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司法部会同财政部、证监会起草的《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定（征求意见稿 ）》近日向社会公开征求意见，其中对于中介机构收费不得与IPO结果挂钩、地方政府不得为公司上市提供奖励等规...……更多
2024-08-19 08:47:00发行人,专家解读,补助,发行,中介,机构
...机构收费有何具体规定？为何规定地方人民政府不得给予发行人或者中介机构奖励？接下来《规定》的贯彻实施如何推进？记者梳理了八个要点。要点一：不得有配合公司实施财务造假、欺诈发行、违规信息披露等违法违规行为...……更多
2025-01-15 23:17:00国务,国务院,地方政府,违规,要点,奖励
...告、罚款、暂停从事相关业务等行政处罚，对违反规定的发行人及其控股股东、实际控制人可以采取警告、罚款等行政处罚。官网发布《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定》从起草文件到征求意见环节...……更多
2025-01-15 20:37:00国务,国务院,比例,发行,收费,规模
...交所提醒，在审期间申请更换保荐机构、证券服务机构的发行人，应注意三大事项，即更换程序、复核要求、专项说明及承诺函要求。今年以来，监管部门压实“看门人”责任，严惩中介机构未勤勉尽责违法行为。其中，对严重...……更多
2024-08-19 22:47:00事项,中介,资格,三大,企业,机构
...际工作量、所需资源投入等因素合理确定收费标准，并与发行人在合同中约定收费安排。第六条证券公司从事保荐业务，可以按照工作进度分阶段收取服务费用，但是收费与否或者收费多少不得以股票公开发行上市结果作为条件...……更多
2024-08-17 21:15:00审计业务,业务,保荐,审计,费用,阶段
...告、罚款、暂停从事相关业务等行政处罚，对违反规定的发行人及其控股股东、实际控制人可以采取警告、罚款等行政处罚。【编辑:史词】 ……更多
2025-01-15 19:32:00国务,李强,国务院令,国务院,为公司,中介
...各级人民政府不得以股票公开发行上市结果为条件，给予发行人或者中介机构奖励。事实上，地方政府鼓励地方企业上市，并在其成功上市后给予奖励的情况并不少见，多地相关部门曾发文表示支持区域内企业上市，并对成功上...……更多
2024-08-19 00:55:00中介服务,监管,中介,收费,结果,服务
...不应认定为研发人员。此外，《适用指引9号》还强调，发行人应准确、合理认定研发人员，不得将与研发活动无直接关系的人员，如从事后勤服务的文秘、前台、餐饮、安保等人员，认定为研发人员。第二部分为研发投入认定...……更多
2023-11-24 22:00:00证监,核查,投入,中介,人员,机构
...各级人民政府也不得以股票公开发行上市结果为条件给予发行人或中介机构奖励。截至9月15日，《征求意见稿》正式结束为期一个月的向社会进行公开征求意见阶段。在业内人士看来，随着这项新规的落实，IPO中介机构的收费模...……更多
2024-09-19 17:07:00红包,中介,观察,收入,日子,机构
...，今年以来，两家交易所共针对IPO和再融资申报项目中的发行人信息披露问题、中介机构执业问题等，出具纪律处分30次，监管措施45次，罚单数量相比去年同期分别大幅提升2.75倍、61%。“注册制改革的核心在于强化信息披露，...……更多
2024-08-14 21:28:00罚单,监管,力度,升级,保荐,交易所
...一方面是思尔芯案的首例性——新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。另一方面是思尔芯所涉问题的普遍性。几乎每位熟识的投行保代都曾告诉记者，自己及认识的同...……更多
2024-02-20 11:58:00证监,重拳,监管,流程,发行,材料
...，《股票发行上市审核规则》中进一步明确主板定位，对发行人的行业地位等提出细化要求。具体来看，本次沪深交易所《股票发行上市审核规则》修订坚持目标导向、问题导向，聚焦审核实践中各方高度关注的板块定位、财务...……更多
2024-04-12 22:13:00间隔期,创业板,交易所,主板,指标,财务
...记者梳理，主要有如下看点。要点一：提出项目衔接安排发行人可自主选择交易所申报对于过渡期结束前已受理的企业债券项目，由中央结算公司、中国银行间市场交易商协会平移至发行人申请文件所列的交易所，由交易所负责...……更多
2023-10-20 23:43:00企业债,过渡期,职责,发行,变化,企业
...联纲光电实际控制人徐耀立、徐耀志兄弟直接或间接控制发行人表决权的比例为91.34%。徐耀立的配偶姚燕娜以及徐耀志的配偶郑秋红为实际控制人的一致行动人，姚燕娜与郑秋红分别直接控制发行人3.33%的表决权。发行人实际控...……更多
2024-03-25 13:31:00督导,光电,不够,内容,光电,控制
...两项保荐职责履行不到位的情形：一是未完整、充分核查发行人涉及资金占用事项。根据申报文件，发行人称已对其报告期内存在的资金占用等情形整改完毕，共涉及11000.96万元。经现场检查发现，发行人在报告期内仍存在未披...……更多
2024-12-07 12:31:00福特,勤勉,民生,监管,措施,证券
...病闯关”。《意见》强调，重点关注已违约及风险类债券发行人，严厉打击欺诈发行、虚假信息披露、挪用募集资金和逃废债等违法违规行为。其次，《意见》提出，严厉打击系统性造假和配合造假。密切跟进系统性、团伙型财...……更多
2024-07-05 22:05:00财务造假,一文,新政,部委,资本,财务
...经营业绩稳定、规模较大、具有行业代表性的优质企业；发行人申请首次公开发行股票并在主板上市的，应当结合主板定位，就主营业务所属行业内发行人是否具有较高地位，经营规模在同行业排名是否靠前，主营业务密切相关...……更多
2024-12-03 18:54:00代表性,主板,提示,代表,行业,企业
...主板上市申请。即便如此，被查明存在“带病闯关”后，发行人和相关中介机构也难逃追责。目前，幺麻子IPO项目中，该公司及1名实控人、3家中介及7名责任人都吃了罚单。“带病闯关”“带伤上市”为何屡屡出现？有券商投行...……更多
2024-08-27 19:49:00国信,中金,中信,券商,龙头,监管
...明实控人相关亲属的持股情况及锁定期情况，并补充说明发行人实控人家族控制比例为98%及相关风险，还要求保荐人、发行人律师发表明确意见。后续联纲光电在回复中，阐述了针对上述问题的公司治理及内控制度相关的问题，...……更多
2024-03-25 04:21:00中信证券,中信,督导,证券,监管,中信证券
...的全过程监督。建立审核回溯问责追责机制。进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度。坚持“申报即担责”，严查欺诈发行等违法违规问题。《意见》还提出，加大发行承销监管力...……更多
2024-04-12 15:42:00科创,国务,标准,创业板,国务院,主板
...求。三是坚持从严监管。弥补制度短板，明确中介机构、发行人、地方人民政府的相关禁止性规定和处罚措施。 ……更多
2024-08-17 23:13:00司法部,审计业务,业务,保荐,部委,审计
...ST中泰”，002092.SZ）“23新化01”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，尽职调查工作底稿不规范，不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》（2020年修订）第五...……更多
2024-12-25 11:51:00宏源证券,中泰,宏源,债券,警示,违规
...持“申报即担责”，对于涉嫌存在重大违法违规行为的，发行人和中介机构即使撤回发行上市申请，也要一查到底。为进一步强化企业信息披露监管，督促保荐人、证券服务机构归位尽责，保护投资者合法权益，维护证券市场秩...……更多
2024-03-27 05:42:00带病,机构,企业,中介,监管,市场
...查情况、与前员工任职企业大连迅朗是否存在利益输送、发行人及实际控制人大额存取现的合理性等。在3月末瑞克科技针对第一轮审核问询函进行了回复。据了解，第一轮审核问询函共涉及15个问题，瑞克科技及保荐机构国融证...……更多
2024-05-13 12:56:00瑞克,毛利率,毛利,外销,员工,科技
...点、从严从重打击财务造假、欺诈发行等行为，压严压实发行人和中介机构责任。前期，我会对恒大地产2019年、2020年年报存在虚假记载、欺诈发行公司债券等违法行为依法严肃作出行政处罚。普华永道是恒大地产上述期间的审...……更多
2024-09-13 16:25:00永道,普华,行政处,证监,案件,负责人
...违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。同时，证监会还查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，依托刑事追责、行政处...……更多
2024-02-09 23:02:00证监,重拳,突发,证监,思尔,行为
...通债券融资咨询渠道，提升债券发行审核工作的透明度。发行人和中介机构可以通过电话、书面、现场咨询等方式，就规则适用、审核问询等事项提出咨询，债券业务部门应当及时研究答复。根据《融资业务咨询指南》，北交所...……更多
2024-12-07 09:01:00债券市场,债券,体系,制度,市场,发行人
...步细化了这一标准。北交所表示，自进入创新层之日起，发行人可以向北交所提交发行上市申请文件，保荐机构要统筹考虑时间。对于有意愿在挂牌后立即启动发行上市申报的申请挂牌公司，保荐机构可以与发行人以及其他中介...……更多
2023-12-04 05:08:00周期,发行,发行人,底价,保荐,证券交易所
...因此，审核注册各个环节都要依法依规，严之又严，督促发行人真实准确完整披露信息，要全力把造假者挡在资本市场门外。目前，证监会对在审企业进行现场检查，交易所也进行现场督导，但是现场检查和现场督导的覆盖面还...……更多
2024-03-07 14:37:00中介,机构,进一,分红,上市公司,公司
...洪、SHI HONG二人还款，再由二人向朱云舫还款，是因为“发行人当时正在筹备上市工作，为确保发行人控股股东银科实业股权明晰，需要对控股股东银科实业存在的大额债务予以清理。”另外，“英国CDS已于2019年1月注销，出于...……更多
2023-11-20 17:18:00微特,德胜,微特电机,疑云,龙头,主板
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