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万和证被暂停保荐和债券承销业务三个月 总经理等负责人被采取监管谈话措施 【万和证被暂停保荐和债券承销业务三个月 总经理等负责人被采取监管谈话措施】财联社10月20日电，据证监会披露，万和证券被采取责令改正并限...……更多
2023-10-20 18:44:00万和,保荐,债券,谈话,监管,总经理
...统性财务造假。二是严格规范类退市情形。增加连续多年内控非标意见退市情形，督促上市公司切实强化内部管理和公司治理；增加控制权长期无序争夺导致投资者无法获取上市公司有效信息的退市情形，保障中小投资者知情权...……更多
2024-04-12 19:52:00内幕交易,证监,从严,内幕,背后,行为
...行为违反规定，因此重庆证监局决定对西南证券采取出具警示函的行政监管措施。刘杨在西南证券从业期间，存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题，也被采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2024-02-26 18:14:00员工,警示,违规,基金,业务,证券
...及重大违法强制退市标准的，坚决退市。在强化上市公司内控防线建设上，郭瑞明表示，重点压实公司董事会，特别是审计委员会和独立董事在反舞弊方面的职能，发挥公司治理内部制衡的作用；鼓励内部人举报，研究提高举报...……更多
2024-03-15 17:28:00证监,两强,政策文件,链条,政策,文件
...峰的上述《公告》存在多个错别字，反映出公司信息披露内控流于形式，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款相关规定。西藏证监局认为，黄建荣作为西藏珠峰董事长，胡晗东作为西藏珠峰董事会秘书，未能忠实...……更多
2024-04-27 21:54:00股东,上市公司,大会,公司,西藏珠峰,西藏
...份有限公司（以下简称“招商证券”，600999.SH）采取出具警示函措施的决定。经查，招商证券在从事投资银行类业务过程中，部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足，对于其他证券服务机构专业意见的审...……更多
2024-08-20 11:28:00督导,警示,力度,部分,招商,项目
...分公司因业务推广环节存在不合规情形等，被广东证监局警示。广东证监局网站22日披露的行政监管措施决定书显示，经查，点牛优选广州分公司存在以下违规行为：一是未及时向监管部门报告业务场所和主要负责人发生变更的...……更多
2024-07-22 17:48:00广州,警示,分公司,推广,业务,证监
...2.22万元，占当年营业总收入的比例为0.18%。你公司还存在内控制度不完善、财务管理不规范等问题。现对安徽新华传媒采取出具警示函的行政监管措施,并将相关违规行为记入诚信档案。 ……更多
2023-12-28 19:09:00安徽,证监,新华,警示,监管,措施
...员主动合规，合规创造价值”的合规文化理念，不断提升内控水平，为客户提供更加优质的金融服务，形成了全行合规经营的良好氛围。强化作风建设。该行通过定期组织晨夕会，不定期组织专题会，将学习各项规章制度、违规...……更多
2023-10-29 16:20:00义堂,临沂,内控,管理,建行,支行
...兴业银行总行组织发起，是兴业银行顺应监管政策、加强内控管理的重要活动品牌，至今已迈入第八个年头。自2016年以来，在总行的政策指导和活动指引下，兴业银行海口分行筚路蓝缕、奋楫扬帆，以时不我待、只争朝夕的劲...……更多
2023-12-17 22:06:00海口,分行,高质量,银行,支持,品牌
...促进柴油机业务高质量发展。公司拟通过发行可转换公司债券及支付现金的方式向中国船舶工业集团有限公司（以下简称“中船工业集团”）购买其持有的中船柴油机有限公司（以下简称“中船柴油机”）16.5136%股权，并发行可...……更多
2024-10-28 09:46:00柴油机,中国,柴油,股权,动力,公司
...敬国律师认为，董秘们可以从提升专业能力、建立完善的内控制度、加强与监管机构的沟通、提高信息披露的透明度、关注ESG信息披露、应对舆情风险等方面采取有效举措，从而更好地完成信息披露工作，同时促进公司的健康发...……更多
2024-10-14 19:58:00公司,成绩单,上市公司,数量,成绩,公司
...有业内专家指出，上市公司财务造假首先是突破了公司的内控底线，其次是相关中介机构失灵，逐渐造成极坏的市场影响，所以从源头和动机上遏制各环节造假或参与造假的冲动至关重要。意见提出，有效发挥独立董事监督作用...……更多
2024-07-05 22:45:00财务造假,最新政策,资本,财务,政策,市场
...三便利”。具体来说，除了跨境理财通之外，还包括将“债券通”项下债券纳入香港金管局人民币流动资金安排的合格抵押品，进一步开放境外投资者参与境内债券回购业务；支持所有已进入银行间债券市场的境外机构参与债券...……更多
2024-01-29 10:15:00进一,跨境,准入,门槛,投资者,投资
...看，9月6日，华创证券曾因投资银行类业务部分撤否项目内控意见未被有效落实、保荐工作报告未完整披露质控及内核关注问题、内核委员履职不尽责、薪酬递延人员范围较少等问题，被中国证监会出具警示函。彼时，中国证监...……更多
2023-12-28 22:14:00中国证监会,太平,证券,太平洋,议案,中国
...规行为，湖南证监局决定对中泰证券湖南分公司采取出具警示函的行政监管措施，并要求该分公司应高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，并于收到决定书之日起一个月内提交书...……更多
2024-02-02 20:08:00中泰,湖南,警示,违规,行为,过程
...事中、事后风险管控的全流程展业框架。持续向银行传导内控制度和系统建设要求，指导银行改进风险管理水平。建立年度检查“回访”机制，督促金融机构整改措施落实落地，巩固检查成果，注重“治病救人”，杜绝“一罚了...……更多
2023-11-17 21:33:00跨境,金融,官方,活动,外汇,跨境
...规分别对信达证券上海分公司以及负责人韩某杰采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2024-11-14 10:36:00信达,警示,监管,专家,证券,信达
...况；（二）主要会计数据和财务指标；（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前十大股东持股情况；（四）持股百分之五以上股东、控股股东及实际控制人情况；（五）董事、监事、...……更多
2023-10-25 16:09:00子公,采矿,子公司,警示,集团,公司
...项违规行为，中泰证券湖南分公司及杨文明均被采取出具警示函的行政监管措施。公开资料显示，“飞单”是指银行、证券公司等金融机构工作人员私自向客户销售非本单位自主发行或代销的金融产品的行为。根据《证券公司代...……更多
2024-02-05 08:36:00中泰,罚单,警示,负责人,分公司,证券
...得益于较高的发行效率和更为灵活的募集资金用途，公司债券成为诸多企业募集资金的重要工具之一。据Wind资讯数据统计显示，截至12月4日，年内共有1629只公司债券计划获沪深交易所审核通过，拟发行金额合计达33172.03亿元。...……更多
2024-02-03 00:13:00主体,发行,重点,财务,公司,信息
...发行过程中，安放基金以不正当的需求为目的高倍数参与债券申购，并在簿记建档结束前集中撤销申购，对簿记管理人和投资人判断市场真实情况造成严重干扰，破坏了市场秩序。根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分...……更多
2024-09-23 10:43:00秩序,基金,市场,基金,上海,投资
...有限责任公司和保荐代表人刘鹭、陈维亚、黄飞予以监管警示的决定。2022年12月29日，上交所受理了南京轩凯生物科技股份有限公司（发行人）首次公开发行股票并在科创板上市的申请，后发行人撤回申报文件，于2024年9月29日终...……更多
2024-11-22 09:07:00华泰,警示,监管,联合,项目,发行人
...部位于上海陆家嘴金融中心。Wind的数据内容涵盖股票、债券、基金、外汇、金融衍生品、大宗商品、宏观经济、财经新闻等领域；Wind通过对数据的及时更新来满足机构投资者的需求。针对金融业投资机构、研究机构、学术机构...……更多
2024-03-22 21:00:00证监,上海,警示,处罚,证监,管理
...一份对海通证券及其时任保荐业务负责人姜诚君予以监管警示的决定书,而相关保荐项目的两名保荐代表人晏璎、谢丹也在同日遭到上交所的通报批评。监管措施决定书和纪律处分决定书显示，上交所现场督导发现，海通证券存...……更多
2024-02-05 19:54:00海通,保荐,警示,监管,项目,证券
...31日讯（最泰安全媒体记者 侯金铭）今天上午，全市公司债券政策解读与地方国企债券融资业务培训会议召开，市委常委、副市长姜宁出席会议并致辞。姜宁表示，债券市场是金融市场的重要组成部分，对扩大社会融资规模、缓...……更多
2023-11-01 11:22:00债券,政策解读,融资,全市,会议,政策
...诸多风险也不能忽视，低不良率之下风险也在暗流涌动，内控红线时刻不能松懈。参股同业不断扩张 机遇与挑战并存2023年业绩发布会上，吴智晖表示：“破局之径，等待来者。我们相信自己能成为一个优秀的解题人。”2024年，...……更多
2024-07-25 13:20:00瑞丰,柏拉,柏拉图,洞穴,股价,业绩
...整改等重点问题，研究落实具体合规工作举措，提升全行内控合规管理水平。二是分行高层以身作则践行风险合规文化理念，分行行长将合规管理工作纳入“一把手工程”，亲自开展“一把手讲案例”活动，纪委书记、公司及零...……更多
2023-12-06 19:11:00中信银行,中信,上海,分行,银行,管理
...，奥德装备存在与实际控制人周定山进行资金拆借等财务内控不规范的情形，但在申报前已整改规范完毕。证监会现场检查发现，奥德装备未完整披露与关联自然人周某芬（实际控制人妹妹）以及其他非关联第三方的资金拆借。...……更多
2024-09-15 07:50:00发威,罚单,券商,监管,会计,奥德
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