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...1, 0.29%)证券扭亏为盈；中信、东方为个位数降幅，海通、华林盈利双位数下降。预计上市券商2023年盈利同比基本持平。已公布业绩快报的20家券商2023年前三季度归母净利润同比增长10.7%（vs．上市券商整体增长6.3%），2023年合计...……更多
2024-03-21 01:20:00券商,头部,均衡,同步,结构,业务
...显示，晋控电力在公司治理方面、关联担保方面存在多项违规事实。公司治理方面，部分董事会关联董事未回避表决且披露不准确。2021 年4 月 21 日，你公司召开九届三十次董事会审议《关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》...……更多
2024-03-19 09:31:00违规,监管,事实,电力,关联,公司
因在IPO网下询价过程中存在违规行为，上海证券交易所（简称“上交所”）对广发证券股份有限公司（简称“广发证券”,000776）予以监管警示。据上交所3月22日发布的监管措施决定书，经查明，广发证券在参与首次公开发行证...……更多
2024-03-23 20:17:00广发,内控,缺失,警示,理性,部分
...行的现任董事长陆宁生、现任监事长翁巧燕，也因为对该违规事实负有责任，被一同出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。鄞州银行虽然是一家县域级农商行，但其资产规模在浙江省内仅次于杭州联合银行和萧山农商行，...……更多
2024-08-19 18:01:00鄞州,银行,闹心,村镇,违规,旗下
...来市场利率回升时，相关资管产品净值回撤也会很大。在华林证券资管部落董事总经理贾志看来，若市场处于价格修复时，盲目追高的投资者可能面临较大的风险。央行从宏观视角提示风险，需要投资者予以特别关注。
值得注...……更多
2024-08-13 00:15:00收益,债市,收益率,债券,产品,风险
...紫天科技2023年审计底稿，主动配合我局检查工作，消除违规影响，加强证券法律法规学习，杜绝再次发生此类违规行为，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。”福建证监局强调。官网资料显示，北京亚泰成...……更多
2024-09-09 22:28:00亚泰,底稿,合伙人,北京,检查,影响
...联网营销业务过程中存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形，反映出瑞达期货杭州分公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根...……更多
2024-07-15 21:46:00期货,罚单,期货公司,公司,期货,证监
...富“四连冠”，4年蝉联第一名。不过，1月5日，刘章明因违规私自荐股被湖南证监局采取了出具警示函的行政监管措施。“经查，方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中，存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和...……更多
2024-08-09 21:03:00所长,刘章,方正,研究所,证券,研究
...停6个月新增客户。经广东证监局查，东高科技存在以下违规情形：一是内控管理不到位，制度建设不健全，股票池管理不完善，子公司及分支机构管理不规范；二是人员管理不规范。未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾...……更多
2023-11-09 18:58:00子公,决定书,内控,子公司,监管,措施
...执法力度，将依法打击利用融券交易实施不当套利等违法违规行为，确保融券业务平稳运行。上述措施一经发布即获多家券商、公募响应。2月6日，华西证券发布公告表示，为贯彻落实证监会对融券业务的监管要求，在当前市场...……更多
2024-02-07 01:06:00证监,重磅,余额,平仓线,平仓,中国证监会
华林证券“红博会展信托受益权资产支持转型计划”处置有了新进展。8月12日晚间，华林证券发布《关于涉及仲裁的进展公告》称，“红博会展信托受益权资产支持专项计划”相关底层资产于2024年8月8日10时至2024年8月9日10时止...……更多
2024-08-12 23:11:00华林,转机,资产,证券,华林,资产
...司（601688，以下简称“华泰证券”），也因场外期权业务违规被证监会警示。案由方面，中金公司因1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者，被证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。华泰证券则因部分场外期权合约...……更多
2023-10-19 14:39:00中信,期权,警示,情况,业务,期权
...发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在系列违规行为被广东证监局点名。不过，2024年一季度，中信证券是唯一一家营收规模跨过百亿元的券商，实现营收137.55亿元，同比下降10.38%；归母净利润49.59亿元，同比下降8.4...……更多
2024-05-27 16:31:00中信证券,中信,券商,利润,证券,中信证券
...门国际银行福州长乐支行行长陈艺宇、厦门国际银行福州华林支行行长袁帅、厦门国际银行福州闽侯支行行长张忠刚等，该6人分别被监管警告，并总计罚款25万元。同一天，厦门国际银行南平分行也收到一张罚单，被合计处以100...……更多
2024-08-01 18:01:00贷款率,净利,厦门,净利润,银行,国际
...》第三十六条第二款的相关规定。为维护市场秩序，规制违规交易行为，根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款的规定，中国证券监督管理委员会上海监管局决定对长甲投资采取责令改正的行政监管措施。长甲投资...……更多
2024-02-24 10:21:00昂立,股东,违规,教育,昂立,公司
...员的培训和教育，提高其合规意识和风险意识。发行环节违规情况多发交易商协会于近日通报2023年度银行间债券市场自律处分情况。据了解，2023年全年，交易商协会共对52家机构立案调查，作出自律处分121家（人）次，涉及61家...……更多
2024-02-18 20:08:00交易商,券商,经理,机构,协会,调查
...19日电 汕头宜华投资有限公司(下称宜华投资)因私募业务违规被广东证监局警示。广东证监局网站19日披露的行政监管措施决定书显示，经查，宜华投资在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下违规情形：一是在管理基金...……更多
2024-07-19 10:40:00警示,违规,业务,投资,投资,证监
...执法力度，将依法打击利用融券交易实施不当套利等违法违规行为，确保融券业务平稳运行。根据基金公司披露的2023年四季度末数据显示，公募基金参与转融通证券出借业务比例较小，对市场影响极为有限。多家公募火速发声2...……更多
2024-02-07 00:05:00头部,出借,市场,证券,业务,证监
...经监管查明，龙力生物2015年至2017年上半年财务造假，并违规挪用募资。2020年7月，作为龙力生物重大资产重组事项的持续督导机构，因未及时发现违规挪用募资、尽职调查不规范等，华英证券和两名保荐代表人被出具警示函。...……更多
2024-09-17 16:01:00华英,法院,负责人,证券,华英,证券
...或通过其他方式增加收入，仍可在行业竞争中获得优势。华林证券资管部落董事总经理贾志则认为，调降公募基金证券交易佣金是监管的一次纠偏措施，最大的影响是降低了基金持有人的成本。对于公募基金和券商来说，也是一...……更多
2023-12-10 21:40:00投资成本,费率,成本,阶段,改革,投资
北京商报讯（记者 李海媛）10月9日，深圳证监局发布公告称，经查，发现平安证券基金销售业务存在个别销售业务部门未有效进行物理隔离；未有效执行基金销售业务的内部控制制度；私募基金的宣传推介不规范等问题。依据...……更多
2023-10-09 21:38:00证监,平安,销售业务,深圳,警示,违规
...688686.SH）首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在以下违规情形：一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。公司在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未...……更多
2024-05-06 20:36:00奥普,警示,国信,督导,证券,国信
...司实际控制人与中国证券投资基金业协会登记信息不符等违规情况。根据规定，广东证监局决定对广州启恒采取出具警示函的行政监管措施，并要求其应高度重视，采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，对相关责任...……更多
2023-12-13 17:59:00私募基金,广州,违规,负责人,行为,基金
...投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位，违规投资法律依据不充分的收（受）益权，个别资产管理产品投资运作过程中未落实主动管理职责。同时，北京证监局对信达证券对时任分管资产管理业务高级管理人员出...……更多
2023-10-19 15:30:00券商,管子,信达,证券,公司,业务
...出具警示函的监管措施，原因是该营业部在多个方面存在违规行为。具体问题包括不相容岗位职责未分离、未有效履行账户实名制、适当性管理和异常交易管理职责、客户回访流程不规范、未对证券经纪人的客户进行专门回访、...……更多
2024-08-16 17:46:00营业部,东海,长春,警示,违规,监管
...公司监管职能的机构，开展非现场监管、现场检查、违法违规行为查处等监管工作。
第七条【总局及派出机构职责】 国家金融监督管理总局负责制定小额贷款公司监管规则，对地方政府承担小额贷款公司监管职能的机构进行业...……更多
2024-08-23 19:32:00小额,监督管理,总局,监管,监督,意见
...公开表日前显示，上海银行股份有限公司因存在32项违法违规事实收到两张690万元的大额罚单，累计遭罚1380万元。半年多上亿元罚款，合规顽疾亟待改正罚单显示，上海银行存在19项违规被要求责令改正，并处罚款共计690万元。...……更多
2023-11-22 13:15:00上海银行,顽疾,上海,业绩,半年,压力
...划）投向纾困用途的资金未达到规定比例，纾困资管计划违规收取管理费，上述情况不符合《证券行业支持民营企业发展资产管理计划规范运作指引》（中证协发〔2022〕114号）第五条第二款和第三条第二款的规定，反映出公司...……更多
2024-05-20 09:50:00海通,华泰,警示,用途,比例,资金
...活跃度与流动性。相关修订杜绝了大股东借道“转融通”违规减持的可能性，也提高了主要股东转融通信息透明度，有利于规范相关业务、保护中小投资者，同时促进资本市场健康发展。明确规定：通过转融通借出股份也算入合...……更多
2023-11-11 20:06:00进一,透明度,交易所,股东,交易,信息
...”等政策调整下，今年以来，沪深交易所明显加大了对于违规行为的处罚力度，尤其是涉及纪律处分的“红牌”大幅增加。第一财经根据沪深交易所网站信息初步统计，今年以来，两家交易所共针对IPO和再融资申报项目中的发行...……更多
2024-08-14 21:28:00罚单,监管,力度,升级,保荐,交易所
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