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...述行为违反相关规定。陈可自2018年9月至今担任博信投资法定代表人，对上述行为负有责任，因此，西藏证监局决定对陈可采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。 ……更多
2023-11-28 21:07:00博信,陈可,法定代表人,代表人,警示,违规
...反征信管理相关规定，被处6万元罚款。时任中博信征信法定代表人兼执行董事吴磊，违反征信管理相关规定，被处0.1万元罚款。天眼查数据显示，中博信征信成立于2015年6月，为同盾控股有限公司旗下全资子公司。公司主营范围...……更多
2023-11-13 11:01:00征信,处罚,多家,保护,机构,业务
...证监局指出，吴健飞自2020年4月21日至今担任海德量化的法定代表人、执行董事、总经理，负责公司经营管理，对公司上述违规行为负有责任，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2023-10-25 21:23:00海德,法定代表人,代表人,深圳,违规,行为
...，深圳证监局指出，钟凯自2016年9月至今担任天诺财富的法定代表人、执行董事兼总经理，负责公司日常经营管理，依据有关规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2023-10-12 11:04:00法定代表人,代表人,深圳,违规,行为,财富
...开展私募投资基金管理业务活动期间，存在时任董事长及法定代表人刘义勇为投资者曹莉代持公司的基金产品；在2019年2月后长期未向中国证券投资基金业协会更新上报重大变更信息等问题，违反相关规定。根据有关规定，广东...……更多
2023-10-10 22:07:00广东,警示,违规,董事长,董事,行为
...募办法》)第二十四条的规定。冯巍自2015年7月至今任公司法定代表人、经理、执行董事，对公司上述违规行为负有责任。根据《私募办法》第三十三条的规定，广东证监局决定对珠海横琴博瀚股权投资有限公司、冯巍采取出具警...……更多
2024-07-11 11:47:00横琴,珠海,警示,股权,违规,投资
...管措施。同时，重庆证监局指出，苗骏作为顺势创行时任法定代表人及经理，对顺势创行上述违规行为负有主要责任，未能恪守职业道德和行为规范，违反了相关规定。根据有关规定，重庆证监局决定对苗骏采取出具警示函的行...……更多
2023-12-24 21:39:00重庆,警示,担保,违规,负责人,服务
...持股比例为42.62%。刘彦茗于2022年3月10日与刘必安签署《法定代表人代持协议》《股权代持协议》。《法定代表人代持协议》载明刘必安系公司实际法定代表人，刘必安委托刘彦茗作为挂名法定代表人。《股权代持协议》载明刘...……更多
2023-12-04 18:44:00和实,金森,新能源,警示,股东,控股
...经理林浩也被警示。广东证监局指出，林浩作为宜华投资法定代表人、总经理，对上述违规行为负有直接责任。根据《私募办法》第三十三条及《运作暂行规定》第十二条的规定，广东证监局决定对林浩采取出具警示函的行政监...……更多
2024-07-19 10:40:00警示,违规,业务,投资,投资,证监
...7日电 鲨鱼资产管理(珠海)有限公司(下称鲨鱼资产)及公司法定代表人、总经理余启民，公司员工宋政会，公司合规风控负责人李曦翔收警示函。证监会广东监管局网站披露行政监管措施决定书显示，经查，鲨鱼资产在开展私募投...……更多
2024-06-27 21:46:00鲨鱼,警示,总经理,资产,证监,投资
...入证券期货市场诚信档案。杜雪冲作为杭州萧山卓悦私募法定代表人，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定，根据《私募投资基金监督...……更多
2024-06-14 21:59:00杜雪,萧山,法定代表人,杭州,代表人,警示
...3月登记为私募证券投资基金管理人以来，一直担任公司法定代表人、执行董事、总经理，全面负责公司经营管理，对上述违规行为负有责任。根据有关规定，四川证监局决定对余峰采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券...……更多
2023-11-07 20:19:00希尔,责任人,违规,行为,业务,责任
...情形违反相关规定。熊仁红自公司成立至今担任东方比逊法定代表人，自公司成立至2019年10月担任公司总经理，2019年10月至今担任公司董事长，负责公司日常经营管理，对东方比逊上述违规行为负有责任。综上，深圳证监局决定...……更多
2024-01-01 21:07:00警示,违规,董事长,监管,董事,业务
...证监局拟决定对ST华微时任董事长夏增文，上海鹏盛时任法定代表人、董事长曾涛采取终身证券市场禁入措施。鉴于ST华微已收到“预罚单”，上海古北律师事务所吴立骏律师表示，凡在2016年4月23日至2024年4月29日期间买入ST华微...……更多
2025-01-26 19:27:00叠加,索赔,警示,违规,投资者,风险
...，并在提交书面整改报告。同时，广东证监局对广东启恒法定代表人、总经理许徐忠采取出具警示函的行政监管措施。此外，广东证监局指出，王珏作为广州启恒主要出资人和实际控制人，隐瞒实际控制关系，致使中国证券投资...……更多
2023-12-13 17:59:00私募基金,广州,违规,负责人,行为,基金
...募基金投资者适当性管理方面材料等。对公司及公司法定代表人陈志辉、总经理李晓东、基金经理赵媛媛出具警示函。公开资料显示，深圳建泓时代成立于2015年5月，目前管理规模在0-5亿元区间。2020年建泓时代曾因旗下产品获得...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
...司因未遵守药品经营质量管理规范经营药品受到严处，其法定代表人侯伟20年禁止从事药品生产经营等活动。行政执法案件信息显示，重庆泽福医药有限责任公司主要违法事实为：当事人未遵守药品经营质量管理规范经营药品，...……更多
2024-04-04 10:40:00一药,法定代表人,重庆,代表人,违规,经营
...证监局表示，郝丹自2013年8月22日起至今担任恒泰华盛的法定代表人、董事长，负责公司的经营管理及投资决策，对公司上述违规行为负有责任，因此，深圳证监局对郝丹同样采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2023-11-15 21:56:00恒泰,中基,华盛,警示,监管,情形
...个月成立，G公司与H公司的主营业务相同，且两家公司的法定代表人系夫妻关系。保荐机构未对供应商G公司的异常情况予以充分关注，未对G公司是否配合体外资金循环开展有效核查。关联方非关联化方面，根据招股书披露，发...……更多
2024-12-03 17:57:00百子,督导,案例,检查,保荐,发行人
...显示，富泰和成立于2005年4月12日，注册资本8931.5万元，法定代表人为朱江平，主要从事汽车发动机零部件、汽车底盘零部件、新能源车电驱零部件、家电卫浴零配件的研发、生产和销售。2021年至2023年及2024年前9月，富泰和营业...……更多
2025-01-24 09:14:00富泰,汉平,三名,警示,副总,口头
...运作水平。同时，青岛证监局指出，陈晨担任青岛序时的法定代表人、总经理，未能履职尽责、严格遵守法律法规，对青岛序时上述行为负有直接责任。根据有关规定，青岛证监局决定对陈晨采取出具警示函的监管措施。 ……更多
2024-08-19 11:16:00私募基金,青岛,警示,监管,基金,业务
...日，疏附县人民检察院在办案中发现1人违规担任企业的法定代表人，以个案为基础，该院专门开发了数据检索程序，梳理同类问题，制发类案检察建议，督促行政机关依法履职，合力优化营商环境。疏附县人民检察院检察人员...……更多
2023-04-18 20:12:00带病,法定代表人,代表人,数据,疏附县,疏附
...理方面材料的情形，违反了相关规定。王某担任锦城长久法定代表人、董事长、总经理，对公司上述违规行为负有责任。依据相关规定，深圳证监局决定对王某采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2024-08-14 14:25:00锦城,警示,投资者,监管,长久,总经理
...风险承担能力进行评估的情形，违反相关规定。赛金投资法定代表人、总经理，对赛金投资上述违规行为负有责任。依据《私募管理办法》第三十三条规定，深圳证监局决定对刘冰云采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2024-08-20 14:46:00赛金,刘冰,证监,深圳,警示,法人
...告称， 孙兵辞去公司董事、总经理等职务，并卸任公司法定代表人，同时李有星辞去公司独立董事等职务。发布辞职公告前夕收警示函ST起步公告称，近日，孙兵以个人原因辞去公司第三届董事会董事、总经理等职务。孙兵辞职...……更多
2024-11-19 06:55:00童装,董事,总经理,孙兵,公司,董事
...行账户被冻结的情形，冻结金额合计122.93万元。桑锐电子法定代表人、董事长孟繁鼎2020年12月30日以桑锐电子名义为调兵山顺通煤业有限公司违规担保19500万元，2019年12月12日以桑锐电子和民生智能名义为调兵山市鸿鼎泰松房地产...……更多
2023-10-13 08:49:00新进,索赔,股民,虚假,通信,索赔
...关规定。2014年8月至今，陈正旭一直担任深圳鼎锋明道的法定代表人、执行董事、总经理，负责公司的经营管理，对公司上述违规行为负有责任。依据《私募管理办法》第三十三条规定，深圳证监局决定对深圳鼎锋明道、陈正旭...……更多
2024-09-23 20:50:00明道,深圳,警示,投资者,投资,资料
...具警示函措施的决定显示，王艳伟作为时任的兆利丰法定代表人、总经理、执行董事，对公司上述违规行为负有责任。深圳证监局决定对王艳伟采取出具警示函的行政监管措施。天眼查App显示，深圳兆利丰私募证券基金管理有限...……更多
2024-05-13 20:24:00利丰,虚假,基金,证券,信息,利丰
...力”）的保荐机构，曹君锋、张兴云作为亿能电力的保荐代表人，未能在审阅亿能电力年报时做到勤勉尽责，决定对公司及两位保荐代表人采取口头警示的自律监管措施。9月26日，深圳证券交易所向东北证券出具《监管函》（深...……更多
2023-11-22 17:47:00一审,官司,纠纷,证券,证券,敦化
...波作为蓝拓基金的合规风控负责人，刘丽作为蓝拓基金的法定代表人、执行董事，对上述违规行为负有责任。根据《若干规定》第十三条第一款及《私募办法》第三十三条规定，海南证监局决定对蓝拓基金、朱雨波、刘丽采取出...……更多
2024-09-20 22:07:00警示,义务,基金,基金,警示,证监
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