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...明知负有保密义务的情况下，未经许可多次违规接受外部券商机构付费访谈，致使公司商业秘密泄露，造成严重后果。经理想汽车查实，以上两人严重违反《理想汽车保密管理制度》相关要求，已按照《理想汽车员工手册》对两...……更多
2024-02-23 17:07:00券商,违规,访谈,员工,理想,合同
在券业从严监管趋势下，券商员工违规被罚频现。近期，证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单，中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外，光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元，...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
A股大涨引发近期开户潮。与往年不同，国庆假期券商普遍正常营业用以满足强烈的开户需求，目前线上开户基本7*24小时服务在线。记者在采访过程中注意到，不少券商从业人员出现了疑似违规的行为，尤其是自9月27日以来，不...……更多
2024-10-02 19:07:00券商,违规,痕迹,员工,券商,员工
...监局涉及证券公司经纪业务的罚单共158张，至少涉及39家券商，监管对于券商经纪业务的关注度与处罚力度显见提升。记者通过梳理发现，从处罚的力度上来看，一案双罚或多罚的脉络更加清晰。年内经纪业务收到2张以上罚单的...……更多
2024-11-29 20:04:00罚单,券商,违规,经纪,年来,员工
...到有已离职的小鹏员工，仍用小鹏汽车员工身份接受部分券商机构的付费访谈，并臆造了大量不实、错误的信息。我们郑重声明：小鹏汽车公开信息均通过官方正规渠道发布，任何未经授权的访谈和信息发布不代表我司的立场。...……更多
2024-12-02 13:46:00小鹏,访谈,员工,汽车,小鹏,汽车
又见券商员工违规炒股！12月16日，深圳证监局公布一则行政处罚决定书。国元证券员工蔡某贤借他人名义持有、买卖股票，相关账户合计亏损313.54万元。最终，深圳证监局对蔡某贤处以60万元罚款。来看详情——从事证券行业...……更多
2024-12-17 07:05:00罚单,券商,违规,员工,证券,证监
中国证监会官网近日披露一份出具给曹禕琛个人的行政处罚决定书。文件显示，曹禕琛曾是开源证券的证券从业人员。2020年2月24日至2022年9月14日期间，曹禕琛控制使用他人证券账户违规炒股，亏损770326.49元。文件表示，调查过...……更多
2024-09-14 22:48:00券商,损失,员工,证券,证监,账户
...足；二是9月14日一天之内21人收到罚单。行情火爆之后，券商自身强化管理，采取发通知、口头告知等方式强调要求员工严禁违规炒股。行情火爆下，券商更强调严禁违规炒股近期行情火爆之下，无论是券商机构自身还是监管并...……更多
2024-10-19 17:49:00旧案,深圳,账户,年前,人员,证券
NO.1 295张！2023年86家券商“吃”罚单，有券商被点名14次2023年，券商行业整体呈现强监管态势，中国证监会、各地证监局以及上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信证券及...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...民币1.86亿元，还有多名原银行员工也因卷入其中获刑。券商中国记者梳理几份早期披露的裁判文书发现，王某明所犯案件背后或涉多起个人存单质押纠纷。据黑龙江银监局此前披露，王某明还对其所在分行存在“个人存单质押...……更多
2023-01-04 18:06:00老赖,诈骗案,行长,支行,诈骗,股份
...协商，按照各自需求自行制定的金融衍生品。不难发现，券商在场外期权业务方面扮演着重要角色，必须严格遵守相关法规和监管要求，才能确保场外期权业务合规经营、风险可控。在国内的场外期权市场，主要的交易对手方包...……更多
2024-12-04 13:21:00事出,期权,券商,头部,违规,交易
...在发酵。公众最关心的疑点之一，在于体育生为何能进入券商公司实习。涉事学生事后被曝光的履历看起来与金融工作并不相符，付费实习的话题再度成为焦点。倒贴两三万去大公司实习的事，其实早已不新鲜。王某某系违规引...……更多
2024-07-29 13:38:00中信,券商,头部,实习,流程,只是
...从业人员违规炒股案例，涉及中泰证券、华安证券等多家券商。控制他人账户，再找人帮忙操作也难逃处罚中新经纬注意到，此前披露的证券从业人员违规炒股多是通过借用他人账户交易被查。在本案中，曹某不仅是控制使用他...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
...开资料发现，从各监管机构2月下发的罚单来看，共有18家券商收到31张罚单。保险：前两个月开出近7000万罚单2024年开年以来，保险业严监管持续。今年前两个月，金融监管总局全系统对保险机构共开出296张罚单，总罚款约6909.6...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
又有券商收罚单，同时暴露出诸多合规问题。4月26日晚间，因合规管理和风险管理不到位等五项原因，河南证监局对中原证券采取责令改正的监管措施，同时，七名责任人一并收到罚单。当天，中金公司、原新时代证券也收北...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...调查，也因此有投资者就其损失向蓝山科技及时任高管、券商、审计、律所等中介机构进行索赔。日前，该案迎来了新的进展。
搜狐财经从案代理律师北京冠都律师事务所王普杰处获得该案的脱敏版《民事判决书》，据判决书...……更多
2024-07-07 09:02:00蓝山,保荐人,保荐,威慑力,威慑,连带
监管通报，多家机构遭立案调查。2月18日，北京商报记者注意到，中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）于近日通报2023年度银行间债券市场自律处分情况。据了解，2023年有52家机构遭交易商协会立案调查，121...……更多
2024-02-18 20:08:00交易商,券商,经理,机构,协会,调查
近日，有传闻称，幻方量化有员工因涉及券商返佣问题被抓，或涉及某头部券商。未经证实的消息称，该券商有两名相关业务负责人失联，疑似被带走配合调查。券商中国记者尝试微信联系上述两人，但截至发稿之时尚未收到...……更多
2024-11-21 23:06:00大厂,最新消息,券商,头部,员工,消息
降薪后，又被扣发奖金，券商投行业务分部总经理发起诉讼讨薪，最终失败。近期，中国裁判文书网披露了一则劳动合同纠纷二审判决书：在某券商担任投行业务一部总经理的葛某，月薪被公司从10万元降到7.14万元。同时，因...……更多
2024-09-17 16:01:00华英,法院,负责人,证券,华英,证券
...解读了《长鸣的警钟》警示教育案例，深度揭示了该案例违规违法放贷的严重问题及严重危害性。针对该违法放贷案例暴露的严重问题，该行提出要加强信贷合规文化建设，将廉洁、真实、合规、共赢的信贷文化理念和“稳健、...……更多
2024-07-06 12:53:00临沂,建行,文化建设,信贷,支行,举措
...显示，史伟入职国金资管的时间为5月13日。2024年以来，券商资管频频挖角公募基金人才，今年3月，华福证券资管找到兴证全球基金老将王中进，任命其为权益部投资总经理。点评：作为资深的基金管理人，史伟的加入无疑会为...……更多
2024-05-22 13:16:00结构化,违规,部门,行为,有关,结构
...据记者不完全统计，1月以来，证监部门和交易所合计对券商或相关从业人员开出各类投行业务罚单已超过10张。其中，多家头部券商因投行业务被罚，包括中信证券、国信证券、国泰君安、海通证券、中信建投、招商证券等。虽...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...及投资者适当性管理不规范的有13条，因上述原因被罚的券商涉及中原证券、西南证券、民生证券、中泰证券、方正证券、光大证券、国投证券、华林证券等多家，其中也不乏中金公司、华泰证券以及国泰君安等头部券商。5月以...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
本文转自：经济参考报监管层持续“亮剑”券商研报业务华安证券、国元证券等多家机构受罚潘悦 制图近年来，监管层对券商研报业务持续保持严监管态势，在全行业开展了研报业务“双随机”现场检查专项工作，并对违规券...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...威胁。接到投诉后，公司工会进行调查，调取监控视频、访谈员工等，访谈过程及内容均有录音，并经被访谈员工签字确认。
辱骂事件发生后，孙某就该事件对其造成的影响寻求心理咨询和疏导，经专业心理测评后显示，她的...……更多
2024-08-07 18:00:00女同,体裁,员工,文学,金某,孙某
...规事实负有责任，分别被罚款2万元、6万元。刚刚披露的券商上市公司三季报显示，海通证券前三季度实现营业收入128.99亿元，同比减少42.86%，归属股东净亏损6.58亿元；申万宏源实现营业收入174.56亿元，同比增7.21%，，归属股东...……更多
2024-11-04 16:29:00罚单,券商,上海总部,上海,总部,宏源
...一大股东为中国东方资产管理股份有限公司，是AMC系上市券商中重要一员。近年来，多项针对证券行业、国有金融企业的薪酬管理要求出台，东兴证券均处于严格的监管要求之下。2022年5月13日，中证协发布的《证券公司建立稳...……更多
2024-01-13 20:35:00东兴,董事会,薪酬,绩效,董事,证券
...定规章制度要程序合法，内容要合情合理。对于员工轻微违规行为要进行警告或者提示，当员工屡教不改用人单位解除劳动合同时，法院通常都会认为是合法解除，否则法院会认为直接予以解除缺乏合理性。同时，律师建议，员...……更多
2023-12-08 13:35:00例会,合理性,索赔,违规,法院,员工
营业部频踩红线，这家券商连收罚单！11月18日，天津证监局披露两张罚单，剑指财达证券天津狮子林大街证券营业部存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题，并对该营业部和涉事员工采取出具警示函的措施。除了合规管...……更多
2024-11-19 22:58:00违规,证券,证券,营业部,净利,天津
...文化建设案例”“2023年明星投顾团队”“2023年创新突破券商资管”等3项金鼎奖。“金鼎奖”是年度大型金融行业活动，评选主要面向持牌金融机构，已成为金融领域权威性高、备受认可的大奖之一，至今已经成功举办十三届。...……更多
2023-11-04 11:30:00金鼎,券商,突破,证券,文化,证券
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