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...》显示，经检查，发现存在三类典型问题，一是部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整；二是部分公司内控制度执行有效性不足；三是具体研报制作审慎性不足，个别员工私自发表证券分析意见。其中，就内控制度...……更多
2023-05-11 19:24:00内控,券商,检查,三大,业务,问题
...别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵等。安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。这并非国元证券首次因研报业务违规而受罚。早在2021...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...管理，提升团队业务能力；六是建立有效的投资银行业务内控机制，坚持合规稳健经营。任职条件方面，主要有八方面，包括具有累计10年以上相关工作经验，担任券商高管或部门负责人职务2年以上，或者具有相当职位管理经历...……更多
2023-12-12 22:12:00万和,内控,副总,业务,证券,招聘
...席分析师陈福表示，此次投行业务质量评估从执业质量、内控评价、业务管理三方面评估券商投行业务质量，在全面注册制预期落地前的关键时点，公布评估结果，能够促进券商进一步建立健全与注册制相匹配的业务能力，形成...……更多
2022-12-22 08:57高标,看门人,高标准,资本,市场
...江苏证监局对两家券商相继开出罚单，除国信证券因合规内控存在问题被出具警示函措施以外，华泰证券因现场检查存在多项问题被采取责令改正的监管措施。
江苏证监局公告，近期对华泰证券开展了现场检查。经查，公司存...……更多
2024-04-22 08:31:00券商,多家,客户,科创,证券,基金
...者风险承受能力的情况下宣传推介基金产品。二是合规及内控问题。比如，基金销售专门合规风控人员缺乏履职独立性和有效性；未每半年对基金销售业务开展一次投资者适当性自查；未对新增销售基金产品进行合规审查；对部...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...着大量的保险业务，在保险业务规模、违规行为多样性、内控管理以及市场竞争等方面存在的问题，是导致其在监管处罚中占据大头的主要原因。追责个人也在成为常态，今年前两个月，超过90%的罚单采取了机构、个人双罚制。...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...位的情形。具体来看，两位保荐代表人存在对发行人财务内控事项尽职调查不充分、未能督促发行人在申报前对内控不规范事项充分整改与披露；核心技术人员认定的相关核查程序不到位；对发行人信息披露质量、会计处理准确...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...险管理。二是在开展股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理不到位。作为承销商，通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。三是在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务，收取发行人票面利息补差费...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...看，9月6日，华创证券曾因投资银行类业务部分撤否项目内控意见未被有效落实、保荐工作报告未完整披露质控及内核关注问题、内核委员履职不尽责、薪酬递延人员范围较少等问题，被中国证监会出具警示函。彼时，中国证监...……更多
2023-12-28 22:14:00中国证监会,太平,证券,太平洋,议案,中国
...投行业务质量”试评价“复核情况的通知，复核内容包括内控制度执行情况、支持高水平科技自立自强情况等，券商需在12月15日完成反馈。这意味着，中证协日前开展的2023年券商投行业务质量“试评价”工作进入收尾阶段。据...……更多
2023-12-15 18:15:00券商,阶段,评价,质量,业务,工作
...施退市风险警示，变为“*ST美讯”。同一天，紫鑫药业因内控审计报告被会计师事务所出具了否定意见，且连续三年亏损，公司被实施了“退市风险警示”及“其他风险警示”，股票简称也由“紫鑫药业”变为了“*ST 紫鑫”。20...……更多
2024-04-17 13:38:00东吴,财务造假,国美,券商,药业,一家
...响力的提升及资源互补，通常被认为是合并的初衷，两家券商分别是贵州和云南的本土券商，且均在各自地域具有较强业务竞争力，一旦合并成功，“1+1＞2”的效果前景值得期待。“国联+民生”更被市场所关注，国联证券控股...……更多
2023-10-16 09:20:00方正,太平,并购案,证券业,太平洋,平安
...。内外部检查发现，进出口银行在信贷管理、风险防控、内控合规管理等方面还存在不足，需要持续改进完善。针对内外部检查发现问题，进出口银行共问责相关责任人387人次，包含行规处分8人次、经济处罚27人次、通报批评352...……更多
2024-05-17 23:56:00进出口银行,责任人,责任,进出口银行,整改,风险
为更好地应对内外部形势变化，加强分行内控合规管理，提高合规检查效能，有效防范和化解风险，筑牢案防底线，2024年02月04日，民生银行淄博分行组织召开全面内控检查启动会，分行全体员工参加了本次会议。条线部门负责...……更多
2024-02-27 15:59:00民生银行,启动会,淄博,内控,分行,民生
...化\"以合规为中心的经营理念\"的贯彻落实，进一步压实内控管理责任，强化全员合规经营的理念，筑牢合规发展根基，商河农商银行\"强本固基\"，多措兼施，扎实推进内控机制建设。压责任，强意识，明确三道防线职责范围。...……更多
2023-11-13 13:48:00强本,商河,农商,内控,机制,银行
...量的把控，还应在后续定增业务开展时，进一步优化合规内控机制，提高规范运作意识和水平，主动适应“严监严管”要求，确保高质量发展。当前监管部门对券商行为的处罚显示出了强监管的态势，券商需要高度重视合规风险...……更多
2024-05-09 06:53:00监管,券商,处罚,信号,监管,券商
...两方面违规行为：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，整体内控建设和规范性水平较低。存在内控组织架构不健全、内控部门履职不到位、未按规定建设使用工作底稿电子化系统、未严格落实收入递延支付机制...……更多
2023-10-20 21:35:00万和,业务,保荐,内控,证券,万和
...流程完善金融服务等内容进行探讨。各参会单位就基金的内控管理、决策机制、期限和投资回报等重点要素与基金管理团队展开全方位互动交流。各方借此机会打下了良好的合作基础。据了解，该集团作为国有资本运营平台，深...……更多
2024-02-29 02:18:00资本运营,券商,头部,国有,资本,运营
...交易不受影响，但增量资金应当符合有关要求。个别港股券商在操作上提出暂停存量业务等做法，并非监管所要求的。三是在具体业务操作上，有媒体报道不同券商的处理方式不尽一致。例如，华泰证券、海通证券、兴业证券等...……更多
2023-02-14 23:18:00存量,券商,原因,三大,业务,存量
本文转自：新华网为进一步提升内控管理水平，强化全员合规意识，2023年中国进出口银行上海分行先后制定了《上海分行2023年内控管理规划》和《上海分行持续健全内部控制 开展强化评价工作的方案》，对近年来经营和管理...……更多
2023-10-24 21:10:00抓手,内控,内部控制,效能,评价,控制
...函件，要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财务内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项进行核查说明。联纲光电及中介机构近期提交了问询回复，但回复内容不够清晰，所涉问题仍未能予以充分说明。为进一步压...……更多
2024-03-25 04:21:00中信证券,中信,督导,证券,监管,中信证券
...坚持“合规经营就是核心竞争力”的经营理念，不断强化内控合规管理建设，积极开展总行“操作风险管理年”“操作风险治理强化年”及济南分行“合规∙强基计划”等系列活动，通过提高检查频次和扩大检查范围，不断加大...……更多
2024-03-26 10:40:00民生银行,临沂,内控,分行,民生,水平
...上市证券公司仍面临“大而不强”的问题，在发展理念、内控治理、投资者保护、信息披露等方面距离一流投资银行和投资机构的标准和要求仍有较大差距。为此，有必要根据当前的监管要求和行业发展形势，对《规定》进一步...……更多
2024-05-19 09:09:00券商,证券,公司,券商,业务,证券公司
...函件，要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财务内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项进行核查说明。从深交所的前两次问询内容看，第一轮涉及行业竞争格局及创业板定位、收入与客户、具体经营数据、募投项...……更多
2024-03-29 16:13:00中信证券,中信,保荐,背后,机构,证券
至少20家券商“掌舵人”变更 分析师等三大岗位持续增员 【至少20家券商“掌舵人”变更 分析师等三大岗位持续增员】财联社12月20日电，今年以来，至少已有20家券商“掌舵人”（包括董事长、总裁/总经理）发生变更；截至12...……更多
2023-12-20 05:12:00掌舵人,券商,分析师,岗位,三大,分析
...受访专家认为，券商应进一步强化代销业务的合规管理、内控管理，把消费者权益保护放在突出位置。（证券日报） ……更多
2023-11-07 03:22:00券商,机构,基金,基金,券商,机构
...评价机制，持续深化行为整治，加强基础管理，有效筑牢内控合规“防火墙”。筑底线，全面夯实防控基础在全面预防的基础上，强化宣导培训，聚焦重点领域和关键少数，保持对不当行为的高压态势，及时消除案防隐患。加强...……更多
2024-03-26 15:53:00深植,中国民生银行,泰安,内控,分行,中国
...部认真贯彻落实山东省银保监局及上级行部署要求，锚定内控合规的总目标，坚持文化、规范、制度“三个建设”，聚力打造“合规农发行”。经过近一年实践，彰显农发行特色的合规文化已初具雏形，受到监管部门充分肯定。...……更多
2022-12-15 10:36营业部,农发,山东省,山东,分行,营业
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