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...金钟，这些高管因在投行业务中未能充分履行职责或存在违规行为而被点名。证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况（部分）从检查情况看，通过近年来持续从严监管，大部分券商较为重视投行内控基础...……更多
2024-10-18 22:46:00一波,券商,债券,处罚,半年,证券
...露不准确等问题，裘强作为国盛资管时任董事长，对上述违规行为负有管理责任。被认定为不适当人选，自监管措施决定作出之日起5年内，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上...……更多
2024-01-24 20:16:00董事长,终身,董事,证监,监管,公司
...为的管理，持续加大对利用融券交易实施不当套利等违法违规行为的监管执法力度。数据显示，截至2024年6月底，融券、转融券规模累计下降64%、75%。融券规模占A股流通市值约0.05%，每日融券卖出额占A股成交额的比例由0.7%下降...……更多
2024-07-11 01:04:00限制,交易,证监,市场,程序,监管
券商内部纠纷再次袭来。7月23日，一封关于金元证券违规聘任被处罚过的人员担任高管的邮件发到了相关监管机构以及诸多媒体的邮箱。邮件称，金元证券现聘任的副总经理田原系原五矿证券资管部人士，田原曾在2023年6月被采...……更多
2024-07-24 08:12:00券商,违规,处罚,金元,证券,田原
中国经济网北京11月4日讯 大连证监局近日发布的关于对广汇汽车服务集团股份公司采取责令改正监管措施的决定（行政监管措施〔2024〕13号）显示，广汇汽车服务集团股份公司（简称“广汇汽车”）于2024年9月10日披露的《关于...……更多
2024-11-04 16:24:00广汇,违规,资金,汽车,广汇,证券
...护投资者合法利益。同时，强化监管执法，从严查处违法违规行为，促进行业持续健康发展。看点一：经纪业务新变化——服务客户数达2.1亿证券经纪业务是证券公司的传统业务、核心业务，也是支持证券公司其他各类业务发展...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...。不过，从年内罚单来看，已有多家券商投行业务因存在违规行为收到监管函。公开数据显示，年内已有中信证券、中信建投证券、海通证券、招商证券、华西证券等多家券商因投行业务违规收到监管函，更有部分机构涉及财务...……更多
2024-08-19 00:55:00中介服务,监管,中介,收费,结果,服务
...证券研究报告内容和观点的情形；个别证券分析师向客户违规私自荐股；个别员工在未取得证券分析师资格情况下，未经审核公开发布研究观点等问题，造成不良影响。根据有关规定，湖南证监局决定对方正证券采取责令改正的...……更多
2024-01-05 20:38:00方正,证监,湖南,违规,业务,证券
...发行股票上市保荐机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查。二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...才作为公司财务事项的主要负责人，未勤勉尽责，对公司违规行为负有责任，违反了《股票上市规则》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。
鉴于上述违...……更多
2023-11-17 17:47:00警示,时空,财务,科技,公司,上海证券交易所
...显示，包括农商行和村镇银行在内的农村金融机构是金融违规频发的重灾区，共收到罚单49张，受处罚机构16家，其中，江苏邳州农商行、江苏响水农商行、江苏丹阳农商行和江苏沛县农商行4家被罚没的金额都在百万元以上。江...……更多
2024-02-21 09:31:00监管,江苏,年来,机构,银行,金融
...，助推完善市场经济基础制度，依法从严惩治欺诈发行、违规信息披露等财务造假犯罪，最高人民检察院经济犯罪检察厅于近日印发《关于办理财务造假犯罪案件有关问题的解答》（下称《解答》），明确财务造假犯罪案件事实...……更多
2024-08-16 13:07:00最高检,基调,链条,发行,证券,发行
北京商报讯（记者 李海媛）10月27日，华林证券发布2023年第三季度报告。数据显示，前三季度，华林证券实现营业收入7.53亿元，同比减少26.71%；归母净利润1.87亿元，同比减少57.24%。 ……更多
2023-10-27 22:19:00华林,净利,净利润,证券,华林,李海
因涉刚性兑付用自有资金垫付等多项违规，中国银河证券股份有限公司（简称“中国银河”，601881.SH、06881.HK）子公司被暂停私募产品备案3个月。7月5日晚，中国银河发布公告，全资子公司银河金汇证券资产管理有限公司（简称...……更多
2024-07-05 22:36:00子公,银河,子公司,违规,资金,证券
...位；投后管理不到位。厦门国际银行福州分行下辖的福州华林支行涉1项主要违法违规事实，为流动资金贷款贷前调查、贷后管理不尽职。厦门国际银行福州分行下辖的福州闽江支行涉1项主要违法违规事实，为个人贷款贷前调查...……更多
2024-07-26 18:09:00按揭贷款,福州,厦门,按揭,分行,违规
...创业板上市申请文件的申请》，保荐人向深交所提交了《华林证券股份有限公司关于撤回上海龙创汽车设计股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的申请》。根据《深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024 ...……更多
2024-11-01 11:16:00华林,保荐,创业板,创业,证券,设计
...诉和纠纷；未有效落实从业人员投资行为管理要求等多项违规行为。因此，吉林证监局决定对东海证券长春前进大街证券营业部采取出具警示函的监督管理措施。对此，东海证券表示，公司高度重视上述问题，已督促营业部严格...……更多
2024-08-19 18:50:00营业部,东海,自查,违规,经纪,旗下
...定内部规定及限定标准、岗位制衡与内部监督失效等上述违规行为负有相应管理责任，被北京证监局采取出具警示函的监督管理措施。杨江权作为国都证券总经理，是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对公司廉洁从业内部控...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
中国经济网北京4月8日讯华林证券(002945.SZ)昨日晚间发布关于补缴税款的公告。公告显示，华林证券近日收到国家税务总局拉萨市税务局稽查局（以下简称“拉萨市税务局稽查局”）发来的《税务处理决定书》（拉税稽处〔2024〕...……更多
2024-04-08 11:19:00华林,滞纳金,企业所得税,所得税,公告,证券
...宣传私募基金产品；未建立激励奖金递延发放机制等多项违规行为。根据相关规定，四川证监局决定对希尔私募采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，四川证监局表示，柴亚军自希尔私募2022年3...……更多
2023-11-07 20:19:00希尔,责任人,违规,行为,业务,责任
...新股，发行价格为31.33元/股。公司本次发行的保荐机构为华林证券股份有限公司，保荐代表人为程毅、王粹萃。君逸数码本次发行募集资金总额为96,496.40万元，扣除发行费用后的募集资金净额为87,812.47万元。公司最终募集资金净...……更多
2024-09-04 18:09:00华林,保荐,证券,数码,发行,保荐
...当人选。从罚单内容来看，每家券商问题不一；各家券商违规严重程度也各不相同。中原证券存在“为他人规避监管提供便利”等行为根据河南证监局调查，中原证券违规行为包括以下五项：一是合规管理和风险管理不到位。未...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...红灯此次监管谈话的焦点在于中信建投投行业务的一系列违规行为。证监会指出，中信建投在部分项目中尽职调查不充分，未能有效督促发行人管理募集资金专户，内核程序未能充分识别项目风险，以及在招股说明书实质修改后...……更多
2024-10-25 09:45:00监管,中信,罚单,红线,业务,中信
...信证券在投行业务、网络安全、财务顾问等业务上均存在违规问题。同期，麦高证券因涉及债券交易业务重大风险等多项违规，在2023年初连收辽宁证监局10张罚单。处罚内容方面，券商在投行、研报、基金销售业务上屡踩红线，...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）2月26日，重庆证监局发布公告表示，西南证券存在安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务；未充分保障合规管理人员的独立性；以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核的问题...……更多
2024-02-26 18:14:00员工,警示,违规,基金,业务,证券
...，因公司在金通灵2019年定增项目的执业过程中存在多项违规行为，被采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。同日，海通证券、中信证券两家券商公告称，因在中核钛白2023年定增过程中涉嫌违法违规，公司被中国证监会立案调...……更多
2024-04-17 13:38:00东吴,财务造假,国美,券商,药业,一家
...欺诈发行、虚假信息披露、挪用募集资金和逃废债等违法违规行为。其次，《意见》提出，严厉打击系统性造假和配合造假。密切跟进系统性、团伙型财务造假特征及演变趋势，依法从严打击通过伪造变造凭证、利用关联方虚构...……更多
2024-07-05 22:05:00财务造假,一文,新政,部委,资本,财务
截至2023年2月2日收盘，华林证券(002945)报收于14.61元，下跌3.5%，换手率2.26%，成交量61.06万手，成交额9.34亿元。2月2日的资金流向数据方面，主力资金净流出1.31亿元，占总成交额14.08%，游资资金净流入3490.82万元，占总成交额3.74%...……更多
2023-02-03 14:58:00华林,证券,成交额,净流入,资金,换手率
因网下报价参与新股询价违规，深交所向6家机构“亮剑”。4月7日，深交所发布4份监管函。因在参与深市首次公开发行股票网下询价过程中存在违规行为，广东天创私募证券投资基金管理有限公司（简称“天创私募”）、嘉实...……更多
2024-04-07 20:32:00前海,嘉实,罚单,人寿,违规,资本
...含的各项风险因素，同时近期沪深交易所发布的发行承销违规行为监管（试行）指引，实现落实发行承销“全链条问责”，明确各环节典型违规情形及处罚标准，引导规范市场各参与主体行为，切实维护证券发行承销秩序。新股...……更多
2023-10-13 13:50:00市场,生态,市场,监管,投资,投资者
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