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...意见稿指出，证券公司从事保荐业务或会计师事务所执行审计业务，可以按照工作进度分阶段收取服务费用，但是收费与否或者收费多少不得以审计工作结果或者股票公开发行上市结果作为条件。征求意见稿主要遵循以下思路：...……更多
2024-08-17 23:13:00司法部,审计业务,业务,保荐,部委,审计
...项目成本等因素收取服务费用。第七条会计师事务所执行审计业务，可以按照工作进度分阶段收取服务费用，但是收费与否或者收费多少不得以审计工作结果或者股票公开发行上市结果作为条件。第八条律师事务所为公司公开发...……更多
2024-08-17 21:15:00审计业务,业务,保荐,审计,费用,阶段
...《征求意见稿》明确，证券公司保荐业务、会计师事务所审计业务不得以股票公开发行上市结果作为收费条件，律师事务所不得违反司法行政等部门关于律师服务收费的相关规定。同时规定，地方人民政府不得以上市结果为条件...……更多
2024-08-19 00:55:00中介服务,监管,中介,收费,结果,服务
...素合理确定收费标准；证券公司保荐业务、会计师事务所审计业务不得以股票公开发行上市结果作为收费条件，律师事务所应当根据国务院司法行政等部门关于律师服务收费的相关规定收费。三是明确监管措施。规定证券监督管...……更多
2025-01-15 20:37:00国务,国务院,比例,发行,收费,规模
...予处分。《规定》明确证券公司保荐业务、会计师事务所审计业务不得以股票公开发行上市结果作为收费条件。前海开源基金首席经济学家杨德龙认为，过去，一些地方政府为鼓励本地企业上市，可能会通过各种形式的奖励措施...……更多
2024-08-19 20:59:00上市公司,奖励,整体,质量,地方,专家
...行规模递增收费比例。《规定》指出，会计师事务所执行审计业务，可以按照工作进度分阶段收取服务费用，但是收费与否以及收费多少不得以审计结果或者股票公开发行上市结果作为条件。《规定》进一步指出，律师事务所为...……更多
2025-01-15 23:17:00国务,国务院,地方政府,违规,要点,奖励
...经审计，该事务所在2023年的收入总额达到32.53亿元，其中审计业务收入为26.11亿元，证券业务收入为14.89亿元。在上市公司审计方面，大华会计师事务所的收费为8.31亿元，而挂牌公司的审计收费则为1.27亿元。 ……更多
2024-05-23 23:16:00大华,状态,客户,项目,大华,保荐
...货股份有限公司是于2019年08月30日在上交所上市，其主营业务是期货经纪业务、资产管理业务、期货投资咨询业务、风险管理业务、境外金融服务业务、公募基金业务等。在国民经济行业上属于金融业大类，资本市场服务小类；...……更多
2024-03-11 10:55:00天健,南华,会计师,审计,期货,事务所
...，征求意见稿中提到，证券公司保荐业务、会计师事务所审计业务不得以股票公开发行上市结果作为收费条件，这是针对过往中介机构在资本市场中扮演的不当角色提出的。如果中介机构收费与上市结果挂钩的话，必然会有很多...……更多
2024-08-22 16:18:00善非,中介公司,中介,收费,行为,市场
...证监局接连公布7份处罚决定，内容均与金通灵保荐督导业务有关，处罚对象包括光大证券、国海证券、东吴证券、华西证券及其9名从业人员。此外，大华会计师事务所也“难以幸免”。被没收业务收入688.68万元，处以3443.4万元...……更多
2024-05-16 17:05:00四家,大华,财务造假,券商,财务,证券
...师事务所因违规被暂停资格。其中，华西证券因涉嫌投行业务违规，今年4月被江苏证监局采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。大华会计师事务所在上市公司年报审计中风险评估及内控测试程序存在重大缺陷、未采取恰当审...……更多
2024-08-19 22:47:00事项,中介,资格,三大,企业,机构
...自收到监管函之日起二十个交易日内向深交所提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字并加盖公司公章的书面整改报告。招商证券、杨猛、刘兴德在从事保荐业务过程中，应当严格遵守法律法规、保荐业务执业规范...……更多
2025-01-12 22:26:00罚单,保荐,德勤,系统,发行人,控制
...，因公司涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，被中国证监会立案。而上述两家公司此前进行定增期间，均出现了财务造假的情况。近年来，东吴证券的保荐水平频遭质疑。在监管不断压实券商责任...……更多
2024-04-17 13:38:00东吴,财务造假,国美,券商,药业,一家
...计工作底稿，被罚没2707.54万元，并处暂停从事证券服务业务6个月。广州银行被迫再次变更外部审计机构。同年8月，广州银行发布公告，拟选聘3家外部审计机构提供IPO审计服务，1家为主选，2家备选，服务内容包括对该行原审计...……更多
2025-01-02 09:45:00银行,顺德,南海,东莞,广州,商行
...会暂停受理或暂停审核申报材料的限制，不会被暂停证券业务资格，否则需按照届时招标人已支付费用的2倍进行赔偿。提到被暂停证券业务资格的审计机构，投资者大多会联想到今年上半年被暂停证券业务资格6个月的大华所。...……更多
2024-08-12 20:44:00老搭档,天职,余年,风波,国际,天职
...行人的保荐人、证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等措施，尚未解除”。广州银行此前聘请的会计师事务所是天职国际会计事务所。据该行2023年报披露，经履行有关...……更多
2024-08-28 15:23:00广州,会计师,事务所,事务,会计,银行
...行股份有限公司是于2020年10月27日在上交所上市，其主营业务是公司银行业务、个人银行业务及资金业务。在国民经济行业上属于金融业大类，货币金融服务小类；在申万行业分类上，属于银行大类，城商行Ⅱ小类。厦门银行(601...……更多
2024-01-08 16:41:00王建,监事长,王建平,监事,厦门,选举
...查报告。东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令137号）第三十一条第六项的规定，姚根发、杨娜作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...收取服务费用，不得与上市结果挂钩，但增加了券商承销业务收费“不得按照发行规模递增收费比例”。多位券商投行人士告诉第一财经记者，整体影响不大，对于投行而言影响较大的是新增的条款。因为保荐业务可以分阶段收...……更多
2025-01-16 23:12:00收费标准,几何,落地,中介,收费,影响
...具警示函措施的决定》称，第一创业证券在私募资产管理业务开展中存在部分资产管理计划净值化管理不完善、部分资产管理计划信息披露不充分、投资标的库调整不及时、部分主要业务人员薪酬递延支付不到位等问题。第一创...……更多
2025-06-14 00:00:00财务造假,看门人,水面,财务,创业,证券
...持续深化以及信息科技发展的全面渗透，新兴技术与金融业务愈加创新融合，信息技术在驱动业务发展、支持业务运营中发挥着愈加重要的基础性支撑作用。2023年乌鲁木齐银行坚持科技创新引领，深化科技赋能，提升了服务质...……更多
2023-12-28 03:47:00金融,金融服务,应用,安全,服务,科技
...。本次发行的保荐机构相关子公司按照《实施办法》和《业务指引》的相关规定参与本次发行的战略配售，跟投主体为中信证券投资有限公司（以下简称“中证投资”）和五矿金鼎投资有限公司（以下简称“五矿金鼎”）。依据...……更多
2024-01-22 15:58:00新低,股价,长远,发行,五矿,长远
...者梳理，北交所发出的审核问询函，主要关注拟上市企业业务与技术、公司治理与独立性、财务信息、募集资金运用等。同时，拟上市企业的创新能力、创新特征、核心技术壁垒等也成为交易所问询重点。例如，在对鼎佳精密的...……更多
2024-08-21 20:38:00全线,变化,企业,底稿,交易所,公司
...，愿意助力新能源企业探索上市融资机会，为公司的实际业务发展提供优质服务和全面支持。
安永[1]大中华区能源资源行业业务合伙人鲁欣先生为大家带来“新能源 新技术 新机遇”的开场分享，展示了新能源行业如何利用技...……更多
2023-11-27 16:36:00新能源,新技,议题,新机,研讨会,研讨
...的因素外，在年内于8月16日被证监会罚款并暂停证券服务业务的天职国际正是发行人本次申请上市的会计事务所，或也是另一重要因素。为正常推进上市进程，在天职国际处罚决定书下发后，部分IPO就已迅速公告更换会计事务所...……更多
2024-11-11 06:24:00创业板,背后,会计,创业,发行人,毛利率
...违规行为。天职国际为奇信股份财务报表提供审计服务，审计业务收入合计约367.92万元（税后）。天职国际均出具了标准无保留意见的审计报告，存在虚假记载。同时，天职国际伪造、篡改、毁损审计工作底稿。
在业内人士看...……更多
2024-08-21 01:12:00天职,药业,国际,药业,公司,山东
...监会相关监管规定的衔接落实，深交所同步评估修订相关业务规则，本次发布3件规则公开征求意见稿，其余配套业务规则和业务指南正全面加紧清理修订，将根据证监会统筹安排向市场发布。具体而言，《股票上市规则》《创...……更多
2024-12-28 07:40:00规则,监管,体系,意见,业务,公司
...监管层发现了未能解释的疑点，深交所遂对其提起了保荐业务的现场督导。
而在此前审核问询回复中，飞速创新称，已建立了ERP系统、金蝶系统一般控制及应用控制，经营数据与财务数据相匹配。自2022年10月起对ERP系统应用层...……更多
2025-01-14 19:03:00券商,监管,证券,保荐,招商,监管
...限出现了跨年度的情况。这意味着，普华永道的2024年度审计业务进一步受到影响，因为每年年底是上市公司启动年度审计工作之际。审计行业人士介绍，企业选聘会计师事务所会有连续性。现在普华永道的客户改聘其他会计师...……更多
2024-09-13 19:13:00永道,普华,处罚,永道,普华,会计师
...成为慧辰股份的控股子公司。信唐普华通过虚构与第三方业务、签订无商业实质的销售合同、提前确认项目收入的方式虚增收入和利润，导致慧辰股份2020年7月13日披露的《招股说明书》，以及首发上市后披露的2020年至2022年年度...……更多
2024-03-27 22:50:00年报,股价,审计,普华,公司,唐普
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12月3日，国家金融监督管理总局贵州监管局发布关于李海峰中国平安人寿保险股份有限公司贵州分公司副总经理任职资格的批复，核准李海峰中国平安人寿保险股份有限公司贵州分公司副总经理的任
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12月3日，国家金融监督管理总局贵州监管局发布关于戴婉姝广发银行贵阳分行副行长任职资格的批复，核准戴婉姝广发银行贵阳分行副行长的任职资格。
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12月3日，国家金融监督管理总局上海监管局关于TAKAHASHIRYOSUKE（高桥亮介）北大方正人寿保险有限公司董事任职资格的批复，核准TAKAHASHIRYOSUKE（高桥亮
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