极配合化解地方债务风险,促进金融与房地产良性循环11月10日至11日,金融监管总局召开学习贯彻中央金融工作会议精神专题...……更多
两家上市公司披露“踩雷”瑜瑶基金,证监会对杭州瑜瑶立案调查
...包括但不限于底层私募基金管理人,咨询服务方存在监管处罚等相关风险)。两家上市公司披露“踩雷”瑜瑶基金11月24日,上市公司横店东磁发布公告称,公司于2022年11月22日与国通信托签订了《国通信托·盈瑜一号单一资金信...……更多
量化巨头砸“国家队”盘?灵均投资1分钟卖25亿元被罚
...启动公开谴责程序。业内人士称,此次监管机构迅速做出处罚决定,反映了对维护市场秩序和防止市场操纵行为的坚定态度,旨在向市场参与者发出明确信号,即任何可能令股价下跌的行为都将受到严格监管和处罚。被迫止损还...……更多
合规经营诚实履职 推动私募基金发展壮大
...于监管而言,或需进一步完善相关法律法规,加强监管和处罚力度,堵塞漏洞。从过往一些私募违规案例来看,相关私募多被采取责令改正、出具警示函等行政监管措施,代价较小,相关措施或难以起到震慑作用。通过完善相关...……更多
要求自查!这地监管出手规范信托与理财公司合作业务
...在不同理财产品间交易风险资产,为现金管理类理财违规投资低评级债券、违规嵌套投资存款提供通道,配合理财产品不当使用估值方法四类问题进行排查,要求信托公司认真制定整改计划,扎实推进整改。据了解,近日,国家...……更多
“私募魔女”提醒投资者远离小微盘 量化私募回撤与反弹
...交易所均对灵均投资作出暂停账户交易三天并公开谴责的处罚。舆论风波背后,量化私募净值大幅下滑。据方正证券研报,春节前夕市场大幅波动,量化产品遭遇大幅回撤。数据显示,从年初到2月8日,中证1000指数下跌15.19%,中...……更多
浅析新能源电站发行REITs进行融资的影响及相关路径比较
...量中的占比稳步提升,新能源电站的建设与运营逐渐成为投资热点。本文旨在探讨以新能源电站发行不动产投资信托基金(REITs)进行融资的影响,并与其他相关融资路径进行比较。通过分析研究发现,以新能源电站发行REITs进行融...……更多
国家金融监管总局:符合条件的人身保险公司可以经营专属商业...
...示、监管约谈、责令限期整改等监管措施,依法予以行政处罚。三十二、保险公司应当于每年度结束后1个月内,向金融监管总局及其派出机构报送上一年度专属商业养老保险业务经营报告,包括但不限于业务规模、投资管理等...……更多
九鼎投资实控人吴刚被罚5年市场禁入
...去年12月1日,公司已披露过关于此事的事先告知书,目前处罚已落定。该事件涉及公募基金管理公司九泰基金,该公司对券商中国记者回应称,公司诚恳接受监管处罚并高度重视,在监管部门的指导下,做好风险化解工作,与股...……更多
“金融茶”变种暗箭难防,有老人一次性购买50斤茶叶
...炒作销售茶叶行为,对情节恶劣的典型案件,将依法从重处罚并公开曝光,涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。事实上,防范茶叶金融化,早前监管部门也已进行过多次风险提示,广东、云南、福建、洛阳等省市都曾强调“金融茶...……更多
揭秘香港保险背后的投资与保障
...,保险公司将收缴的保费再加上其一部分自有资金,用来投资运作,从而获取投资收益,再分红或赔付给投保人。那获得收益的高低自然就和投资范围、投资品种和投资理念息息相关。01、投资范围香港地区作为全球性金融中心...……更多
证监会明确REITs权益属性,投融双方再获政策支持
...称“《会计类第4号》”)。根据该规定,原始权益人及投资者双方均可将REITs确认为权益属性产品。业内各方表示,公募REITs定位为特殊权益产品,意义重大,不仅能够清晰引导原始权益人的明确发行逻辑,更有助于投资机构建...……更多
力挺资本市场 社保基金投资迎变
...人力资源和社会保障部联合发布《全国社会保障基金境内投资管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》),针对社保基金的投资范围、管理费率以及投资监管比例进行调整优化。从修订内容来看,《管理办法》不仅进...……更多
上海维万私募因股指期货“超限交易”被处罚 “严监管”信号密集释放
...易被“点名”之后,又有一家私募基金因“超限交易”被处罚。2月28日晚间,中金所发布通报:“近日,中金所对上海维万私募基金管理有限公司(以下简称“上海维万”)及其实控人,未按规定申报实际控制关系账户,违反交...……更多
近30万亿险资投资画像揭秘!资产荒施压,增配固收加厚“安全垫”
...资产配置成绩随之浮出水面。数据显示,一季度年化财务投资收益率为2.24%,年化综合投资收益率达7.36%。一方面是险资财务投资收益率持续处在低位,另一方面,保险资金的债券配置比例持续攀升。业内专家表示,保险资金的...……更多
台州银行被罚款385万元,涉账外提取浮动管理费等9项违规
...。国家金融监督管理总局台州监管分局4月7日披露的行政处罚信息公开表显示,台州银行被罚款385万元,涉及的9项主要违法违规事实为:理财业务未专营管理问题未真实整改;账外提取浮动管理费,并通过对部分理财产品进行回...……更多
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